證券時報記者 程丹

　　4月10日，證監會公布了2023年法治政府建設情況。證監會表示，2024年將持續深入推進資本市場法治政府建設，推動股票發行注冊制走深走實，加強重點領域立法，堅持監管“長牙帶刺”、有棱有角，“零容忍”打擊資本市場違法違規行為，嚴懲欺詐發行、財務造假等市場亂象，為實現資本市場高質量發展提供堅強法治保障。

　　證監會表示，2023年推動股票發行注冊制走深走實，進一步夯實資本市場基礎法律制度。全面注冊制改革落地以來，相關制度安排運轉總體平穩有序，事前事中事后全鏈條各環節監管執法得到進一步加強，資本市場服務實體經濟和科技創新的質效不斷增強。全國人大常委會審議通過修訂后的新《公司法》。證監會出臺規章20件、規范性文件64件。

　　推進職能轉變方面，證監會表示，2023年共接收各類行政許可申請2786件，其中注冊申請794件。發出補正、受理、反饋、中止審查（注冊）、恢復審查（注冊）、注冊階段問詢函及補充審核等過程性文件共計5386件。2023年送達行政許可核準（注冊）決定2924件，終止審查（注冊）決定109件。2023年批準注冊15只首發和擴募公募REITs產品，期貨市場新上市21個期貨期權品種。

　　全面落實“零容忍”要求，堅持依法從嚴治市方面，證監會表示，2023年共辦理案件717件，其中重大案件186件。作出處罰決定539項，罰沒款金額63.89億元，市場禁入103人次。持續加大對涉嫌犯罪案件的打擊力度，向公安機關移送涉嫌犯罪案件及通報線索118件。會同公安部、最高人民檢察院組織開展上市公司領域證券違法犯罪案件專項執法。針對性改進加強日常監管。嚴守注冊底線紅線，對財務基礎薄弱、真實性存疑及存在重大違法違規的企業，采取重點問詢、現場檢查、底稿核查等措施。加速推進常態化退市，2023年共47家公司退市，其中強制退市44家。退市改革3年來，強制退市數量超過改革前退市數量總和。

　　防范化解資本市場重點領域風險方面，證監會表示，2023年發布《行政處罰罰沒款執行規則》，為罰沒款執行工作提供了全流程、可遵循的工作規范。完善稽查執法程序，統一同類案件的事實認定、法律適用、處罰建議標準，進一步提高調查工作的規范化和透明度。完善風險監測指標，常態化開展現場檢查，實施“雙隨機、一公開”監管工作機制，發揮現場檢查對違法違規風險的預防預警作用。加強資本市場誠信數據庫建設，做好誠信信息采集應用工作。截至2023年底，誠信數據庫共收錄主體信息111.7萬余條、證券期貨系統誠信信息14.3萬余條。

　　促進監管權力規范透明運行方面，證監會表示，2023年嚴格依法辦理政府信息公開申請384件。及時就市場各方關注的熱點問題解疑釋惑，2023年發布答記者問14次，發布新聞180余條。共承辦人大代表議案、建議205件及全國政協委員提案184件。辦理行政應訴案件556件，行政糾紛得到及時有效的化解。辦理行政復議案件440件，辦結362件，其中維持原行政行為或駁回當事人復議申請324件，撤銷原行政行為4件。

　　健全多元化糾紛解決機制方面，證監會表示，首例涉科創板上市公司特別代表人訴訟澤達易盛案以訴中調解結案，7195名投資者獲2.8億余元全額賠償。紫晶存儲案中介機構通過先行賠付程序賠付1.7萬名投資者10.86億元，是新《證券法》修訂后的首單先行賠付實踐。2023年調解成功案件3786件，為投資者挽回損失約6.52億元。指導中證中小投資者服務中心現場參加500場A股上市公司2022年度股東大會，現場行使質詢權670次，建議權33次，上市公司采納率達99.8%。對1577家上市公司的董監事、高管人員開展股東大會規范性專題培訓，切實督促上市公司提高治理水平。

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責任編輯：楊紅艷