上證報記者 徐匯、史麗 攝上證報中國證券網訊（記者 徐蔚）6月10日，以“中國特色現代資本市場法治建設”為主題的首屆中國資本市場法治論壇在上海召開。在“證券市場高質量發展與法治保障”分論壇上，東海證券董事長錢俊文參與了“改革創新與證券中介機構發展”的圓桌討論。錢俊文表示，全面注冊制的到來，對中介機構的“看門人”責任提出了更高要求。中介機構把關責任前移，責任的邊界也外延了。未來期待制度進一步細化，厘清中介機構的責任邊界，形成各司其職的機制。
“注冊制核心是信息披露，我們中介機構作為‘看門人’，深感責任重大。”錢俊文表示，全面注冊制給券商帶來業務增量的同時，也對“看門人”職責提出了更高的要求。
從中介機構責任的角度來說，錢俊文認為有三方面的變化值得重視。一是從“受理即擔責”到“申報即擔責”，意味著中介機構的把關責任前移。二是責任的邊界也外延了，在過錯推定原則下，如果中介機構不能有效證明其沒有過錯，則最終會被認定其具有過錯。三是處罰更嚴，“尤其是我們中小券商，如果受到一單行政處罰，那從分類評價和市場聲譽來看，對公司的影響都是一種不可承受的程度。”
錢俊文強調，在注冊制下，證券公司該承擔的責任一定是要扛起來。在壓實中介機構責任的同時，他也提出，希望制度方面能進一步細化，厘清責任邊界，堅持過錯與責任相一致，過罰相當。
在兼顧對違法違規者追責和對投資者補償方面，錢俊文認為，行政和解是一個非常好的路徑。2021年10月，證監會發布的《證券期貨行政執法當事人承諾制度實施辦法》，在化解行政資源與行政效率的矛盾、及時補償投資者損失、盡快恢復市場秩序等方面具有重要的制度價值。實踐中行政和解的應用仍然較少，期待未來相關制度進一步發揮其積極作用。
責任編輯：李桐
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