本報(bào)訊(記者劉興祥呂勁杜舒) 在昨日召開的2000年中國投資基金立法國際研討會(huì)上，投資基金法起草工作小組組長(zhǎng)王連洲[微博]表示，從去年投資基金法起草工作的第一次國際研討會(huì)以來，起草組針對(duì)投資基金法草案的第一次草擬稿，圍繞統(tǒng)一立法還是分散立法以及保護(hù)投資者利益與維護(hù)市場(chǎng)高效率等問題，聽取了各方面意見，幾經(jīng)修改，目前的第四稿已獲得了較 大的進(jìn)展，并擬增加了“外商投資的基金管理公司適應(yīng)于本法”等重要內(nèi)容。

　　王連洲介紹說，新一稿的草案對(duì)投資基金規(guī)范角度方面，改變以投資方向的不同作為基金類別界定規(guī)范的主線，改為采用按募集方式的不同作為主線；取消了基金發(fā)起人作為獨(dú)立一方當(dāng)事人的規(guī)定。

　　其次，契約型和公司型的基金組織形式，開放式和封閉式的基金都應(yīng)允許設(shè)立和存在，以給投資者更多的選擇機(jī)會(huì)。國內(nèi)現(xiàn)在推出的33只新證券投資基金都是契約型、封閉式基金。從國外的情況看，以美國共同基金為代表的公司型、開放式基金因法律關(guān)系簡(jiǎn)單，似更有利于維護(hù)投資者的利益。所以，投資基金法草稿中同時(shí)規(guī)定了這兩種類型的基金，由市場(chǎng)進(jìn)行選擇。

　　在基金管理公司中增設(shè)獨(dú)立董事也是新一稿草案添加的重要內(nèi)容，此舉旨在彌補(bǔ)契約型基金法律利益主體缺位的不足，從而更好地維護(hù)基金投資者的合法利益。王連洲說，我國已有的基金管理公司都是一些大的證券金融機(jī)構(gòu)發(fā)起設(shè)立的，法人治理結(jié)構(gòu)存在一定的缺陷，而管理的又是利益主體缺位的契約型基金，很難以避免有損投資者利益輸送的現(xiàn)象發(fā)生。為了充分體現(xiàn)投資基金法的立法宗旨，切實(shí)保護(hù)投資者的利益，擬在基金管理公司設(shè)立獨(dú)立董事，由獨(dú)立董事承擔(dān)保護(hù)基金投資者權(quán)益的特殊監(jiān)督責(zé)任。

　　投資基金法將明確規(guī)定適用于外商投資的基金管理公司。根據(jù)我國對(duì)入關(guān)的承諾，中國資本市場(chǎng)對(duì)外有步驟地開放是必然的，外商將可以在國內(nèi)設(shè)立中外合資的證券公司和基金管理公司。為適應(yīng)這個(gè)趨勢(shì)，擬在投資基金法中明確：“外商投資的基金管理公司適應(yīng)于本法”。由于各國都沒有對(duì)外國資本進(jìn)入本國基金市場(chǎng)的專門法律，我國對(duì)外的承諾將也只限于成立中外合資的基金管理公司，而對(duì)中外合資、中外合作與外資進(jìn)入國內(nèi)基金市場(chǎng)及境內(nèi)資金進(jìn)入國外基金市場(chǎng)，無法在法律中作出具體規(guī)定，只能另行由政府部門制定管理辦法。

　　王連洲說，由于投資基金起步晚，實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)不足，對(duì)其發(fā)展的規(guī)律把握不夠，上述內(nèi)容的修改和調(diào)整還要看各方的反映。另外，有些問題還存在爭(zhēng)議，主要集中在幾個(gè)方面：關(guān)于“投資基金”的法律概念問題、關(guān)于公募基金與私募基金的法律關(guān)系協(xié)調(diào)問題、關(guān)于如何有效保護(hù)投資者利益問題、基金持有人大會(huì)實(shí)效的問題、關(guān)于基金管理公司中獨(dú)立董事的資格與退出機(jī)制問題、關(guān)于平衡托管人權(quán)利與義務(wù)的問題，這些問題需要進(jìn)一步深入研究和討論，以不斷朝認(rèn)識(shí)趨同的方向前進(jìn)。

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