--增加市場運作品種是我們的發展方向。

　　--“超常規、創造性”不是像有些人所批評的那樣，不顧市場規律去無限制地發展，也不是一些媒體所說的“超常規發展風險”、“超常規發展投機者”。

　　--現在證券業的壟斷優勢越來越少，必須為生存而競爭。很重要的就是靠降低成本，業務創新。

　　本報10月17日北京電(記者劉倩) 今天，中國證監會高西慶副主席在全國優秀證券營業部表彰大會暨證券經紀業務創新研討會上發表講話時說，在目前的國際國內形勢下，中國的證券市場將向什么方向發展？中國證券業經過十年的發展，已經有了很大進步。這一進步表現在數量上，已經擁有1000多家上市公司，5400多萬戶股民，還有即將新開的市場等方面，在質量上，整體市場的廣度和深度已經或正在經歷一個大的階段性的進步和發展。

　　高西慶指出，證券市場發展到現在這一規模是件令人高興的事。優秀營業部的評選是行業第一次，雖然評選出的80多家優秀營業部在全國2600多家營業部里是少部分，但它表明了一種方向，表明了行業以證券業協會這一自律組織所反映出的價值取向，這一價值取向同時也反映了監管部門的態度。此次評選條件是遵紀守法、有風險防范制度、績效優良、管理到位、職業道德較好，這是我們所希望看到的價值取向。他提出，當選的優秀營業部要保持優良的業績，因為最終的評比決定者是投資者和市場。因此，當選者要有一定壓力，不要曇花一現。他還指出，盡管證券業經過十年的發展取得很大成績，但也存在一些問題。盡管褒貶不一，見仁見智，但這次的評選給外界做了一個姿態。只有一小部分人成為表彰對象，也表明行業競爭的激烈。只有努力工作，才可能得到投資者和市場的認可。

　　他對全國證券營業部提出三點希望：證券公司要以此次活動為契機，加強自身建設；守法經營，遵守自律公約；把保護中小投資者權益放到重要位置，不能以犧牲其利益的代價來獲取收益，以維護整個行業的健康發展；他同時希望證券業協會在市場化進程中發揮更大作用，在自律、培訓、服務等方面發揮更大作用。

　　目前證券市場可運作的產品仍比較單一，新品種能給市場增加厚度，因此增加運作品種是我們的發展方向。另外，這些年證券市場基金發展較快，最近又推出了開放式基金的試點辦法，一旦開放式基金問世，對所有的證券公司、營業部，包括所有的金融機構，都將帶來相當影響。高西慶還就“超常規、創造性地發展機構投資者”的監管發展思路發表看法。他說，“超常規、創造性”不是像有些人所批評的那樣，不顧市場規律去無限制地發展，也不是一些媒體所說的“超常規發展風險”、“超常規發展投機者”。所謂的“超常規”，是指超越因循守舊的方式，超越過去一段時間由于各種主、客觀條件所形成的一些思維定勢，而不是超越規范，超越市場接受的程度去發展。在這一提法提出的半年時間里，中國證監會為此推出了各種措施，這些措施大都獲得了市場的認可。他還說，過去十年盡管我們在各方面有了很大發展，但由于主客觀原因，對機構投資者的培育有所忽略。相對于機構投資者而言，個人投資者穩定性和可預測性不夠。我們的市場90%的交易量來自個人，使得10%的機構在投資的時候，也不得不考慮個人投資人的取向，這就對機構的業務安排、人員設備配置等產生相當制約，無法作出直接判斷。而在國際上比較成熟的證券市場，機構投資者所占交易量通常均超過個人投資者，在這樣的投資者結構下，市場比較穩定，其資源配置的作用也因此而發揮得較好。機構投資者的穩定性較強，不會盲目跟風，所以我們要大力發展這一塊。

　　他在談到證券業的業務創新時說，以發展網上交易為例，自證監會今年四月出臺相關規則后，很多證券公司都在積極探索這一業務。網上交易在世界范圍也是發展方向，韓國每天的交易量有50%是通過網上交易實現的，美國也有30%以上。而我國這一比例還不到1%。對這一業務要動態地看，中國的互聯網用戶在高速增長，也許在不長的時間里，這種交易會達到是一個龐大的數量。由于網上交易快速方便廉價，發展空間非常廣闊。他指出，證券市場日益激烈的競爭，靠行政命令和利益集團組織已難以維持。現在證券業的一些公司盡管有壟斷優勢，但生存已很困難，隨著壟斷優勢越來越少，加之收購兼并浪潮的沖擊，必須為生存而競爭。競爭靠什么？很重要的就是靠降低成本，業務創新。

　　他還表示，中國將很快加入WTO。我國政府在談判中取得成績的同時，也作了相當承諾，其中包括證券業在三到五年內向外國證券公司和基金管理公司有限度地開放，這種開放對整個行業和經濟將產生相當影響。到那時，我們所面臨的人才和知識的競爭將更加激烈，對設備軟硬件更新、運作方式的促進將更大。因此從現在起就要研究證券業發展的趨勢，才不至于在競爭中被打垮。

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