文/新浪財經意見領袖（微信公眾號kopleader）專欄作家 任澤平

　　以開放促改革，但開放也不能一蹴而就，根據開放難度、風險等不同情況，應有序對內對外開放。

　　核心觀點：

　　習近平總書記在2018年4月10日的博鰲講話中向世界宣告：“中國開放的大門不會關閉，只會越開越大！實踐證明，過去40年中國經濟發展是在開放條件下取得的，未來中國經濟實現高質量發展也必須在更加開放條件下進行?！敝忻蕾Q易戰的爭議核心在于中國對外開放的進展程度，本文旨在客觀評估開放進展，正視成績和不足。中美貿易戰，有可能成為中國新一輪對外開放的契機。

　　中國對外開放的重大歷史主要分為四大階段：1）1978年設立經濟特區，拉開對外開放的序幕；2）2001年加入WTO，開啟全面對外開放的新階段；3）2013年倡議“一帶一路”，實現中國走出去和多邊機制合作共贏；4）2017年十九大報告和2018年博鰲講話，邁向高質量發展的開放新時代。在邁向高質量發展、中美貿易戰的背景下，中國經濟正面臨新一輪對外開放的挑戰和機遇，主要使命是進一步降低制造業關稅、擴大服務業開放、創造更有吸引力的投資環境、保護知識產權、準入前國民待遇等。2018年4月10日博鰲講話明確提出擴大金融業開放、放寬汽車行業外資限制、盡快降低汽車關稅等。4月14日黨中央、國務院決定建設海南自由貿易港。5月22日國務院關稅稅則委員會發布大幅降低汽車整合和零部件關稅。

　　在改革開放40周年之際，客觀評估對外開放現狀，正視成績與不足，將為推動新一輪開放指明方向。1）當前中國制造業已基本對外開放，保留限制主要集中于汽車、船舶、飛機等少數行業，而服務業開放程度仍相對較低，快遞、商業銀行、保險業、電信、廣播、電影等行業服務貿易限制指數均顯著高于OECD成員國平均水平，對外開放程度仍受對外資準入限制、競爭障礙、監管透明性及其他因素的影響；2）中國知識產權領域保護較加入WTO前取得進展，但仍存在較大改善空間，主要是企業缺少具有核心競爭力的自主知識產權，擅長科技應用而基礎技術研發十分薄弱，知識產權執法透明度不高、力度不強等；3）總體關稅不斷下降，2016年中國平均關稅降為9.9%，而加權平均稅率4.4%，不僅低于其他發展中國家，并十分接近發達國家，比如美國貿易加權的實際進口關稅是2.4%，但是部分產業如汽車、化妝品、高端服裝等關稅水平仍然較高；4）在外商投資領域，中國開放取得顯著進展，近三年來中國已兩次修改外商投資產業指導目錄，對外資的限制性措施削減了65%，先后設立了11個自貿試驗區，準入前國民待遇+負面清單的外資管理模式將進一步在全國實施。但是，當前中國在汽車、金融、醫療、電信等部分產業仍設置相對較緊外資持股比例限制，對教育、互聯網、新聞出版、廣電等領域仍處于限制外商投資狀態。2017年，中國在經濟合作發展組織（OECD）公布的對外資總限制程度中排名第四。5）當前中國對外開放在部分行業領域主要存在四點不足及國際爭議：一是市場準入隱性壁壘較多；二是部分國企存在非商業壟斷優勢；三是傾斜性產業政策；四是部分領域知識產權保護不力。6）總的評估，中國對外開放取得了舉世矚目的進展，經濟社會發展受益于融入全球化，同時當前部分行業仍存在很大的對內對外開放空間，比如降低關稅、放開股權比例限制、取消進口配額限制、打破壟斷、放開行業管制、改善營商環境、保護知識產權等。

　　當前中國分行業的開放程度可劃為四類：一是禁止外商投資，比如互聯網信息、新聞廣播、軍工等行業；二是限制外商投資，限制外資股權比例，比如汽車、金融、電信、能源、電力行業；三是外資限制較少，比如醫療、鋼鐵行業；四是對外開放程度較高，市場充分競爭，參與主體多樣化，比如旅游行業。

　　以開放促改革，但開放也不能一蹴而就，根據開放難度、風險等不同情況，應有序對內對外開放。根據國際經驗，中國可考慮采用對內開放優先對外開放、優先放開市場化行業、對關鍵敏感行業開放要慎重的開放戰略。當前中國在汽車、金融、高端服裝、能源、建筑設計、醫療、教育、電信、互聯網、新聞出版、廣電、快遞等領域還存在很大的對內對外開放空間。在對外開放過程中，優先放開能夠市場化、風險較小的行業，促進市場競爭，引入先進技術，提升民生福利，比如，電信、電力、能源、汽車、醫療、鋼鐵、高端服裝等能夠市場化的行業。對建筑服務、運輸行業等不再列入負面清單，速遞行業等不再設置隱性貿易壁壘。對風險較大的領域，如金融、教育、互聯網等行業，穩步有序開放，在進一步縮減限制措施的同時，加強監管機制建設。對涉及公共服務、文化傳播等領域的關鍵行業，中國應審慎進行開放，同時加強監管機制建設，如新聞出版、廣電等領域。

　　風險提示：改革低于預期；產業空心化；貿易保護主義

　　1    中國對外開放的重大歷史回顧

　　回顧對外改革開放歷史，從經濟特區先行、逐步推進開放，加入WTO進入開放新階段，到實施“一帶一路”戰略，中國始終秉承開放包容理念，加強同世界各國的互容、互鑒、互通。

　　1978年底，黨的十一屆三中全會召開，拉開了中國改革開放的歷史帷幕。1980年，中共中央、國務院正式批準在廣東省的深圳、珠海、汕頭三市和福建省的廈門市試辦出口特區作為改革開放的先行區。

　　在隨后的20世紀80年代中期至90年代，對外開放的范圍由特區逐步擴大到了沿海、沿江、沿邊地區，并相繼開放沿江城市和三峽庫區、邊境和沿海地區省會城市、沿邊城市以及內陸省會城市。

　　對外開放由點到線、由線到面逐步展開使得中國抓住機遇，充分利用勞動力充足的比較優勢，大力發展勞動密集型出口加工業，在此期間，中國經濟得以迅速發展，對外貿易持續增長，在國際分工序列中的地位逐步上升。

　　1.2 2001年加入WTO，開啟全面對外開放的新階段

　　2001年9月，經過15年的艱苦談判，中國全部完成與世貿組織138個成員中向中國提出談判要求的36個成員的雙邊市場準入談判。同年12月，中國正式加入世界貿易組織（WTO），區域性推進的對外開放轉變為全方位對外開放。至此，中國實現了從半封閉經濟到全方位開放的偉大歷史轉折，一個從沿海到內地、由南向北、自東向西、全方位對外開放的區域格局基本形成，中國的對外開放進入全新發展階段。加入WTO后，中國經濟迅猛發展，綜合國力大幅提升，社會主義市場經濟體制進一步完善。

　　1.3 2013年倡議“一帶一路”，實現中國走出去和多邊機制合作共贏

　　由2013年9月習近平總書記提出的“一帶一路”合作倡議，充分依靠中國與一帶一路延邊國家既有的雙多邊機制，借助區域合作平臺，通過推動包容開放、合作共贏的“一帶一路”建設，積極發展與沿線國家的經濟合作伙伴關系。這不僅有助于中國“走出去”戰略，也服務于發展相對落后的國家，使其盡快融入全球價值鏈當中實現更快更好的發展。

　　1.4 2017年十九大報告和2018年博鰲講話，邁向高質量發展的開放新時代

　　2017年12月十九大報告提出：推動形成全面開放新格局。要以“一帶一路”建設為重點，堅持引進來和走出去并重，遵循共商共建共享原則，加強創新能力開放合作，形成陸海內外聯動、東西雙向互濟的開放格局。實行高水平的貿易和投資自由化便利化政策，全面實行準入前國民待遇加負面清單管理制度，大幅度放寬市場準入，擴大服務業對外開放，保護外商投資合法權益。凡是在我國境內注冊的企業，都要一視同仁、平等對待。賦予自由貿易試驗區更大改革自主權，探索建設自由貿易港。

　　2018年4月10日，習近平總書記在博鰲亞洲論壇提出新的對外開放舉措，聚焦在大幅度放寬市場準入、創造更有吸引力的投資環境、加強知識產權保護、主動擴大進口等四個方面，明確提出擴大金融業開放、放寬汽車行業外資限制、盡快降低汽車關稅等。

　　4月14日黨中央、國務院決定建設海南自由貿易港，著力打造全面深化改革開放試驗區、國家生態文明試驗區、國際旅游消費中心、國家重大戰略服務保障區。

　　5月22日國務院關稅稅則委員會印發公告，經國務院批準，自2018年7月1日起，將稅率分別為25%、20%的汽車整車關稅降至15%，降稅幅度分別為40%、25%；將稅率分別為8%、10%、15%、20%、25%的汽車零部件關稅降至6%，平均降稅幅度46%。降稅后，我國汽車整車平均稅率13.8%，零部件平均稅率6%，符合我國汽車產業實際。

　　在邁向高質量發展、中美貿易戰的背景下，中國經濟正面臨新一輪對外開放的挑戰和機遇，主要使命是進一步降低制造業關稅、擴大服務業開放、保護知識產權、準入前國民待遇等。

　　2    中國對外開放的現狀評估

　　2.1 總體開放程度：對外開放成績斐然，但仍有不足

　　總體而言，當前我國制造業已基本開放，保留限制主要集中于汽車、船舶、飛機等少數行業，而中國服務業開放程度仍相對較低；中國知識產權領域保護較加入WTO前取得進展，但仍存在較大進步空間；盡管總體關稅下降，部分產業關稅水平仍然較高；外商投資在中國部分領域仍然存在不同程度的受限。

　　2.1.1  制造業基本對外開放，服務業開放程度相對較低

　　總體而言，當前我國制造業基本開放，保留限制主要集中于汽車、船舶、飛機等少數行業。2017年修訂版《外商投資產業指導目錄》中鼓勵外商投資制造業項目高達269項，占全部鼓勵投資項目77%，其中覆蓋食品、醫藥制造、紡織、化工、非金屬礦物制品、通訊設備等多項制造品，制造業對外開放力度可見一斑。而對于汽車、船舶、飛機等關稅較高、外商投資受限的行業，中國將進一步擴大開放力度，放寬外資股比限制并降低相關關稅。

　　中國服務業開放程度仍相對較低。受境內外市場規則制度差異、配套法律法規及相關設施建設不到位等影響，當前我國服務業對外開放程度仍處于較低水平。根據經濟合作發展組織（OECD）發布的服務貿易限制指數，當前OECD國家普遍在建筑業、工程、廣播、電信、商業銀行、保險以及計算機開放程度較高，而中國快遞、商業銀行、保險業、電信、廣播、電影行業均顯著高于OECD成員國平均水平，當前中國服務業對外開放程度仍受對外資準入限制、競爭障礙、監管透明性及其他因素的影響而低于國際水平。

　　中國知識產權領域保護較加入WTO前取得大量進展。2013至今，中國政府加強立法，已修訂了《商標法》等10個相關法律，組織170多次的專項行動，并設立知識產權法院以及跨區域的知識產權審判機構。自2001年來中國對外支付知識產權費以年均17%的速度迅速增長，并于2017年達到286億美元。隨著知識產權戰略深入實施，中國研發投入不斷加大，中國知識產權綜合實力快速提升。

　　但是，當前中國知識產權領域仍存在很大改善空間。當前中國仍面臨知識產權保護領域的四大不足：一是企業核心競爭力的自主知識產權較少，國內企業擅長科技應用，而基礎技術研發十分薄弱；二是知識產權執法透明度不高、力度不強；三是知識產權管理和保護整體水平不高；四是知識產權維權意識不強。當前中國知識產權保護并非完美無缺，未來需繼續加大知識產權保護力度，加強執法透明，培養知識產權保護意識，推動在開放條件下的專利應用以及創新驅動發展。

　　中國自加入WTO以來，總體關稅水平不斷下調。2016年中國平均關稅降為9.9%，而加權平均稅率4.4%，不僅低于其他發展中國家，并十分接近發達國家，其中美國貿易加權的實際進口關稅是2.4%，歐盟是3%，澳大利亞是4%，當前我國總體關稅水平已降至國際公認的適宜水平。

　　盡管總體關稅下降，部分產業關稅水平仍然較高。出于保護國內部分幼稚行業、民族產業及相關就業等考慮，中國部分產業如汽車、化妝品、高端服裝關稅水平與國際相比仍然較高。除高額關稅，中國還對特定消費品和消費行為加征消費稅，部分民用商品及奢侈品都是消費稅重點征收對象。少數產業過于長久的高關稅水平，實際保護了落后產能和企業，阻礙了市場競爭、效率改善和民生福利。

　　在外商投資領域，中國開放取得顯著進展。近三年來中國已兩次修改外商投資產業指導目錄，對外資的限制性措施削減了65%。為擴大開放，中國先后設立了11個自貿試驗區。此外，中國對外商投資管理體制進行重大改革，將過去外商投資審批制改為非限制行業備案制，96%以上的外資企業設立程序、時間得到大幅縮減，準入前國民待遇+負面清單的外資管理模式將進一步在全國實施。近期海南自由貿易港的設立，在關稅、貨物審批、稅收以及離岸金融方面開放力度較自貿區進一步擴大，標志著中國向全球最高標準的開放模式邁進。

　　外商投資在中國部分領域受限程度仍然較高。當前中國在部分產業如汽車、金融、醫療、電信仍設置相對較緊外資持股比例限制，對教育、互聯網、新聞出版、廣電等領域仍處于限制外商投資狀態。2017年，中國在經濟合作發展組織（OECD）公布的對外資總限制程度中排名第四，僅低于菲律賓、沙特和緬甸。其中，在金融服務業的開放上，中國的限制程度排為第二，僅僅低于緬甸。當前中國部分行業仍存在很大的對內對外開放空間，降低關稅、放開股權比例限制、取消進口配額限制、打破壟斷、放開行業管制的對外開放還任重道遠。

　　從國際經驗來看，除軍工、公共服務、能源、稀有礦產、教育、法律等涉及國家安全、戰略領域的行業外，大部分國家均具有較高對外開放水平，且國內市場競爭較為充分。而中國在對外開放的過程中，部分行業對外開放限制較多，行政干涉力度較強，市場競爭不充分，國有壟斷狀況嚴峻，整體對外開放程度不高。

　　按照對外商投資限制程度來分類，當前中國行業的開放程度可分為以下四類：一是禁止外商投資，少數企業壟斷，比如互聯網信息、新聞廣播、軍工等行業；二是限制外商投資，設置外資股權比例，國有企業占主導，比如汽車、金融、電信、能源、電力行業；三是外資限制較少，民營企業多而不強，國企占據優勢，比如醫療、鋼鐵行業；四是對外開放程度較高，市場充分競爭，參與主體多樣化，比如旅游行業。

　　2.2.1  禁止外商投資的行業

　　互聯網信息業

　　當前中國互聯網行業中的信息文化產業仍處于禁止外資投資狀態。當前中國加強對網絡審查，禁止外資投資互聯網行業中的新聞信息、視聽以及文化經營領域。最新《外商投資產業指導目錄》規定，外商禁止對互聯網新聞信息服務、網絡出版服務、網絡視聽節目服務、互聯網上網服務營業場所、互聯網文化經營（音樂除外）、互聯網公眾發布信息服務等產業進行投資。

　　此外，外資投資直接互聯網產業存在隱性壁壘。中國境內對互聯網相關內容的網絡審查、云端數據存放等要求使得外資企業進入中國市場困難增加。例如2017年6月生效的新《網絡安全法》規定，在中國境內運營中收集和產生的個人信息和“重要數據”應當在境內存儲，如需向境外傳輸，應當按照主管部門制定的辦法進行安全評估。這使得依托大數據及云端技術儲存為基礎的境外互聯網企業運營成本增加，造成新的進入障礙。

　　盡管中國互聯網產業是依靠市場力量成長起來的、由民營企業領導并占主流的產業，但對外開放程度仍處于較低水平。2017年中國上市互聯網企業總市值達9.07萬億元，其中前五上市企業占63.8%。部分壟斷的互聯網細分產業，存在經營不規范、濫用市場支配地位盈利等問題，比如，前幾年百度的醫療競價排名為了商業利益濫用市場支配地位踐踏道德底線。

　　新聞廣播業

　　目前中國禁止外資投資新聞機構（包括但不限于通訊社），圖書、報紙、期刊的編輯、出版業務，音像制品和電子出版物的編輯、出版、制作業等業務，此外，外資對廣播電視節目、電影的制作業務限于合作。

　　由于新聞廣播類行業涉及國家安全及公共服務領域，對外開放需持謹慎態度。而當前針對當前行業國企壟斷，經營能力較低，創新不足，盈利水平較低的情況，需要在合理監管力度下，適度對內開放，形成市場競爭。

　　軍工行業

　　軍工行業是涉及國家安全與公共服務的重點行業，當前中國禁止外資參與軍工相關的武器彈藥制造、放射性礦產冶煉、加工，核燃料生產等領域的投資。相關產業均有國企控制壟斷。此類行業對外開放均需持謹慎態度，應在保護國家安全和嚴格監管的條件下，引入先進技術，提升國防水平。

　　2.2.2  限制外商投資的行業

　　汽車業：關稅較高，限制外資股權比例，國有控股企業占主導

　　作為中國經濟發展的支柱產業之一，汽車承載著中國制造業升級的戰略任務和市場化要求。但是，汽車行業仍受行政干預較大，具體體現為對于外資投資準入、產品目錄、進出口、消費政策等各個環節進行的高度行政管制。以關稅為例，改革之前，中國汽車行業存在稅種多，稅率高，行政費用高等問題，購買進口車輛需平均繳納關稅25%，增值稅17%，根據車輛排量分級繳納1%-40%不等的消費稅，另外部分車型還需繳納2%-13%的“雙反稅”（反傾銷、反補貼）。此外，中國規定外資對汽車整車、專用汽車制造控股不得超過50%，對外商進入汽車行業施加準入限制，進一步推高。較高關稅疊加中間環節壟斷導致國內進口車輛，尤其是豪華型轎車價格大幅高于海外售價，消費者權益受到損害。以奧迪A8為例，該車在美國售價約50-63萬，中國售價88-257，價格上漲76%-308%。 

　　對汽車行業的長期保護導致占據市場競爭力較低，企業效率和創新能力較差。當前中國汽車行業仍以國有控股企業占據主導，然而規模效應并未提升競爭力以及經濟經濟效益，國有控股企業盈利能力較民企明顯較低。從上市車企來看，2014-2017年上市國有汽車企業資產收益率較上市民企盈利水平有明顯差距。此外，國有控股企業過度依賴外資技術導致國有企業結構發展失衡，創新能力不足。

　　長期以來，由于境內外市場規則制度差異、配套法律法規不到位、匯率制度等因素制約，金融業對外開放改革存在反復、緩慢等特點。當前中國金融機構開放程度明顯滯后于國際水平，外資股權投資比例受限。從國際比較來看，大多數國家在銀行、證券、保險等領域已經取消對外資持股比例限制，而當前中國對金融行業限制較嚴。

　　以銀行業為例，中國規定單個境外金融機構及被其控制或共同控制的關聯方作為發起人或戰略投資者向單個中資商業銀行投資入股比例不得超過20%，多個境外金融機構及被其控制或共同控制的關聯方作為發起人或戰略投資者投資入股比例合計不得超過25%。當前中國銀行業仍以國企為主，外資、民營銀行比例占比較低，其中外資銀行自上世紀90年代以來，資產占比一直在2%左右徘徊，2017年已降至1.3%，遠低于OECD國家平均高于10%的水平。

　　此外，外資機構還面臨業務范圍和牌照發放等行政政策制約，外資證券機構僅限于合資形式，從事業務限于承銷、外資股經紀以及債券經紀業務等小部分業務；外資銀行存在人民幣業務等待期、人民幣零售存款要求等一系列限制。

　　2018年4月10日習近平總書記在博鰲講話中強調將進一步擴大對外開放，在服務業特別是金融業方面，確保放寬銀行、證券、保險行業外資對外開放的重大措施落地。伴隨新一輪金融業對外開放時間表的公布，中國將以更大的決心、更堅定的勇氣推進金融業對外開放。

　　電信服務作為一個基礎性的戰略性產業，由于產業的自然壟斷特性和開放涉及到公共服務領域，因此電信對外開放進程較為緩慢。當前我國電信服務開放水平較低，外資持股增值電信業務不得超過50%（電子商務除外），而基礎電信業務必須由中方控股。與其他國家如美國、日本等國家電信企業壟斷地位形成不同，中國壟斷電信企業并沒經過充分的市場競爭，而是行政干預施加壟斷地位的結果，導致中國電信行業存在技術升級較慢、收費較高、服務較差等問題。

　　由于外資投資限制、境內外網絡安全政策差異、自然壟斷行業性質等因素掣肘，合資企業及民營企業進入電信服務領域非常困難。目前外資進入基礎電信領域主要中國電信、中國移動和中國聯通戰略投資者引進，國有資本依舊占據主導地位，截至2017年9月中國電信、中國移動和中國聯通的國有資本份額均超過50%。

　　能源：限制外資股權比例，國有企業占主導

　　石油、天然氣限制外商投資。當前中國規定外資對石油、天然氣（含煤層氣，油頁巖、油砂、頁巖氣等除外）的勘探、開發限于合資、合作。并限制外資對加油站的建設與經營。石油天然氣行業從開采、進口，煉油至銷售由國企壟斷，市場化程度低，供應商定價權高，國內油價較國外虛高。

　　電力行業：限制外商投資，國有企業壟斷，資源錯配

　　當前外資對電網的建設、經營以及核電站的建設、經營均受到限制，需要中方控股，國有企業占據壟斷地位。國家壟斷電力導致市場資源配置不合理，壓低產能利用率維持價格虛高，民生利益受到損害。一方面，部分地方政府追求地方業績大力發展風能發電，過量電廠興建導致大量風能發電廠被閑置；另一方面，為維持地方就業，以污染環境為代價的火力發電廠落后企業始終無法淘汰，市場有效性降低，資源錯配，社會總體福利受到損害。此外，伴隨季節變化及工業用電變動，國企集團相互調節控制電力壟斷，電價維持虛高，導致民生利益受到侵害。

　　2.2.3  外商投資限制較少的行業

　　醫療業：藥品稅賦較高，鼓勵外資投資醫藥制造，醫療機構外商投資受限

　　較高藥品稅賦、藥品流通秩序混亂推高中國進口藥價。當前中國除了抗艾滋病藥物和激素類避孕藥物免除關稅之外，大部分進口藥品關稅均在5%-8%左右，收取增值稅17%，較高藥品稅賦使得進口藥品價格上升30%左右。根據歐洲制藥工業協會聯合會（EFPIA）2017公布的數據來看，大多數國家均對藥品增值稅進行減免，其中英國、瑞士等國家將藥品增值稅降低為0，而中國對此并無減免。此外，當前中國對公立醫院補貼較少，低于國際平均水平，促使醫院大量提高醫藥、器械價格，“以藥養醫”、“以器養醫”。進口藥品稅率較高疊加經銷商和醫院的多重溢價均進一步推升藥價，應對關稅及增值稅適當減免、加強藥品流通秩序維護，降低藥價，解決老百姓用藥貴的問題。

　　醫藥制造業對外限制較少，鼓勵外商對創新醫藥進行投資。為鼓勵外商對中國醫藥行業投資，各地都出臺了相應的鼓勵政策，促進外資在華投資，外資企業紛紛在中國建立生產基地、收購藥企。據商務部統計，2016年，在全球直接投資大幅下降的情況下，我國醫藥制造業吸收外資增長了55.8%，醫療設備領域增長95%。

　　醫療機構外商投資受限，民營醫院多而不強。當前外資在中國醫療機構投資僅限于與中方合作、合資，外商投資受限。當前中國醫療機構呈現民營醫院多而不強的局面。國家統計局數據顯示，2017年共有醫院3.0萬個，其中公立醫院1.2萬個，民營醫院1.8萬個。盡管民營醫院在數量上多于公立醫院，但由于醫療資源和政策的傾斜，民營醫院在規模、整體技術水平、醫療服務能力上仍無法與公立醫院相比。

　　當前中國已明確取消了外資進入鋼鐵行業股比限制，放開對外商投資國內鋼鐵領域的限制，對外開放程度相對較高。在去產能的大環境下，當前鋼鐵行業競爭較激烈，民營企業多而不強。央企基本占據中國高端鋼材研發和市場的領導地位，而民企則是鋼鐵業中產量上升最快，以生產粗鋼為主，2016年國有企業與民企產量分別占38%和62%。

　　2.2.4  對外開放程度較高的行業

　　旅游業：對外開放程度較高，市場充分競爭，民營企業為主

　　中國旅游業作為對外開放最早的領域之一，對外開放程度較高，不限制外商股權投資比例，市場競爭充分，形成了以民營資本為主、政府投資和國有企業投資為輔的多元主體投資格局。根據國家旅游局發布的數據顯示，2016年民營企業投資旅游業7628億元，占全部旅游投資的58.7%，投資熱點從房地產業向旅游綜合體及文化旅游轉變。政府投資和國有企業投資分別為2484億元和1945億元，分別占全部旅游投資的比例為19.1%和15%。

　　3.1 日本對外開放國際經驗

　　在日本的對外改革開放歷史中，主要有6次重大改革，而這其中前兩次分別奠定了日本貿易、資本自由化改革的框架基礎。

　　1955年日本加入了關貿總協定（GATT）后，面臨國際上的壓力以及出口導向型企業的國際競爭力日漸提高，日本在1960年6月首次公布了貿易自由化的大綱安排，目標是在3年內將自由化率（零關稅品種占比）從40%提升到80%，根據產業發展成熟度的不同逐步在3年內開放。

　　1964年日本加入OECD，同樣是迫于國際社會壓力，1967年日本開始了資本自由化的改革，根據產業資本、技術、設備、制度不同成熟度而對外商投資比例進行分別限制隨后，日本又先后進行了4次資本自由化改革，均基于前述框架，僅為調整產業類別、逐漸增加允許100%外資入股產業的范圍。

　　從日本對外開放的經驗可以發現，盡管受國際社會巨大壓力而不得不選擇開放，日本當時仍針對不同產業發展成熟度不同的情況有序進行對外開放。對外開放不是一蹴而就，中國在對外開放的過程中，應該針對行業發展水平高低不一，企業競爭能力參差不齊，行業對外開放難度、風險不同等情況，具體問題具體分析，逐步有序推動對開放。 

　　2001年入世后，中國主要對經濟政策、政策制度與執行、知識產權保護、貨物貿易、服務貿易方面及其他方面做出多項承諾。在此期間，中國對外開放程度不斷提高，認真履行承諾的實際行動得到世界貿易組織大多數成員的肯定。

　　當前中國入世承諾硬性指標均已基本完成。中國在法律法規、知識產權、貨物貿易、服務貿易領域的硬性指標均已基本達成，如進口商品關稅總水平保持在10%以下，取消對424個稅號產品的進口配額、進口許可證和特定招標等非關稅措施、開放100個服務貿易部門等。

　　但是，中國在入世承諾中對沒有規定具體完成時間、沒有具體量化指標的軟約束項目履行完成度不足或存在爭議。保護幼稚產業、保護壟斷、軟性約束不足等問題使得中國在部分領域，尤其在非關稅壁壘、國有壟斷產業的對外承諾遲遲難以兌現，當前國際上少數國家對中國貿易政策制定、執行均提出質疑。

為了便于讀者理解，以下是2001年中國加入WTO六個方面的主要承諾，其中未完成或有爭議部分斜體標灰：   一是經濟政策，在非歧視方面，中國承諾中國將對所有WTO成員給予非歧視待遇，包括屬單獨關稅區的成員。取消雙重定價做法，并消除供國內銷售而生產的產品和供出口而生產的產品之間待遇的差別。自加入之日起，全面遵守和執行給予進口產品的國民待遇的原則。修改、調整并廢除和停止實施違反WTO國民待遇原則的所有現行法律、法規及其他措施。中國保證國有和國家投資企業僅依據商業考慮進行購買和銷售，如價格、質量、可銷售性和可用性，其他WTO成員的企業將擁有在非歧視的條款和條件基礎上，與這些企業在銷售和購買方面進行競爭的充分機會。政府將不直接或間接地影響國有企業或國家投資企業的商業決定，包括關于購買或銷售的任何貨物的數量、金額或原產國，除非與《WTO協定》相一致。   二是政策制定與執行體制，中國將及時、修改或廢除與《WTO協定》和議定書的有關承諾不一致的行政法規、部門規章及其他措施，以便中國的承諾在有關時限內得以全面實施。中央政府將保證中國的法律、法規及其他措施，包括各級地方政府的法規及其他措施符合中國在《WTO協定》和議定書中承擔的義務。國家和地方主管機關在分配進口許可證、配額、關稅配額或對進口、進口權或投資權行使任何其他批準方式時，不以下列內容為條件：此類產品是否存在與之競爭的國內供應商；任何類型的實績要求，例如使用當地投入物、提供補償、技術轉讓、出口實績或在中國進行研究與開發等。   三是貨物貿易，中國關稅總水平將由現在的14%降到2005年的約10%，其中工業品將由13%降至約9.3%，農產品將由19.9% 降至約15.5%。農產品的關稅減讓承諾實施到2004年結束，98%的工業品關稅減讓則將到2005年結束，但汽車及汽車零部件的關稅將到2006年7月1日分別降至25%和10%（平均水平），部分化工品的關稅減讓則將到2008年結束。中國將按照議定書附件3（非關稅措施取消時間表），最遲于2005年1月1日取消現行的對400多個稅號商品所實施的非關稅措施，包括配額、許可證和特定招標等措施，涉及產品包括汽車、機電產品、天然橡膠、彩色感光材料等。在有關進出口方面所實施的規范、費用的數量和種類有必要予以減少；進出口手續及其費用，應降低到最低限度；規定的進出口單證應當減少和簡化。除具體承諾減讓表中另有規定外，不對外國和合資合格評定機構保留具有對其經營造成壁壘效果的要求。外國或合資合格評定機構獲得的資格認可的要求將是透明的，并將向外國合格評定機構提供國民待遇。     四是服務貿易，中國承諾對100個服務貿易部門進行開放，此外，對保險、證券、國際通信服務、建筑服務、電信等行業設置外資投資限制，許可程序和條件不構成市場準入的壁壘，且對貿易的限制作用不超過必要的限度。     五是知識產權保護，中國承諾在加入時完成《著作權法》、《商標法》以及涵蓋《與貿易有關的知識產權協定》不同領域的有關實施細則的修改，全面實施《TRIPS協定》。中國應有公正、獨立的司法審查機構審查關于貨物貿易、服務貿易和與貿易有關的知識產權普遍適用的法律、法規、司法裁決以及與行政決定的實施有關的行政行為，包括與國民待遇，合格評定，服務的管理、控制、提供或推銷，發放或拒絕提供服務所需的許可證和其他事項的實施有關的行政行為。   六是其他方面，根據WTO貿易政策審議機制的有關規定，中國每4年接受一次貿易政策審議；中央和地方各級所有政府實體，以及專門從事商業活動以外的公共實體，將以透明的方式從事其采購，并按照最惠國待遇的原則，向所有外國供應商提供參與采購的平等機會，此類實體的采購將只受已公布，且公眾可獲得的法律、法規、普遍適用的司法決定、行政決定以及程序（包括標準合同條款）的約束。

　　3.3 中國對外開放中有待完善的部分

　　在國際貿易保護主義抬頭形勢下，以美國為首的國家對中國入世承諾履行情況提出質疑，當前中國對對外開放仍存不足，部分產業實行的貿易政策具有爭議。

　　1）市場準入隱性壁壘較多

　　當前中國在銀行保險服務、證券基金業務、電信網絡相關服務以及快遞服務等領域仍存在較多包括行業管制、業務牌照在內的市場準入隱性壁壘。以快遞業務為例，中國對已取消快遞行業外商投資限制，允許在國內開設外商獨資子公司，但隨著我國郵政政企分離的進程和《中國郵政法》出臺，增加對外資企業經營國內信件業務的運營限制，并要求快遞企業重新向郵政局申請運營牌照，無形中增加了外資準入貿易壁壘。而類似情景同樣出現在保險、證券、銀行等服務業，此類隱性壁壘的設置，在事實上阻礙了外資的進入。

　　當前我國部分國有企業相對于民營、外資企業明顯存在行政傾斜、較少融資約束等非商業性壟斷優勢。當前石油和天然氣開采業、民居消費品如酒、煙草制品業等都是具有典型行政性壟斷和專營特征的行業。國企在長期行政傾斜及產業保護的情況下，盈利能力總體較民營、外資等企業較差，而融資成本較其他部門反而較低，這主要表現在私營企業相對而言更難獲得較大額度、較長期限的貸款，且在貸款成本上高于國有企業。

　　盈利數據與融資成本數據的背離，在一定程度上反應了我國國企存在非商業壟斷優勢的特點。根據國家統計局的有關數據，2016年，國有企業的銷售利潤率為4.3%，其中央企、地方國企分別為4.8%和2.7%，同年私營企業、外商投資企業的銷售利潤率分別為6.2%、7.3%，均顯著高于國有企業；采用各類企業利息支出占總負債的比重近似反映企業的平均債務融資成本，2016年，國有企業的平均債務融資成本為2.1%，顯著低于其他各類企業，且央企融資成本（1.4%）明顯低于地方國企融資成本（2.6%），總體國企融資成本不僅明顯低于私營獨資企業（3.21%），也略低于其他非國有企業。

　　在我國經濟發展追趕期間產業政策的實施得大于失，但產業政策具有比較強烈的干預市場、管制市場與替代市場的特征，在國際社會上飽受爭議。盡管產業政策具有“集中力量辦大事”的優點，但產業政策容易繞過競爭篩選，由政府認定依托企業和某類產品的產業聚集地，市場的導向作用被政府替代，在鋼鐵產業和汽車工業的產業政策中，傾斜性產業政策的特征尤為突出。以汽車行業為例，汽車產業政策為多家大型企業提供了嚴格的保護，當前汽車行業存在的較高關稅、名錄審批管理制度、合資企業成立審批制度以及外商股權比例受限均使得行業競爭受到限制。

　　4）部分領域知識產權保護不力

　　當前中國部分領域仍存在技術本地化、商標惡意搶注、商業秘密盜取、軟件盜版等問題，此外執法層面也缺乏透明度，導致知識產權在中國仍存在保護不力、中國境內專利偏袒等問題。此外，中國社會知識產權保護意識普遍較為淡薄、違法成本較低等因素也為中國進一步推廣知識產權保護帶來阻力。

　　4    對外開放的未來展望

　　習近平總書記在2018年4月10日的博鰲講話中向世界宣告：“我要明確告訴大家，中國開放的大門不會關閉，只會越開越大！實踐證明，過去40年中國經濟發展是在開放條件下取得的，未來中國經濟實現高質量發展也必須在更加開放條件下進行。這是中國基于發展需要作出的戰略抉擇，同時也是在以實際行動推動經濟全球化造福世界各國人民?！?/p>

　　習近平總書記也曾指出：“要發展壯大，必須主動順應經濟全球化潮流，堅持對外開放，充分運用人類社會創造的先進科學技術成果和有益管理經驗。要不斷探索實踐，提高把握國內國際兩個大局的自覺性和能力，提高對外開放質量和水平?！?/p>

　　以開放促改革，以改革謀發展，提高對外開放水平及質量將進一步提高中國核心競爭力，支持中國經濟由高速增長向高質量階段發展。

　　以開放促改革，但開放也不能一蹴而就，根據開放難度、風險等不同情況，應有序對內對外開放。根據國際經驗，中國可考慮采用對內開放優先對外開放、優先放開市場化行業、對關鍵敏感行業開放要慎重的開放戰略。當前中國在汽車、金融、高端服裝、能源、建筑設計、醫療、教育、電信、互聯網、新聞出版、廣電、快遞等領域還存在很大的對內對外開放空間。在對外開放過程中，優先放開能夠市場化、風險較小的行業，促進市場競爭，引入先進技術，提升民生福利，比如，電信、電力、能源、汽車、醫療、鋼鐵、高端服裝等能夠市場化的行業。對建筑服務、運輸行業等不再列入負面清單，速遞行業等不再設置隱性貿易壁壘。對風險較大的領域，如金融、教育、互聯網等行業，穩步有序開放，在進一步縮減限制措施的同時，加強監管機制建設。對涉及公共服務、文化傳播等領域的關鍵行業，中國應審慎進行開放，同時加強監管機制建設，如新聞出版、廣電等領域。

　　(本文作者介紹：恒大集團首席經濟學家，恒大經濟研究院院長。曾擔任國務院發展研究中心宏觀部研究室副主任、國泰君安證券研究所董事總經理、首席宏觀分析師。)