文/新浪財經意見領袖專欄作家 丁飛鵬

　　2019年1月10日，國家互聯網信息辦公室發布《區塊鏈信息服務管理規定》，對服務提供者落實區塊鏈信息服務安全主體責任提出六項要求。

　　2011年11月24日，國務院發布《國務院關于清理整頓各類交易場所切實防范金融風險的決定》，對于拒不整改、無正當理由逾期未完成整改的，或繼續從事違法證券、期貨交易的交易場所，各省級人民政府要依法依規堅決予以關閉或取締。清理整頓過程中，各省級人民政府要采取有效措施確保投資者資金安全和社會穩定；對涉嫌犯罪的，要移送司法機關，依法追究有關人員的法律責任。

　　2013年12月5日，中國人民銀行、工業和信息化部、中國銀行業監督管理委員會、中國證券監督管理委員會、中國保險監督管理委員會發布《關于防范比特幣風險的通知》，要求各金融機構、支付機構以及提供比特幣登記、交易等服務的互聯網站如發現與比特幣及其他虛擬商品相關的可疑交易，應當立即向中國反洗錢監測分析中心報告，并配合中國人民銀行的反洗錢調查活動；對于發現使用比特幣進行詐騙、賭博、洗錢等犯罪活動線索的，應及時向公安機關報案。

　　2014年3月，中國人民銀行《關于進一步加強防范比特幣風險的通知》，要求嚴禁比特幣交易，并對比特幣賬戶處以永久凍結處罰。

　　2017年1月，中國人民銀行上海總部、上海市金融辦等單位組成聯合檢查組對比特幣中國開展現場檢查，重點檢查該企業是否超范圍經營，是否未經許可或無牌照開展信貸、支付、匯兌等相關業務；是否有涉市場操縱行為；反洗錢制度落實情況；資金安全隱患等。同日，人民銀行營業管理部與北京市金融工作局等單位組成聯合檢查組，起進駐“火幣網”、“幣行”等比特幣、萊特幣交易平臺，就交易平臺執行外匯管理、反洗錢等相關金融法律法規、交易場所管理相關規定等情況開展現場檢查。

　　2017年9月4日，中國人民銀行、中央網信辦、工業和信息化部工商總局、 銀監會、證監會、保監會發布《關于防范代幣發行融資風險的公告》，要求任何組織和個人不得非法從事代幣發行融資活動，代幣融資交易平臺不得從事法定貨幣與代幣、“虛擬貨幣”相互之間的兌換業務（不得買賣或作為中央對手方買賣代幣或“虛擬貨幣”，不得為代幣或“虛擬貨幣”提供定價、信息中介等服務）。

　　2018年1月12日，中國互聯網金融協會發布《防范變相ICO活動的風險提示》， 指出代幣發行融資（ICO）行為涉嫌非法集資、非法發行證券以及非法發售代幣票券等違法犯罪活動，任何組織和個人應立即停止從事ICO。對于IMO模式以及各類通過部署境外服務器繼續面向境內居民開辦ICO及“虛擬貨幣”交易場所服務，發現涉及非法金融活動的，可向有關監管機關或中國互聯網金融協會舉報，對其中涉嫌違法犯罪的，可向公安機關報案。

　　2018年1月26日，中國互聯網金融協會發布《關于防范境外ICO與“虛擬貨幣”交易風險的提示》，境內有部分機構或個人還在組織開展所謂幣幣交易和場外交易，配之以做市商、擔保商等服務，這實質還是屬于“虛擬貨幣”交易場所，與現行政策規定明顯不符。仍有部分國內社交平臺為“虛擬貨幣”集中交易提供各種便利，一些非銀行支付機構為“虛擬貨幣”交易提供支付服務，這些為“虛擬貨幣”交易提供服務的行為均面臨政策風險。

　　2018年8月24日，銀保監會、中央網信辦、公安部、人民銀行、市場監管總局發布《關于防范以“虛擬貨幣”“區塊鏈”名義進行非法集資的風險提示》，不法分子打著“金融創新”“區塊鏈”的旗號，通過發行所謂“虛擬貨幣”“虛擬資產”“數字資產”等方式吸收資金、炒作區塊鏈概念，還以ICO、IFO、IEO等花樣翻新的名目發行代幣，或打著共享經濟的旗號以IMO方式進行虛擬貨幣炒作，具有非法集資、傳銷、詐騙等違法行為特征。

　　2019年1月10日，國家互聯網信息辦公室發布《區塊鏈信息服務管理規定》，對服務提供者落實區塊鏈信息服務安全主體責任提出六項要求：一是落實信息內容安全管理責任；二是具備與其服務相適應的技術條件；三是制定并公開管理規則和平臺公約；四是落實真實身份信息認證制度；五是不得利用區塊鏈信息服務從事法律、行政法規禁止的活動或者制作、復制、發布、傳播法律、行政法規禁止的信息內容；六是對違反法律、行政法規和服務協議的區塊鏈信息服務使用者，應當依法依約采取處置措施。

　　2019年11月8日，東莞市金融工作局發布《關于防范以“虛擬貨幣”“區塊鏈”等名義 進行非法集資的風險提示》，通過代幣的違規發售、流通，向投資者籌集比特幣、以太幣等所謂“虛擬貨幣”，本質上是一種未經批準非法公開融資的行為，涉嫌非法發售代幣票券、非法發行證券以及非法集資、金融詐騙、傳銷等違法犯罪活動。對涉嫌非法集資違法犯罪線索，可積極進行舉報反映，線索一旦證實有效并采用，可獲得舉報獎勵。

　　2019年11月13日，北京市地方金融監督管理局《關于交易場所分支機構未經批準開展經營活動的風險提示》，設立交易場所分支機構應當分別經交易場所所在地省級人民政府及擬設分支機構所在地省級人民政府批準方可開展經營活動，目前北京市未批準任何交易場所設立分支機構，如有外埠交易場所（重點為金融資產交易所）分支機構在京開展經營活動屬于違規經營行為。

　　2019年11月18日，北京市地方金融監督管理局副巡視員鄒世斌出席“2019北京國際金融安全論壇”并發表演講，不斷加強對非法集資、ICO等違法違規活動的打擊力度。

　　2019年11月21日，深圳市互金整治辦《深圳市將開展虛擬貨幣交易場所排查整治》，重點排查三種活動：一是在境內提供虛擬貨幣交易服務或開設虛擬貨幣交易場所；二是為境外虛擬貨幣交易場所提供服務通道，包括引流、代理買賣等服務；三是以各種名義發售代幣，向投資者籌集資金或比特幣、以太幣等虛擬貨幣。通知各區整治辦、前海管理局、人民銀行深圳市中心支行、市公安局經偵局、市通信管理局等單位共同開展虛擬貨幣交易場所排查整治在11月25日前完成摸排工作，并向市互金整治辦報送轄內從事虛擬貨幣相關活動的企業名單及信息。對排查發現的上述企業，立即處置，打早打小。

　　2019年11月22日，《北京嚴厲打擊虛擬貨幣交易，持續保持監管高壓態勢》，為防范虛擬貨幣交易非法金融活動死灰復燃，根據全國互聯網金融風險專項整治領導小組辦公室工作部署，北京市地方金融監管局、人行營業管理部對以上非法金融活動堅持“露頭就打”原則，持續保持監管高壓態勢，會同中國互聯網金融協會、國家互聯網應急中心對轄內虛擬貨幣交易場所等組織全面摸排，一經發現，將按照《關于防范代幣發行融資風險的公告》等相關規定嚴肅處置。

　　2019年11月22日，中國人民銀行上?？偛俊都哟蟊O管防控力度 打擊虛擬貨幣交易》，與虛擬貨幣相關的炒作（如ICO、IFO、IEO、IMO和STO等）花樣翻新、投機盛行，價格暴漲暴跌，風險快速聚集。根據國家互聯網金融風險專項整治工作總體要求，上海市金融穩定聯席會議辦公室、人民銀行上?？偛柯摵仙虾Ｊ袇^兩級各相關部門，對上海地區虛擬貨幣相關活動開展專項整治，責令在摸排中發現的為注冊在境外的虛擬貨幣交易平臺提供宣傳、引流等服務的問題企業立即整改退出。下一步，對轄內虛擬貨幣業務活動進行持續監測，一經發現立即處置，打早打小，防患于未然。投資者如發現各種形式的虛擬貨幣業務活動，以及通過部署境外服務器繼續面向境內居民開展ICO及虛擬貨幣交易業務的組織或個人，可向監管部門舉報，對其中涉嫌違法犯罪的，可向公安機關報案。

　　2019年12月3日，湖北省打非辦風險提示“警惕非法集資蹭區塊鏈熱點”，將本著“打早打小”理念，充分利用網絡監測、大數據篩查、線下摸排等多種手段，加大對“炒幣”“炒鏈”等非法集資風險的監測預警力度，加強風險排查，一旦發現涉及非法集資苗頭及時果斷處置。希望群眾發現相關線索積極向各地打非辦舉報，符合條件的將按照有關政策給予獎勵。

　　(本文作者介紹：北京路寧律師事務所主任)