本報記者袁祖君報道 日前，中國證監會首次披露了沒有挪用客戶交易結算資金的證券公司名單及實行“談話提醒制度”以來，被談話提醒的證券公司及高管人員名單。

　　公布的信息顯示，目前在我國的101家各類證券公司中，仍有27家券商存在挪用現象，有74家已經杜絕了挪用客戶交易結算資金的違規行為。根據中國證監會近日出臺的《客戶交易結算資金管理辦法》，從明年開始，如發現有挪用現象，將被要求限期整改。

　　同時披露的信息還顯示，自今年1月中國證監會正式實施對證券公司及其高級管理人員談話提醒制度以來，已有46家公司的董事長或總經理、財務主管被監管部門約見進行談話提醒。

　　按規定，證券公司或其高管人員在業務經營活動中，當公司或個人涉嫌違反國家法律、法規，或涉嫌違反中國證監會有關規定，或有違反社會公德，或欺上瞞下、弄虛作假行為，造成不良影響，或公司法人治理結構、內部控制制度等公司組織管理上出現重大隱患或漏洞及中國證監會為維護證券市場秩序而認為確有必要等情況時，中國證監會及其派出機構將約請公司高管人員進行談話提醒。

　　據悉，為進一步加強對證券公司監管，監管部門已經下決心實行“陽光監管”，建立個人信譽黑名單制度，及時公布違規證券公司總經理的違規記錄。而此次幾份名單的披露，可以視為“陽光監管”的第一步。

進入【新浪財經股吧】討論