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證券機(jī)構(gòu)合規(guī)及違規(guī)紀(jì)錄名單將定期公布

  本報(bào)北京電(記者 劉倩)記者日前從中國證監(jiān)會獲悉,證監(jiān)會機(jī)構(gòu)監(jiān)管部國際互聯(lián)網(wǎng)的欄目和內(nèi)容已全面更新。新增加的信息披露欄目將定期公布沒有挪用客戶交易結(jié)算資金的公司名單、凈資本符合監(jiān)管要求的公司名單、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合監(jiān)管要求的公司名單、受到行政處罰或通報(bào)批評的公司及人員名單、被談話提醒的證券公司及人員名單、按要求報(bào)送業(yè)務(wù)資料的公司名單。

  更新后的證監(jiān)會機(jī)構(gòu)監(jiān)管部網(wǎng)頁,欄目新穎、內(nèi)容全面,幾乎包括了所有有關(guān)的信息。除了原有的部門簡介、法規(guī)信息、證券公司名錄、承銷商名錄、有外資股業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)名錄、境外證券類機(jī)構(gòu)駐華代表處名錄、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)名錄以外,還增加了證券從業(yè)人員從業(yè)資格管理、證券公司高級管理人員任職資格管理、市場準(zhǔn)入(包括證券公司設(shè)立、證券公司分類、證券公司增資擴(kuò)股、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、自營業(yè)務(wù)、承銷業(yè)務(wù)、證券投資咨詢業(yè)務(wù)、外資股業(yè)務(wù)、境外證券類機(jī)構(gòu)駐華代表處)、持續(xù)監(jiān)管(包括資本充足監(jiān)管、內(nèi)控制度、日常檢查、年檢)、監(jiān)管動態(tài)、意見征詢、證券公司信息披露、調(diào)查與研究等。這是繼去年底建成證券機(jī)構(gòu)監(jiān)管信息系統(tǒng)后,該部門利用信息技術(shù)手段提高監(jiān)管工作效率和透明度的又一舉措。

  證監(jiān)會機(jī)構(gòu)監(jiān)管部負(fù)責(zé)人表示,在互聯(lián)網(wǎng)上發(fā)布內(nèi)容如此廣泛的信息,旨在公開辦事程序、接受社會監(jiān)督,節(jié)約社會的信息搜索成本,督促證券機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員守法經(jīng)營、依法辦事,保護(hù)投資者利益和社會公眾利益。該負(fù)責(zé)人希望證券機(jī)構(gòu)、從業(yè)人員和社會公眾多瀏覽機(jī)構(gòu)監(jiān)管部的網(wǎng)頁并提出寶貴意見。今后,證監(jiān)會機(jī)構(gòu)監(jiān)管部還將根據(jù)法規(guī)、規(guī)章的變化以及各種新情況的出現(xiàn),調(diào)整和補(bǔ)充網(wǎng)上的內(nèi)容。

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