（圖片來源：視覺中國）藍鯨新聞12月25日訊（記者 王婉瑩）日前，新疆證監局分別對申萬宏源證券和五礦證券采取出具警示函的監管措施。
經查，申萬宏源證券作為中泰化學“23新化01”公司債券的主承銷商，五礦證券作為中泰化學“23新化K1”公司債券的主承銷商，在對發行人盡職調查時存在多方面問題，具體包括：對發行人非經營性往來占款、貿易業務收入、前次募集資金使用情況核查不到位，個別財務報表科目分析核查不充分，盡職調查工作底稿不規范等。
今年5月，新疆證監局已對中泰化學進行了行政處罰，由于公司2022年年度報告中存在虛假記載、未及時披露控股股東及其關聯方非經營性資金占用的關聯交易等，被罰款500萬元，多名相關責任人亦被處罰。
近年來，監管部門持續加力，進一步壓實資本市場中介機構的“看門人”責任，據不完全統計，年內針對券商投行業務出具的罰單也已超過百張。記者注意到，今年申萬宏源證券及全資子公司申萬宏源承銷保薦在投行業務方面屢被處罰。
譬如，12月，申萬宏源證券承銷保薦作為超毅網絡的主辦券商，在持續督導期間，未履行審慎核查義務，未能發現超毅網絡虛增虛減營業收入、虛增利潤總額、虛增應收賬款等情形，且存在未按期披露超毅網絡重大資產重組持續督導意見的問題。由此，西藏證監局對申萬宏源證券承銷保薦采取警示函措施。
11月，申萬宏源承銷保薦督導的友聯盛業存在未履行掛牌公司收購信息披露義務、信息披露文件存在虛假記載、收購過渡期違規改選董事會等問題。申萬宏源承銷保薦作為主辦券商，孫冰妍作為持續督導員，未能勤勉盡責履行持續督導職責，被寧波證監局出具警示函。
10月，申萬宏源承銷保薦在保薦西藏國策環保首次公開發行股票并上市過程中，項目負責人魏忠偉、保薦代表人秦丹未經公司同意，從事違反公司與西藏國策簽訂的保薦協議的行為，申萬宏源承銷保薦未嚴格規范從業人員執業行為、督促從業人員勤勉盡責。證監會對公司及相關責任人下發警示函，要求機構嚴格問責。
6月，新疆證監局向申萬宏源承銷保薦及相關人員下發警示函，指出其在湖北凱樂科技股份有限公司2016年非公開發行股票保薦業務執業過程中，對發行人個別供應商、客戶履行走訪等盡職調查程序不充分。
2月，申萬宏源證券曾被證監會責令改正。經查，申萬宏源證券存在以下違規行為：一是承銷盡調不規范，部分項目未對可能影響發行人償債能力的事項進行充分關注和核查；二是受托管理履職盡責不到位，個別項目未對存續期影響發行人償債能力事項進行跟蹤并及時分析影響。
從業績來看，今年前三季度申萬宏源實現營業收入174.6億元，同比增長7.21%；凈利潤38.5億元，同比下滑11.44%。
2024年上半年，五礦證券未經審計的財務數據顯示，公司實現營業收入6.4億元、凈利潤1.8億元，分別較上年同期下滑14.9%、18.42%。（藍鯨新聞 王婉瑩 wangwanying@lanjinger.com）
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