運(yùn)營商財(cái)經(jīng)網(wǎng) 實(shí)習(xí)生單敏華/文

近日，廣發(fā)證券因在美尚生態(tài)景觀保薦業(yè)務(wù)中未勤勉盡責(zé)，涉嫌違法，證監(jiān)會決定對廣發(fā)證券責(zé)令改正，給予警告，沒收保薦業(yè)務(wù)收入94.34萬元，并處以94.34萬元罰款；沒收承銷股票違法所得783萬元，并處以50萬元罰款。

本次運(yùn)營商財(cái)經(jīng)網(wǎng)將聚焦廣發(fā)證券副總經(jīng)理李謙，梳理他的過往經(jīng)歷。

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據(jù)公開資料顯示，李謙出生于1984年，今年39歲。他分別于2004年、2006年、2009年獲得了中國人民大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士、碩士和博士學(xué)位。

據(jù)悉，李謙在畢業(yè)初期進(jìn)入了中國工商銀行總行金融市場部人民幣利率交易處擔(dān)任交易員，3年后，李謙升任為負(fù)責(zé)人一直到2014年。

離開中國工商銀行后，李謙就加入了廣發(fā)證券擔(dān)任固定收益銷售交易部副總經(jīng)理，后升任為該部門的總經(jīng)理。2017年10月起轉(zhuǎn)任為公司證券投資業(yè)務(wù)管理總部總經(jīng)理。

自2020年6月起，李謙擔(dān)任了一年的廣發(fā)證券總經(jīng)理助理，并于2021年7月正式獲任為公司副總經(jīng)理至今。

東方財(cái)富網(wǎng)資料顯示，李謙在廣發(fā)證券的年度薪酬為212.1萬元。而廣發(fā)證券的7位副總經(jīng)理的薪酬均為200多萬，李謙的薪酬也不算少。

值得一提的是，廣發(fā)證券此次被證監(jiān)會處罰的具體違法事由是在為美尚生態(tài)2018年非公開發(fā)行股票提供保薦（主承銷）服務(wù)過程中未勤勉盡責(zé)，出具含有虛假記載的文件。

廣發(fā)證券的上述行為違反了《證券法》、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的相關(guān)規(guī)定。除對廣發(fā)證券進(jìn)行處罰外，還對相關(guān)負(fù)責(zé)人王鑫、楊磊杰給予警告，并分別處以25萬元罰款。