證監(jiān)會:IPO財務(wù)專項現(xiàn)場檢查工作完成 268家終止申請
為切實推進(jìn)以信息披露為中心的新股發(fā)行體制改革，提高首次公開發(fā)行股票公司財務(wù)會計信息披露質(zhì)量，督促中介機(jī)構(gòu)勤勉盡責(zé)，證監(jiān)會于2012年年底啟動首發(fā)公司財務(wù)會計信息專項檢查工作。本次工作歷經(jīng)發(fā)行人及中介機(jī)構(gòu)自查、發(fā)行審核部門對自查報告進(jìn)行審閱、證監(jiān)會組織經(jīng)驗豐富的會計師進(jìn)行抽查等三個階段，目前現(xiàn)場檢查工作已完成，相關(guān)意見陸續(xù)反饋給發(fā)行人和中介機(jī)構(gòu)。
本次檢查過程中，共622家企業(yè)提交自查報告，268家企業(yè)提交終止審查申請，終止審查數(shù)量占此前在審IPO企業(yè)家數(shù)的30.49%。通過對自查報告的審閱及抽查工作，發(fā)現(xiàn)部分企業(yè)存在財務(wù)基礎(chǔ)較為薄弱、內(nèi)部控制質(zhì)量有待提高、會計處理不恰當(dāng)、招股說明書財務(wù)信息披露針對性不足等情況；部分中介機(jī)構(gòu)在執(zhí)業(yè)過程中未嚴(yán)格遵守執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則，核查程序不到位，未能保持必要的執(zhí)業(yè)敏感和謹(jǐn)慎性等情況。對這類問題，發(fā)行監(jiān)管部門會通過反饋意見向發(fā)行人和中介機(jī)構(gòu)明確提出，要求整改落實。檢查中還發(fā)現(xiàn)個別企業(yè)存在體外資金循環(huán)、虛構(gòu)交易或代墊成本、虛增業(yè)績等違法違規(guī)問題的線索。其中，河南天豐節(jié)能板材科技股份有限公司、廣東秋盛資源股份有限公司已移交稽查部門，其他涉及弄虛做假的公司，發(fā)行監(jiān)管部門將嚴(yán)格對照相關(guān)立案標(biāo)準(zhǔn)，符合標(biāo)準(zhǔn)的，將移送稽查部門。
開展財務(wù)專項檢查工作，核心目的是落實以信息披露為中心的監(jiān)管理念，督促發(fā)行人和中介機(jī)構(gòu)提升誠信意識，切實履行信息披露和盡職調(diào)查責(zé)任。專項檢查中，要求相關(guān)中介機(jī)構(gòu)對照監(jiān)管規(guī)則和執(zhí)業(yè)規(guī)范切實履職盡責(zé)，對發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為及時予以查處，促使發(fā)行人和中介機(jī)構(gòu)的合規(guī)意識和責(zé)任意識有所提升。但同時，也要清醒地認(rèn)識到提高首發(fā)信息披露質(zhì)量是一項需要長抓不懈的任務(wù)，不會通過一次專項檢查活動就解決全部問題。中介機(jī)構(gòu)作為重要的市場參與主體，應(yīng)不斷強(qiáng)化風(fēng)險防范意識，完善并實施行之有效的內(nèi)部控制制度，嚴(yán)格遵守首發(fā)各項規(guī)則要求，切實提高信息披露質(zhì)量。
今后，中國證監(jiān)會將進(jìn)一步加強(qiáng)和改進(jìn)監(jiān)管工作，提升發(fā)行監(jiān)管工作的有效性。一是充實和細(xì)化首發(fā)信息披露規(guī)則，強(qiáng)化披露要求；二是建立監(jiān)督檢查的長效機(jī)制，在發(fā)審會前對中介機(jī)構(gòu)底稿進(jìn)行抽查；三是要求保薦機(jī)構(gòu)加強(qiáng)內(nèi)核制度建設(shè)，將原由證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部門主持的問核工作關(guān)口前移；四是進(jìn)一步加大社會監(jiān)督力度，將預(yù)披露時點提前到受理即預(yù)披露；五是加大對違法違規(guī)行為的查處力度，目前稽查部門已制定了立案標(biāo)準(zhǔn)，發(fā)行監(jiān)管部門將總結(jié)日常監(jiān)管經(jīng)驗，特別是本次專項檢查積累的經(jīng)驗，認(rèn)真執(zhí)行立案標(biāo)準(zhǔn)，發(fā)現(xiàn)重大違規(guī)線索，立即移送稽查部門。
證監(jiān)會新聞發(fā)布會相關(guān)報道：
證監(jiān)會9月份單月新啟動案件調(diào)查39件
中國證監(jiān)會新聞發(fā)言人今日介紹說，繼《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)稽查執(zhí)法工作的意見》發(fā)布后，收到違法違規(guī)線索數(shù)量持續(xù)增加，啟動案件調(diào)查數(shù)量也有較大幅度增長。2013年9月，單月新啟動案件調(diào)查39件，為前8個月月平均數(shù)量的1.5倍。近期，證監(jiān)會按照工作部署，繼續(xù)加大對信息披露等違法違規(guī)行為的執(zhí)法打擊力度。
證監(jiān)會通報6家上市公司信披違規(guī)案件立案進(jìn)展
證監(jiān)會今日正式對外通報對珠海中富、恒順電氣、友利控股等6家上市公司信息披露違法違規(guī)行為及珠海中富的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)北京恒信德律未勤勉盡責(zé)的行為進(jìn)行立案調(diào)查的情況。
證監(jiān)會新聞發(fā)言人強(qiáng)調(diào)，將繼續(xù)加大對上市公司信息披露違規(guī)行為的打擊力度，同時加強(qiáng)對相關(guān)中介機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)行為的監(jiān)督檢查，一旦發(fā)現(xiàn)涉嫌違法違規(guī)的，證監(jiān)會將嚴(yán)肅查處。
證監(jiān)會：收到違法違規(guī)線索數(shù)量持續(xù)增加
證監(jiān)會新聞發(fā)言人11日表示，證監(jiān)會關(guān)于加強(qiáng)稽查執(zhí)法工作的意見正式實施后，證監(jiān)會收到違法違規(guī)線索數(shù)量持續(xù)增加，啟動調(diào)查數(shù)量較大增長。實施后，9月單月立案39件，為此前1-8月月均值的1.5倍。
證監(jiān)會：派出機(jī)構(gòu)行使行政處罰權(quán)必須備案
證監(jiān)會11日表示，派出機(jī)構(gòu)行使行政處罰權(quán)必須備案，有必要時可以審理原有案件，或異地審理。各派出機(jī)構(gòu)的審理人員和調(diào)查人員分離。所有參與審理的人員要嚴(yán)格實行回避制度，遵守工作制度。大案要案復(fù)雜疑難案件不由派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。不處罰的案件也將留痕留檔。簡政放權(quán)不會一放了之。
針對阿里巴巴[微博]擬控股天弘基金，證監(jiān)會11日表示，支持符合條件的機(jī)構(gòu)參與公募基金行業(yè)，促進(jìn)公募基金轉(zhuǎn)型，形成開放包容多元的財富管理體系。阿里入股天弘需要經(jīng)證監(jiān)會的審批程序。證監(jiān)會將在收到申請后依法審批。
證監(jiān)會已批準(zhǔn)大商所上市鐵礦石期貨合約
證監(jiān)會召開例行新聞發(fā)布會，證監(jiān)會新聞發(fā)言人表示，證監(jiān)會已批準(zhǔn)大商所上市鐵礦石期貨合約，合約具體掛牌時間由大商所根據(jù)市場情況自行確定。
證監(jiān)會：支持符合條件的機(jī)構(gòu)參與公募基金行業(yè)
證監(jiān)會11日新聞發(fā)布會上，發(fā)言人表示證監(jiān)會已經(jīng)關(guān)注阿里巴巴電子商務(wù)有限公司擬控股天虹基金一事，并表示支持符合條件的機(jī)構(gòu)參與公募基金行業(yè)，促進(jìn)公募基金向財富管理機(jī)構(gòu)全面升級轉(zhuǎn)型。
證監(jiān)會：正抓緊研究制定公募管理人的監(jiān)管規(guī)則
證監(jiān)會11日新聞發(fā)布會上，發(fā)言人表示為落實新基金法的相關(guān)要求，證監(jiān)會正在抓緊研究制定公募基金管理人的監(jiān)管規(guī)則，修訂后的《公開募集證券投資基金管理人管理辦法》已向社會公開征求意見，目前證監(jiān)會正結(jié)合征求意見情況，對管理辦法予以完善。
監(jiān)會11日表示，關(guān)于方正證券吸收合并民族證券，這屬于市場化行為，依法合規(guī)情況下的券商并購一貫予以支持。目前，兩公司尚未遞交有關(guān)申請。
證監(jiān)會：IPO財務(wù)檢查已完成 超三成企業(yè)提請終止審查
11日，證監(jiān)會新聞發(fā)言人稱，歷經(jīng)自查、審閱、抽查等三個階段，目前現(xiàn)場檢查工作已經(jīng)完成，相關(guān)意見陸續(xù)反饋給發(fā)行人和中介機(jī)構(gòu)。專項檢查過程中，共有622家企業(yè)提交自查報告，268家提交終止申請，終止審查數(shù)量占比30.49%。
證監(jiān)會：推進(jìn)長假盤工作研究和準(zhǔn)備工作
證監(jiān)會11日表示，集中性的休假制度引發(fā)期貨市場的風(fēng)險，推出長假盤有利于防范風(fēng)險，但長假期間銀行匯劃等基礎(chǔ)設(shè)施不完善，下一步將繼續(xù)推進(jìn)相關(guān)工作的研究和準(zhǔn)備工作。
證監(jiān)會：滬深廣處罰權(quán)下放試點未發(fā)現(xiàn)地方干擾辦案
證監(jiān)會10月11日召開新聞發(fā)布會，針對市場質(zhì)疑證監(jiān)會行政處罰權(quán)下放或存在地方保護(hù)主義問題，證監(jiān)會新聞發(fā)言人表示，對派出機(jī)構(gòu)行政處罰權(quán)下放，證監(jiān)會前期進(jìn)行了大量論證調(diào)研準(zhǔn)備工作，并進(jìn)行了前期試點，目前相關(guān)工作已經(jīng)部署到位，確保依法辦案。
證監(jiān)會：將從五大方面改進(jìn)發(fā)行監(jiān)管
中國證監(jiān)會周五召開例行新聞發(fā)布會，新聞發(fā)言人表示，一次專項檢查工作不可能解決全部問題，今后證監(jiān)會將進(jìn)一步改進(jìn)發(fā)行監(jiān)管工作，提高發(fā)行監(jiān)管的有效性。
證監(jiān)會11日新聞發(fā)布會上，發(fā)言人表示，對于光大證券投資者的民事賠償問題，當(dāng)前已經(jīng)通報到最高人民法院，對于民事審判權(quán)由司法權(quán)獨立行使，最高院準(zhǔn)備參照虛假陳述來商定光大證券投資者賠償問題。
證監(jiān)會發(fā)言人表示，下一步將依照法定程序正式作出處罰決定，依據(jù)證券法對內(nèi)幕交易的民事責(zé)任做了規(guī)定，根據(jù)民事訴訟法，民事訴訟的審理由司法機(jī)關(guān)獨立行使。據(jù)了解，司法機(jī)關(guān)對光大證券民事訴訟，準(zhǔn)備參照最高法關(guān)于證券市場因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件有關(guān)規(guī)定進(jìn)行審理。
證監(jiān)會：公安機(jī)關(guān)尚未通報宏源證券案情
證監(jiān)會11日下午召開新聞發(fā)布會，對于宏源證券多位高管被帶走調(diào)查，證監(jiān)會表示，目前公安機(jī)關(guān)尚未向其通報有關(guān)案情，經(jīng)向公司了解，宏源證券董事長目前代行總經(jīng)理職責(zé)，公司運營情況正常。
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