第四十六條 持續督導期間，保薦機構被撤銷保薦機構資格的，發行人應當在1個月內另行聘請保薦機構，未在規定期限內另行聘請的，中國證監會可以為其指定保薦機構。

　　第四十七條 另行聘請的保薦機構應當完成原保薦機構未完成的持續督導工作。

　　因原保薦機構被撤銷保薦機構資格而另行聘請保薦機構的，另行聘請保薦機構持續督導的時間不得少于1個完整的會計年度。

　　另行聘請的保薦機構應當自保薦協議簽訂之日起開展保薦工作并承擔相應的責任。原保薦機構在履行保薦職責期間未勤勉盡責的，其責任不因保薦機構的更換而免除或終止。

　　第四十八條 保薦機構應當指定2名保薦代表人具體負責1家發行人的保薦工作，出具由法定代表人簽字的專項授權書，并確保保薦機構有關部門和人員有效分工協作。保薦機構可以指定1名項目協辦人。

　　第四十九條 證券發行后，保薦機構不得更換保薦代表人，但因保薦代表人離職或被撤銷保薦代表人資格的，應當更換保薦代表人。

　　保薦機構更換保薦代表人的，應當通知發行人，并在5個工作日內向中國證監會、證券交易所報告，說明原因并發布公告。原保薦代表人在具體負責保薦工作期間未勤勉盡責的，其責任不因保薦代表人的更換而免除或終止。

　　第五十條 保薦機構法定代表人、內核負責人、保薦代表人和項目協辦人應當在發行保薦書上簽字，保薦機構法定代表人、保薦代表人應同時在證券發行募集文件上簽字。

　　第五十一條 保薦機構應將履行保薦職責時發表的意見及時告知發行人，同時在保薦工作底稿中保存，并可依照本辦法規定公開發表聲明、向中國證監會、證券交易所報告。

　　第五十二條 持續督導工作結束后，保薦機構應當在發行人公告年度報告之日起的10個工作日內向中國證監會、證券交易所報送保薦總結報告書。保薦機構法定代表人和保薦代表人應當在保薦總結報告書上簽字。保薦總結報告書應當包括下列內容：

　　(一)發行人的基本情況；

　　(二)保薦工作概述；

　　(三)履行保薦職責期間發生的重大事項及處理情況；

　　(四)對發行人配合保薦工作情況的說明及評價；

　　(五)對證券服務機構參與證券發行上市相關工作情況的說明及評價；

　　(六)中國證監會要求的其他事項。

　　第五十三條 保薦代表人及其他保薦業務相關人員屬于內幕信息的知情人員，應當遵守法律、行政法規和中國證監會的規定，不得利用內幕信息直接或者間接為保薦機構、本人或者他人謀取不正當利益。

　　第五章 保薦業務協調

　　第五十四條 保薦機構及其保薦代表人履行保薦職責可對發行人行使下列權利：

　　(一)要求發行人按照本辦法規定和保薦協議約定的方式，及時通報信息；

　　(二)定期或不定期對發行人進行回訪，查閱保薦工作需要的發行人材料；

　　(三)列席發行人的股東大會、董事會和監事會；

　　(四)對發行人的信息披露文件及向中國證監會、證券交易所提交的其他文件進行事前審閱；

　　(五)對有關部門關注的發行人事項進行核查，必要時可聘請相關證券服務機構配合；

　　(六)對發行人的資產重組、再融資等事項發表意見；

　　(七)按照中國證監會、證券交易所信息披露規定，對發行人違法違規的事項發表公開聲明；

　　(八)中國證監會規定或者保薦協議約定的其他權利。

　　第五十五條 發行人有下列情形之一的，應當及時通知或者咨詢保薦機構，并將相關文件送交保薦機構：

　　(一)變更募集資金及投資項目等承諾事項；

　　(二)發生關聯交易、為他人提供擔保等事項；

　　(三)履行信息披露義務或者向中國證監會、證券交易所報告有關事項；

　　(四)發生違法違規行為或者其他重大事項；

　　(五)中國證監會規定或者保薦協議約定的其他事項。

　　第五十六條 證券發行前，發行人不配合保薦機構履行保薦職責的，保薦機構應當發表保留意見，并在發行保薦書中予以說明；情節嚴重的，應當不予保薦，已保薦的應當撤銷保薦。

　　第五十七條 證券發行后，保薦機構有充分理由確信發行人可能存在違法違規行為以及其他不當行為的，應當督促發行人做出說明并限期糾正；情節嚴重的，應當向中國證監會、證券交易所報告。

　　第五十八條 保薦機構應當組織協調證券服務機構及其簽字人員參與證券發行上市的相關工作。

　　發行人為證券發行上市聘用的會計師事務所、律師事務所、資產評估機構以及其他證券服務機構，保薦機構有充分理由認為其專業能力存在明顯缺陷的，可以向發行人建議更換。

　　第五十九條 保薦機構對證券服務機構及其簽字人員出具的專業意見存有疑義的，應當主動與證券服務機構進行協商，并可要求其做出解釋或者出具依據。

　　第六十條 保薦機構有充分理由確信證券服務機構及其簽字人員出具的專業意見可能存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏等違法違規情形或者其他不當情形的，應當及時發表意見；情節嚴重的，應當向中國證監會、證券交易所報告。

　　第六十一條 證券服務機構及其簽字人員應當保持專業獨立性，對保薦機構提出的疑義或者意見進行審慎的復核判斷，并向保薦機構、發行人及時發表意見。

　　第六章 監管措施和法律責任

　　第六十二條 中國證監會可以對保薦機構及其保薦代表人從事保薦業務的情況進行定期或者不定期現場檢查，保薦機構及其保薦代表人應當積極配合檢查，如實提供有關資料，不得拒絕、阻撓、逃避檢查，不得謊報、隱匿、銷毀相關證據材料。

　　第六十三條 中國證監會建立保薦信用監管系統，對保薦機構和保薦代表人進行持續動態的注冊登記管理，記錄其執業情況、違法違規行為、其他不良行為以及對其采取的監管措施等，必要時可以將記錄予以公布。

　　第六十四條 自保薦機構向中國證監會提交推薦文件之日起，保薦機構及其保薦代表人承擔相應的責任。

　　第六十五條 保薦機構資格申請文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，中國證監會不予核準；已核準的，撤銷其保薦機構資格。

　　保薦代表人資格申請文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，中國證監會不予核準；已核準的，撤銷其保薦代表人資格。對提交該申請文件的保薦機構，中國證監會自撤銷之日起6個月內不再受理該保薦機構推薦的保薦代表人資格申請。

　　第六十六條 保薦機構、保薦代表人、保薦業務負責人和內核負責人違反本辦法，未誠實守信、勤勉盡責地履行相關義務的，中國證監會責令改正，并對其采取監管談話、重點關注、責令進行業務學習、出具警示函、責令公開說明、認定為不適當人選等監管措施；依法應給予行政處罰的，依照有關規定進行處罰；情節嚴重涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究其刑事責任。

　　第六十七條 保薦機構出現下列情形之一的，中國證監會自確認之日起暫停其保薦機構資格3個月；情節嚴重的，暫停其保薦機構資格6個月，可以責令保薦機構更換保薦業務負責人、內核負責人；情節特別嚴重的，撤銷其保薦機構資格：

　　(一)向中國證監會、證券交易所提交的與保薦工作相關的文件存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏；

　　(二)未建立健全內部控制制度或未有效執行；

　　(三)未建立健全盡職調查制度、內部核查制度、持續督導制度、保薦工作底稿制度或未有效執行；

　　(四)保薦工作底稿存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏的；

　　(五)唆使、協助或參與發行人及證券服務機構提供存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏的文件；

　　(六)唆使、協助或參與發行人干擾中國證監會及其發行審核委員會的審核工作；

　　(七)通過從事保薦業務謀取不正當利益；

　　(八)嚴重違反誠實守信、勤勉盡責義務的其他情形。

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