深交所推行公開致歉和彈性保薦制度

　　本報綜合報道 “上市公司或其實際控制人、董事、監事、高級管理人員受到證監會公開批評或者本所公開譴責的……應及時向投資者公開致歉。”昨日，深交所加大違規公司監管力度，發布名為《關于中小企業板上市公司實行公開致歉并試行彈性保薦制度的通知》(以下簡稱《通知》)，以保護投資者合法權益。

　　深交所在《通知》中初步列出了上市公司如出現兩種基本違規情形，應當及時向投資者致歉：一是上市公司或其實際控制人、董事、監事、高級管理人員受到證監會公開批評或者本所公開譴責的，二是最近二年經該所考評信息披露不合格的。

　　至少應以網絡方式公開致歉

　　至少應與投資者溝通兩小時

　　《通知》中規定，致歉方式可以采取多種形式，上市公司及相關當事人至少應采取網絡方式進行公開致歉，與投資者進行溝通，溝通時間不得少于兩小時，其中接受投資者質詢時間不得少于一小時，或采取現場方式進行公開致歉，同時進行網上直播。上市公司董事長、受到處分的董事、監事、高管或者實際控制人等相關當事人、獨立董事、董事會秘書以及保薦代表人(如有)應參加致歉活動。

　　《通知》中特別規定，上市公司或其相關當事人出現第一條規定情形的，應當在受到處分或獲知第二次信息披露考評結果之日起10個交易日內以臨時公告的形式發布進行公開致歉有關安排的通知。通知內容應包括公開致歉方式、日期及時間、網站名稱、網址或者地點、公司出席人員名單等。

　　深交所稱，上市公司及相關當事人應當充分重視致歉活動，坦誠面對投資者，在嚴格遵守信息披露規則的前提下，與投資者進行充分、深入的交流。上市公司或者相關當事人應當在進行公開致歉時說明如下主要內容：違規事實、違反規定的具體條款；違規的背景及原因分析；違規事項對上市公司當期及以前年度的影響、預計對上市公司的持續影響以及后續整改措施等。

　　鼓勵上市公司及時重新聘請保薦機構

　　關于保薦制度，《通知》中表示，上市公司出現第一條所述情形的，該所鼓勵上市公司及時重新聘請保薦機構進行持續督導，持續督導時間直至相關違規行為已經得到糾正、重大風險已經消除，且不少于第一條所述情形發生當年剩余時間及其后一個完整的會計年度。

　　保薦機構在持續督導過程中應重點關注如下事項：對于上市公司及相關當事人存在第一種情形的，應當關注與違規事項相關的內部控制制度、違規事項持續狀況及解決措施；對于上市公司存在第二種情形的，應當督導上市公司全體董事、監事、高級管理人員理解并遵守信息披露規則，及時審閱上市公司對外披露的公告及附件，確保公司信息披露質量。

　　此外，深交所還特別提到，保薦機構應當督導上市公司制定并完善防止實際控制人及其關聯方通過關聯交易、違規擔保、市場操縱等方式損害上市公司利益的制度，并充分關注制度執行的有效性。