據上投摩根總經理王鴻嬪透露，去年9月中國證監會基金部曾對公司做過提醒，希望能進一步完善對基金經理的權限管理；同年10月，上海證券交易所曾對成長先鋒基金經理的投資行為給予了電話提醒；同年12月，投資決策委員會在例會上嚴肅總結與批評了唐建的投資風格。

　　上投摩根的公告證實：“近日，我公司收到中國證券監督管理委員會的正式通知，對我公司員工唐建個人涉嫌利用內幕信息從事違規投資活動進行立案調查。”

　　【網絡版專稿 /《財經》雜志記者 付濤】5月16日下午，上投摩根基金公司以總經理王鴻嬪答記者問形式(見附二)發布信息稱，該公司將正式免去唐建擔任的成長先鋒基金經理及其他一切職務，并予以辭退。該聲明透露，唐建對其過去的個人行為違反了公司規定及相關法律法規承認不諱。

　　緊隨該聲明后發布的上投摩根基金管理公司公告證實：“近日，我公司收到中國證券監督管理委員會的正式通知，對我公司員工唐建個人涉嫌利用內幕信息從事違規投資活動進行立案調查。”

　　這一聲明和公告印證了《財經》雜志網絡版“證監會終出辣手 上投摩根‘老鼠倉’現形”一文的有關內容。

　　5月16日上午10時，《財經》記者來到上投摩根基金公司要求采訪，被告知目前唐建不方便直接與媒體見面，且目前唐的一切言論與公司無關。唐建的手機也整天處于無人接聽狀態。上投摩根有關人士向記者表示，目前公司暫不便接受媒體采訪并發表意見，“現在需要等證監會的最終調查結果。”

　　4月18日，該公司曾針對當時的媒體報道發表聲明(下稱“4·18聲明”)稱：“到目前為止，我公司并未收到關于成長先鋒基金經理的任何舉報，我公司也未受到監管機構的任何調查。” 對于上投摩根成長先鋒基金今年初出現的人事調整，“4·18聲明”中稱：“我公司調整成長先鋒基金經理，屬于公司內部業務的正常調度。”

　　5月16日，王鴻嬪在聲明中稱：“今年4月16日和18日媒體披露相關事件后，公司管理層高度重視，并在公司能力范圍內對唐建立即展開詳盡的內部調查。近日，中國證監會正式對唐建個人立案調查，并告知了唐建涉嫌違規操作的初步調查結果。據此，我公司在配合證監會調查的同時，做了進一步查核。”

　　該公司聲明中還提到：“我公司在積極配合監管機構調查的同時，對唐建的問題作了進一步查證，發現唐建涉嫌利用掌握的信息進行違規投資活動，也未按照我公司制度如實申報個人及家屬的投資行為，欺騙公司，嚴重違反了公司制度。”

　　王鴻嬪的談話中更透露了4月18日聲明未曾公布的一些事實：去年9月中國證監會基金部曾對公司做過提醒，希望能進一步完善對基金經理的權限管理；同年10月，上海證券交易所曾對成長先鋒基金經理的投資行為給予了電話提醒；同年12月，投資決策委員會在例會上嚴肅總結與批評了唐建的投資風格。

　　王鴻嬪表示，此前，公司發現基金經理本人在投資上有一些不成熟做法，例如在宏觀布局上缺乏明確理念、過于強調個股投資、價值投資重視不夠、買賣較為頻繁等現象。公司監察稽核部與投資決策委員會等多次提醒過唐建，敦促其盡快糾正與改善。為確保成長基金的穩健運作，今年2月公司管理層經過討論，決定增聘公司研究總監趙梓峰為基金經理。此后，公司又增派楊安樂為該基金的基金經理助理。

　　5月16日上午記者在現場還注意到，上投摩根公司的會議室中，外資方人士正在為該公司員工進行一年一度的職業道德講座。而且，上投摩根近期正由外方主導進行新的內部審計工作，并增加了稽核部門的人數。-

　　附一： 上投摩根基金管理有限公司關于對唐建的處理決定

　　近日，我公司收到中國證券監督管理委員會的正式通知，對我公司員工唐建個人涉嫌利用內幕信息從事違規投資活動進行立案調查。我公司在積極配合監管機構調查的同時，對唐建的問題作了進一步查證，發現唐建涉嫌利用掌握的信息進行違規投資活動，也未按照我公司制度如實申報個人及家屬的投資行為，欺騙公司，嚴重違反了公司制度。唐建原任上投摩根成長先鋒股票型證券投資基金基金經理。根據相關法律法規以及我公司制度，我公司已于昨日免去唐建擔任的成長先鋒基金經理及其他一切職務，并予以辭退，公司并保留進一步追究其法律責任的權利。

　　從唐建目前涉嫌的違規行為來看，其作為雖屬于個人行為，與成長先鋒基金的投資管理沒有任何聯系，但性質是惡劣的。唐建無視法規和公司制度，嚴重違反了基金從業人員應有的行為操守和職業道德，違背了對公司的承諾，嚴重損害了公司聲譽，我公司予以嚴厲譴責。我公司將虛心汲取教訓，認真總結經驗，進一步加強和完善對從業人員的管理，公司將繼續履行誠實信用、謹慎勤勉義務，努力為廣大投資人利益服務。

　　目前，成長先鋒基金由趙梓峰先生全面負責，并在公司投資團隊支持下保持平穩運作。

　　特此公告。

　　上投摩根基金管理有限公司

　　2007年5月17日

　　附二： 員工個人行為不會影響公司整體發展

　　——上投摩根總經理王鴻嬪專訪

　　今日，上投摩根基金公司發布公告，決定正式免去唐建擔任的成長先鋒基金經理及其他一切職務，并予以辭退。公司總經理王鴻嬪女士接受記者專訪，對此事件作出回應和全面說明。

　　記者：上投摩根最終解除了成長先鋒基金經理唐建的勞動合同，請問其具體原因是什么？

　　王鴻嬪：上投摩根成立以來，矢志不移勤懇經營品牌、業績與投資者服務，并贏得市場鼓勵與認同，社會各層面也因此比較關心公司動態。前期國內有關媒體報道引自市場傳聞，我們在今年4月18日公司正式聲明中強調，我公司“調整成長先鋒基金經理，屬于公司內部業務的正常調度。到目前為止，我公司并未收到關于成長先鋒基金經理的任何舉報，我公司也未受到監管機構的任何調查。”

　　近日，我公司收到監管機構的正式通知，對我公司員工唐建個人涉嫌違規行為進行立案調查。我公司在積極配合監管機構調查的同時，對唐建的問題作了進一步查證，發現唐建涉嫌利用掌握的信息進行違規投資活動，也未按照我公司制度如實申報個人及家屬的投資行為，欺騙公司，嚴重違反了公司制度。根據相關法律法規以及我公司制度，我公司已于昨日免去唐建擔任的成長先鋒基金經理及其他一切職務，并予以辭退。

　　從唐建涉嫌利用內幕信息進行違規投資活動的行為來看，其作為雖屬于個人行為，但性質與影響惡劣，嚴重違反了基金從業人員應有的行為操守和職業道德，損害了公司聲譽，我公司予以嚴厲譴責。鑒于目前唐建一事證監會仍在調查之中，我公司會予以全力配合。在此期間依據相關法律，我們不便于發表任何意見，還有待證監會的最終調查結果。

　　記者：我們注意到，上投摩根基金公司比較早的調整了成長先鋒基金經理權限，請問當時調整的依據是什么？對基金業績產生什么影響？

　　王鴻嬪：今年3月20日，公司公告決定增聘一名成長先鋒基金的基金經理，并與現任基金經理唐建共同管理基金。正如公司在4月18日聲明中指出，“我公司增加成長先鋒基金經理、調整相關基金經理權限，完全是從確保基金的穩定運作和業績角度出發，保證投資人利益而做出的決定。”

　　對于成長先鋒基金經理調整，公司決定最早始于2006年末，調整的依據完全是公司所掌握的所有客觀事實。2006年9月成長先鋒基金成立以來，基金規模迅速增長，最高曾超過150億元人民幣，為基金運作帶來較大壓力。同時，公司發現基金經理本人在投資上有一些不成熟做法，例如在宏觀布局上缺乏明確理念、過于強調個股投資、價值投資重視不夠、買賣較為頻繁等現象。公司監察稽核部與投資決策委員會等多次提醒過唐建，敦促其盡快糾正與改善。去年9月中國證監會基金部曾對公司　做過提醒，希望能進一步完善對基金經理的權限管理；同年10月，上海證券交易所曾對成長先鋒基金經理的投資行為給予了電話提醒；同年12月，投資決策委員會在例會上嚴肅總結與批評了唐建的投資風格。

　　為確保成長基金的穩健運作，基于以上連續事件，更堅定了公司進行相應調整的決心。今年2月公司管理層經過討論，決定增聘公司研究總監趙梓峰為基金經理。此后，公司又增派楊安樂先生為該基金的基金經理助理。

　　短短幾個月時間內，我們及時發現并解決了大規模基金運作管理中的潛在問題。事實表明，第二位基金經理到位之后，成長先鋒的業績表現有了明顯提高。根據晨星統計數據，截止到2007年5月11日，成長先鋒基金的單位凈值為2.0214元，自去年9月設立以來的總回報率達到102.14%，今年以來的總回報率為57.70%。可以說，公司的人事變動對于基金操作產生積極正面影響，特別是在公司投研團隊強力支持下，成長先鋒基金業績繼續保持業內的領先地位。

　　記者：員工個人行為對基金、公司會產生什么影響？未來公司會做出哪些措施進一步控制此類風險產生？

　　王鴻嬪：事件發生前后，社會各層面都比較關注。我們相信所有的建議與批評都是善意的，也相信其中包含了對上投摩根更多的信任，并期待公司整體發展與個別人行為做合理區隔。我們一直強調充分地溝通，對公司所能掌握的全部材料與信息，我們每次都是在第一時間主動和各位交流，做好信息的溝通。

　　今年4月16日和18日媒體披露相關事件后，公司管理層高度重視，并在公司能力范圍內對唐建立即展開詳盡的內部調查。近日，中國證監會正式對唐建個人立案調查，并告知了唐建涉嫌違規操作的初步調查結果。據此，我公司在配合證監會調查的同時，做了進一步查核。唐建承認其過去的個人行為違反了公司規定及相關法律法規。

　　實際上，根據唐建向公司坦承的內容中，我們了解到唐建涉嫌的違規行為僅僅屬于個人性質，投資者不用擔心基金的業績會受到影響。但我公司將從中虛心汲取教訓，認真總結，進一步加強和完善對從業人員的管理，從各個方面完善加強業務流程和制度建設，特別是要進一步完善三套體系，即科學的估值體系、系統的交易體系與統一制衡的交易執行體系，充分發揮團隊的力量，防止和減少個人的道德風險。同時，公司將進一步加強監控管理，嚴防類似事件發生。在任何時候，任何人員如果發生違規行為，我公司一定會遵照法律法規及公司制度進行嚴肅處理，決不姑息。

　　從中國證監會對唐建立案調查看，中國證監會維護市場秩序、保護投資者利益和查處違規行為的決心是堅決的，我們對資本市場的健康發展充滿信心。

　　“智者不惑，仁者不憂，勇者不懼。”上投摩根成立3年來，市場給我們的掌聲很多，但我們一直告誡自己在發展過程中會有不足，一直歡迎社會各方的指教、批評。我們相信，時間是優秀基金公司的最好見證。在監管機構、投資者和社會各方面的監督和鼓勵下，我公司將秉持投資人利益至上的經營理念，通過提供更優異的基金業績、更卓越的客戶服務，為投資人創造更多價值來回報投資人的真誠期待。

　　2007年5月16日

　　資料來源：上投摩根基金公司

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