有關(guān)人士稱，懲罰措施有待最終調(diào)查結(jié)果正式披露

　　吳慧

　　原上投摩根基金經(jīng)理唐建涉嫌“老鼠倉”一案已被證監(jiān)會初步查實(shí)，目前已經(jīng)移交證監(jiān)會相關(guān)稽查部門。

　　證監(jiān)會相關(guān)人士昨日向《第一財(cái)經(jīng)日報(bào)》表示，這一案件仍在調(diào)查之中，針對唐建個(gè)人的包括行政處罰在內(nèi)的相關(guān)懲罰措施將有待最終調(diào)查結(jié)果的正式披露，監(jiān)管層“一定會給市場一個(gè)說法”。昨日，上投摩根總經(jīng)理王鴻嬪公開表示，唐建一事證監(jiān)會仍在調(diào)查之中。

　　昨日，上投摩根基金公司發(fā)布公告稱，該公司唐建個(gè)人涉嫌利用內(nèi)幕信息從事違規(guī)投資活動，已于前日免去唐建擔(dān)任的成長先鋒基金經(jīng)理及其他一切職務(wù)，并予以辭退。

　　4月18日，本報(bào)獨(dú)家報(bào)道《上投摩根一基金經(jīng)理涉嫌老鼠倉》。據(jù)悉，在此之前，證監(jiān)會即已開始對唐建個(gè)人進(jìn)行調(diào)查。

　　據(jù)了解，目前這一案件仍在繼續(xù)調(diào)查之中，已經(jīng)查證的唐建涉嫌“老鼠倉”的違規(guī)投資活動，發(fā)生在唐建任上投摩根阿爾法基金的基金經(jīng)理助理期間。證監(jiān)會早在涉嫌“老鼠倉”事件被曝光之前，就已經(jīng)注意到唐建存在尾盤拉升等違規(guī)操作，并進(jìn)行過提醒。事實(shí)上，自2005年《證券投資基金監(jiān)管職責(zé)分工協(xié)作指引》實(shí)施以后，證監(jiān)會、各地證監(jiān)局、滬深交易所已經(jīng)建立了較為完善的監(jiān)控體系。“基本可以做到實(shí)時(shí)監(jiān)控了。”上述權(quán)威人士認(rèn)為。

　　作為中國基金業(yè)歷史上首個(gè)被曝光的涉嫌“老鼠倉”事件，目前的主流觀點(diǎn)認(rèn)為，這一事件屬于個(gè)人職業(yè)操守失范行為。基金公司有一整套投資制度，這一事件發(fā)生在制度軌跡之外。

　　值得注意的是，王鴻嬪昨日公開表示，去年9月成長先鋒基金成立后，上投摩根發(fā)現(xiàn)唐建在投資上有一些不成熟的做法，例如過于強(qiáng)調(diào)個(gè)股投資、買賣較為頻繁等現(xiàn)象，并于去年9月和10月先后收到證監(jiān)會基金部、上證所的提醒。換言之，上述事實(shí)發(fā)生在唐建任成長先鋒基金基金經(jīng)理之后。而根據(jù)上述權(quán)威人士的說法，目前事件已查實(shí)的部分發(fā)生在唐建任基金經(jīng)理之前。