??(上接B34版)
??(57)北京蛋卷基金銷售有限公司
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??(58)深圳前海凱恩斯基金銷售有限公司
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??(59)深圳前海歐中聯合基金銷售有限公司
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??(60)中信建投期貨有限公司
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??(61)東海期貨有限責任公司
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??(62)中航證券有限公司
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??(63)上海華信證券有限責任公司
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??(64)泉州銀行股份有限公司
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??(65)桂林銀行股份有限公司
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??(66)德州銀行股份有限公司
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??二、登記機構
??名稱: 博時基金管理有限公司
??住所: 廣東省深圳市福田區深南大道7088號招商銀行大廈29層
??辦公地址:北京市建國門內大街18號恒基中心1座23層
??法定代表人:張光華
??電話: 010-65171166
??傳真: 010-65187068
??聯系人: 許鵬
??三、出具法律意見書的律師事務所
??名稱:上海市通力律師事務所
??注冊地址:上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
??辦公地址:上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
??電話: (021)31358666
??傳真: (021)31358600
??負責人:俞衛鋒
??聯系人:陸奇
??經辦律師:安冬、陸奇
??四、審計基金財產的會計師事務所
??名稱:普華永道中天會計師事務所(特殊普通合伙)
??住所:上海市浦東新區陸家嘴環路1318號星展銀行大廈6樓
??辦公地址:上海市湖濱路202號普華永道中心11樓
??執行事務合伙人:李丹
??聯系電話:(021)23238888
??傳真:(021)23238800
??聯系人:張振波
??經辦注冊會計師:薛競、張振波
??四、基金的名稱
??博時新財富混合型證券投資基金
??五、基金的類型
??契約型開放式
??六、基金的投資目標
??本基金通過對多種投資策略的有機結合,在有效控制風險的前提下,力爭為基金份額持有人獲取長期持續穩定的投資回報。
??七、投資方向
??本基金的投資對象是具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市的股票(包括中小板、創業板及其他經中國證監會核準上市的股票)、債券(包括國債、金融債、央行票據、地方政府債、企業債、公司債、可轉換公司債券(含可分離交易可轉債)、中小企業私募債券、中期票據、短期融資券、超級短期融資券、次級債等)、資產支持證券、債券回購、銀行存款、貨幣市場工具、權證、股指期貨,以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監會的相關規定)。
??如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程序后,可以將其納入投資范圍。
??基金的投資組合比例為:股票資產占基金資產的0%-40%;每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的保證金以后,本基金保留的現金或到期日在一年以內的政府債券不低于基金資產凈值的5%;權證投資占基金資產凈值的0-3%。
??如果法律法規或中國證監會變更投資品種的投資比例限制,基金管理人在履行適當程序后,可以調整上述投資品種的投資比例。
??八、投資策略
??(一)資產配置策略
??本基金通過自上而下和自下而上相結合、定性分析和定量分析互相補充的方法,在股票、債券和現金等資產類之間進行相對穩定的適度配置,強調通過自上而下的宏觀分析與自下而上的市場趨勢分析有機結合進行前瞻性的決策。
??(二)債券投資策略
??本基金采用的債券投資策略包括:期限結構策略、信用策略、互換策略、息差策略、可轉換債券投資策略等。
??1、期限結構策略
??通過預測收益率曲線的形狀和變化趨勢,對各類型債券進行久期配置。具體策略又分為跟蹤收益率曲線的騎乘策略和基于收益率曲線變化的子彈策略、杠鈴策略及梯式策略。
??2、信用策略
??信用債收益率等于基準收益率加信用利差,信用利差收益主要受兩個方面的影響,一是該信用債對應信用水平的市場平均信用利差曲線走勢;二是該信用債本身的信用變化。基于這兩方面的因素,本基金管理人分別采用(1)基于信用利差曲線變化策略和(2)基于信用債信用變化策略。
??3、互換策略
??不同券種在利息、違約風險、久期、流動性、稅收和衍生條款等方面存在差別,投資管理人可以同時買入和賣出具有相近特性的兩個或兩個以上券種,賺取收益級差。
??4、息差策略
??通過正回購,融資買入收益率高于回購成本的債券,從而獲得杠桿放大收益。
??5、可轉換債券投資策略
??本基金利用宏觀經濟變化和上市公司的盈利變化,判斷市場的變化趨勢,選擇不同的行業,再根據可轉換債券的特性選擇各行業不同的轉債券種。本基金利用可轉換債券的債券底價和到期收益率來判斷轉債的債性,增強本金投資的相對安全性;利用可轉換債券溢價率來判斷轉債的股性,在市場出現投資機會時,優先選擇股性強的品種,獲取超額收益。
??6、中小企業私募債券投資策略
??針對中小企業私募債券,本基金以持有到期,獲得本金和票息收入為主要投資策略,同時,密切關注債券的信用風險變化,力爭在控制風險的前提下,獲得較高收益。
??(三)股票投資策略
??本基金股票投資以定性和定量分析為基礎,從基本面分析入手,主要遵循以下三個步驟:
??(1)本基金將對股票的風格特征進行評估,從股票池中選擇成長與價值特性突出的股票。
??根據一系列指標對市場上所有股票的風格特征進行評估。成長股的重要評估指標是考察公司的成長性。價值投資的核心思想是尋找市場上被低估的股票。通過以上評估,初步篩選出成長與價值股票池。
??(2)對股票的基本面素質進行篩選,應用基本面分析方法,確定優質成長股與優質價值股的評價標準,在第一步選擇出的具有鮮明風格的股票名單中,進一步分析,選出基本面較好的股票。
??(3)進行成長與價值的風格配置。本基金將根據對市場的判斷,動態地調整成長股與價值股的投資比重,追求在可控風險前提下的穩健回報。
??在以上形成的價值股、成長股股票池中,本基金根據對市場趨勢的判斷、宏觀經濟環境等因素,對成長與價值股的投資比例進行配置。總體而言,成長股與價值股在股票資產中進行相對均衡的配置,適度調整。以控制因風格帶來的投資風險,降低組合波動的風險,提高整體收益率。
??(四)金融衍生品投資策略
??1、權證投資策略
??權證為本基金輔助性投資工具,投資原則為有利于基金資產增值、控制下跌風險。本基金在權證投資方面將以價值分析為基礎,在采用數量化模型分析其合理定價的基礎上,立足于無風險套利,力求穩健的投資收益。
??2、股指期貨投資策略
??本基金將根據風險管理的原則,以套期保值為目的,在風險可控的前提下,本著謹慎原則,參與股指期貨的投資,以管理投資組合的系統性風險,改善組合的風險收益特性。
??未來隨著證券市場投資工具的發展和豐富,在符合有關法律法規規定的前提下,本基金可相應調整和更新相關投資策略。
??(五)資產支持證券投資策略
??本基金將通過對資產支持證券基礎資產及結構設計的研究,結合多種定價模型,根據基金資產組合情況適度進行資產支持證券的投資。
??未來隨著證券市場投資工具的發展和豐富,在符合有關法律法規規定的前提下,本基金可相應調整和更新相關投資策略。
??九、業績比較基準
??本基金的業績比較基準為:一年期銀行定期存款利率(稅后)+3%
??其中,一年期銀行定期存款利率是指中國人民銀行公布并執行的金融機構一年期人民幣存款基準利率。
??本基金通過對多種投資策略的有機結合,在有效控制風險的前提下,力爭為基金持有人獲取長期持續穩定的投資回報。以“一年期銀行定期存款利率(稅后)+3%”作為業績比較基準可以較好地反映本基金的投資目標。
??若未來法律法規發生變化,或者有更權威的、更能為市場普遍接受的業績比較基準推出,或者市場發生變化導致本業績比較基準不再適用,本基金管理人可以依據維護投資者合法權益的原則,在與基金托管人協商一致并報中國證監會備案后,適當調整業績比較基準并及時公告,而無需召開基金份額持有人大會。
??十、基金的風險收益特征
??本基金為混合型基金,其預期收益及預期風險水平低于股票型基金,高于債券型基金及貨幣市場基金,屬于中等收益/風險特征的基金。
??十一、基金的投資組合報告
??博時基金管理公司的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏,并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
??基金托管人根據本基金合同規定,復核了本報告中的凈值表現和投資組合報告等內容,保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
??本投資組合報告所載數據截至2016年9月30日,本報告中所列財務數據未經審計。
??1 報告期末基金資產組合情況
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??2 報告期末按行業分類的股票投資組合2.1報告期末按行業分類的境內股票投資組合
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??3 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細
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??4 報告期末按債券品種分類的債券投資組合
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??5 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券投資明細
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??6 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名資產支持證券投資明細
??本基金本報告期末未持有資產支持證券。
??7 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細
??本基金本報告期末未持有貴金屬。
??8 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名權證投資明細
??本基金本報告期末未持有權證。
??9 報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明
??本基金本報告期末未持有股指期貨。
??10報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
??本基金本報告期末未持有國債期貨。
??11 投資組合報告附注
??11.1本報告期內,本基金投資的前十名證券的發行主體沒有出現被監管部門立案調查,或在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情形。
??11.2基金投資的前十名股票中,沒有投資超出基金合同規定備選股票庫之外的股票。
??11.3 其他資產構成
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??11.4報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細
??本基金本報告期末未持有處于轉股期的可轉換債券。
??11.5報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
??本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限情況。
??11.6投資組合報告附注的其他文字描述部分
??由于四舍五入的原因,分項之和與合計項之間可能存在尾差。
??十二、基金的業績
??基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。基金的過往業績并不代表其未來表現。投資有風險,投資人在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。
??歷史各時間段基金份額凈值增長率及其與同期業績比較基準收益率的比較:
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??十三、費用概覽
??一、與基金運作有關的費用
??(一)基金費用的種類
??1、基金管理人的管理費;
??2、基金托管人的托管費;
??3、《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用;
??4、《基金合同》生效后與基金相關的會計師費、律師費、訴訟費和仲裁費;
??5、基金份額持有人大會費用;
??6、基金的證券、期貨交易費用;
??7、基金的銀行匯劃費用;
??8、基金的賬戶開戶費用、賬戶維護費用;
??9、按照國家有關規定和《基金合同》約定,可以在基金財產中列支的其他費用。
??(二)基金費用計提方法、計提標準和支付方式
??1、基金管理人的管理費
??本基金的管理費按前一日基金資產凈值的1.2%年費率計提。管理費的計算方法如下:
??H=E×1.2%÷當年天數
??H為每日應計提的基金管理費
??E為前一日的基金資產凈值
??基金管理費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金托管人根據與基金管理人核對一致的財務數據,自動在月初三個工作日內、按照指定的賬戶路徑進行資金支付,基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節假日、公休假等,支付日期順延。費用自動扣劃后,基金管理人應進行核對,如發現數據不符,及時聯系基金托管人協商解決。
??2、基金托管人的托管費
??本基金的托管費按前一日基金資產凈值的0.25%的年費率計提。托管費的計算方法如下:
??H=E×0.25%÷當年天數
??H為每日應計提的基金托管費
??E為前一日的基金資產凈值
??基金托管費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金托管人根據與基金管理人核對一致的財務數據,自動在月初三個工作日內、按照指定的賬戶路徑進行資金支付,基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節假日、公休日等,支付日期順延。費用自動扣劃后,基金管理人應進行核對,如發現數據不符,及時聯系基金托管人協商解決。
??上述“一、基金費用的種類中第3-9項費用”,根據有關法規及相應協議規定,按費用實際支出金額列入當期費用,由基金托管人從基金財產中支付。
??二、不列入基金費用的項目
??下列費用不列入基金費用:
??1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的損失;
??2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用;
??3、基金合同生效前的相關費用;
??4、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項目。
??三、基金稅收
??本基金運作過程中涉及的各納稅主體,其納稅義務按國家稅收法律、法規執行。
??十四、對招募說明書更新部分的說明
??本招募說明書依據《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》及其它有關法律法規的要求, 對本基金管理人于2016年08月08日刊登的本基金原招募說明書(《博時新財富混合型證券投資基金招募說明書2016年第2號》)進行了更新,并根據本基金管理人對本基金實施的投資經營活動進行了內容補充和更新,主要補充和更新的內容如下:
??1、在“三、基金管理人”中,對基金管理人的基本情況進行了更新;
??2、在“四、基金托管人”中,對基金托管人的基本情況進行了更新;
??3、在“五、相關服務機構”中,更新了相關服務機構的內容,增加了新增的代銷機構;
??4、在“八、基金的投資”中,更新了本基金截止時間為2016年9月30日的資產投資組合的數據及列表;
??5、在“九、基金的業績”中,更新了本基金截止時間為2016年9月30日的數據;
??6、在“二十一、其它應披露的事項”中根據最新情況對相關應披露事項進行了更新:
??(一)、 2016年12月22日,我公司分別在中國證券報、上海證券報、證券時報上公告了《關于博時基金管理有限公司旗下部分基金參加交通銀行股份有限公司手機銀行申購及定投業務費率優惠活動的公告》、《博時新財富混合型證券投資基金暫停大額申購、轉換轉入、定期定額投資業務的公告》;
??(二)、2016年12月19日,我公司分別在中國證券報、上海證券報、證券時報上公告了《關于博時新財富混合型證券投資基金新增中航證券為代銷機構的公告》;
??(三)、 2016年12月16日,我公司分別在中國證券報、上海證券報、證券時報上公告了《關于博時旗下部分開放式基金增加北京匯成基金銷售有限公司為代銷機構并參加其費率優惠活動的公告》;
??(四)、 2016年11月11日,我公司分別在中國證券報、上海證券報、證券時報上公告了《關于博時旗下部分開放式基金增加天津國美基金銷售有限公司為代銷機構并參加其費率優惠活動的公告》;
??(五)、 2016年10月24日,我公司分別在中國證券報、上海證券報、證券時報上公告了《博時新財富混合型證券投資基金2016年第3季度報告》;
??(六)、 2016年10月20日,我公司分別在中國證券報、上海證券報、證券時報上公告了《關于博時旗下部分開放式基金增加東海期貨有限責任公司為代銷機構的公告》;
??(七)、 2016年09月26日,我公司分別在中國證券報、上海證券報、證券時報上公告了《關于博時旗下部分開放式基金增加江蘇江南農村商業銀行股份有限公司為代銷機構的公告》;
??(八)、 2016年09月20日,我公司分別在中國證券報、上海證券報、證券時報上公告了《關于博時基金管理有限公司旗下部分基金參加交通銀行股份有限公司手機銀行申購及定投業務費率優惠活動的公告》;
??(九)、 2016年09月02日,我公司分別在中國證券報、上海證券報、證券時報上公告了《關于博時旗下部分開放式基金增加廈門市鑫鼎盛控股有限公司為代銷機構并參加其費率優惠活動的公告》、《關于博時旗下部分開放式基金增加深圳前海歐中聯合基金銷售有限公司為代銷機構并參加其費率優惠活動的公告》;
??(十)、 2016年08月30日,我公司分別在中國證券報、上海證券報、證券時報上公告了《關于博時旗下部分開放式基金增加華信證券有限公司為代銷機構的公告》;
??(十一)、 2016年08月29日,我公司分別在中國證券報、上海證券報、證券時報上公告了《關于博時新財富混合型證券投資基金新增招商銀行為代銷機構的公告》;
??(十二)、 2016年08月25日,我公司分別在中國證券報、上海證券報、證券時報上公告了《博時新財富混合型證券投資基金2016年半年度報告(摘要)》;
??(十三)、 2016年08月17日,我公司分別在中國證券報、上海證券報、證券時報上公告了《博時新財富混合型證券投資基金暫停大額申購、轉換轉入、定期定額投資業務的公告》;
??(十四)、 2016年08月08日,我公司分別在中國證券報、上海證券報、證券時報上公告了《博時新財富混合型證券投資基金招募說明書2016年第2號(摘要)》、《博時新財富混合型證券投資基金更新招募說明書2016年第2號(正文)》;
??(十五)、 2016年07月29日,我公司分別在中國證券報、上海證券報、證券時報上公告了《關于博時旗下部分開放式基金增加上海萬得投資顧問有限公司為代銷機構并參加其費率優惠活動的公告》;
??(十六)、 2016年07月21日,我公司分別在中國證券報、上海證券報、證券時報上公告了《關于博時旗下部分開放式基金增加南充市商業銀行股份有限公司為代銷機構的公告》;
??(十七)、 2016年07月20日,我公司分別在中國證券報、上海證券報、證券時報上公告了《博時新財富混合型證券投資基金2016年第2季度報告》;
??(十八)、 2016年07月19日,我公司分別在中國證券報、上海證券報、證券時報上公告了《關于博時旗下部分開放式基金增加嘉興銀行股份有限公司為代銷機構的公告》;
??(十九)、 2016年07月18日,我公司分別在中國證券報、上海證券報、證券時報上公告了《關于博時旗下部分開放式基金增加桂林銀行股份有限公司為代銷機構的公告》;
??(二十)、 2016年07月15日,我公司分別在中國證券報、上海證券報、證券時報上公告了《關于博時旗下部分開放式基金開通上海陸金所資產管理有限公司定投業務并參加其定投業務費率優惠活動的公告》、《關于博時旗下部分開放式基金開通北京新浪倉石基金銷售有限公司定投業務并參加其定投業務費率優惠活動的公告》;
??(二十一)、 2016年07月06日,我公司分別在中國證券報、上海證券報、證券時報上公告了《博時基金管理有限公司關于博時新財富混合型證券投資基金的基金經理變更的公告》;
??(二十二)、 2016年06月30日,我公司分別在中國證券報、上海證券報、證券時報上公告了《關于博時旗下部分基金繼續參加交通銀行網上及手機銀行申購業務費率優惠活動的公告》;
??博時基金管理有限公司
??2017年2月7日
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