證券代碼：600674證券簡稱：川投能源公告編號：2008-014

　　四川川投能源股份有限公司2007年度獨立董事述職報告

　　2007年度述職報告

　　獨立董事 郭振英

　　董事會：

　　我作為公司的獨立董事，在任職期間嚴格按照《證券法》、《公司法》、《上市公司治理準則》和《關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》等法律、法規，以及公司《章程》、《獨立董事制度》等規定，認真行權，依法履職，做到了不受公司大股東、實際控制人或者其他與公司存在利害關系的單位或個人的影響與左右，充分地發揮了獨立董事的作用，維護了公司的規范化運作及股東的整體利益，認真地履行了獨立董事應盡的義務和職責。現將2007年度履行職責的基本情況報告如下：

　　一、參加會議情況

　　2007年度公司召開了六屆十二次至六屆二十二次董事會，除六屆十三次和六屆二十二次董事會因工作原因未能親自出席，分別委托獨立董事李成玉和獨立董事林凌代為出席并行使表決權外，本人均親自出席。在審議議案時，充分發表獨立意見，對各項議案均投贊成票。

　　2007年，公司召開了兩次股東大會，即2006年度股東大會和2007年第一次臨時股東大會，本人均親自出席了會議。

　　二、發表獨立意見情況

　　（一）關于向特定對象非公開發行股票的獨立意見

　　本次向特定對象非公開發行股票實施后，公司的資產規模、盈利能力將會得到明顯提升，可為公司的可持續發展奠定更為堅實的基礎，符合公司和廣大股東的利益。

　　（二）關于增加投入國電大渡河流域水電開發有限公司注冊資本金及向銀行申請1.6億元貸款事項的獨立意見

　　上述事項有利于公司投資結構的優化和投資收益的提高，有利于公司主營業務的拓展和盈利能力的提高，有利于公司今后的發展，符合公司和投資者的利益，相關程序符合有關法律、法規、規章及公司章程的規定。

　　（三）關于公司2007年度非公開發行股票發行方式的獨立意見

　　2007年非公開發行股票采用“一次審批，兩次發行”的方式，有利于順利完成公司本次非公開發行股票工作，符合公司的實際情況，也符合公司根本利益和長遠利益。

　　（四）關于收購川投集團持有的新光硅業38.9％股權的獨立意見

　　完成收購后，公司的資產規模、盈利能力和抗風險能力將會得到進一步提升，可為公司的可持續發展奠定更為堅實的基礎，符合公司和廣大股東的利益。

　　（五）關于公司高級管理人員調整的獨立意見

　　符合公司實際情況，有利于公司工作的正常開展，調整的程序符合公司章程及相關法規的規定。

　　三、保護社會公眾股東合法權益方面所做的工作

　　1、審查公司信息披露情況。公司能嚴格按照《股票上市規則》和《上市公司信息披露管理辦法》等規定，保證2007年度公司信息披露真實、準確、及時、完整。

　　2、對公司治理及經營管理的調查。作為公司獨立董事，在2007年內能勤勉盡責，忠實履行獨立董事職務，對公司生產經營、財務管理、內控制度建設，募集資金使用、關聯交易等情況，詳實的聽取相關人員的匯報，進行調查，獲取做出決策所需要的情況和資料。根據證監會《關于開展加強上市公司治理專項活動有關事項的通知》，公司于2007年3月份啟動了公司治理專項活動，公司積極組織、狠抓落實、認真自查、及時整改，于2007年4月17日公告了公司《專項活動的自查情況和整改措施的報告》。9月份，四川證監局對公司的治理專項活動情況進行了現場檢查，充分肯定了公司在治理專項方面取得的成效，同時也指出了公司存在的差距，公司已按要求進行了整改，并于2007年12月5日公告了公司《治理專項活動整改工作報告》。

　　四、其他事項

　　1、無提議召開董事會的情況；

　　2、無提議聘用或解聘會計師事務所的情況；

　　3、無獨立聘請外部審計機構和咨詢機構等。

　　2007年度，本人勤勉盡責，忠實地履行了獨立董事應盡的義務。2008年度，本人任川投能源獨立董事屆滿6年，按規定將不能繼續任職。雖然我之后將不再擔任川投能源的獨立董事，但今后將繼續關注公司的發展。在此，我謹向各位董事和公司對我工作的支持表示衷心感謝，并祝愿公司在做優做大做強的發展道路上一帆風順、再創輝煌。

　　述職人：郭振英

　　二〇〇八年三月二十四日

　　2007年度述職報告

　　獨立董事 林凌

　　董事會：

　　2007年，作為公司的獨立董事，本人按照相關法律法規、《公司章程》的要求，認真履行職責，維護公司整體利益，認真貫徹執行公司制定的《獨立董事制度》，獨立履行職責，不受公司大股東、實際控制人或者其他與公司存在利害關系的單位或個人的影響，維護中小股東的合法權益不受損害。現將本人這一年來履行職責和參加會議情況報告如下：

　　一、參加會議情況

　　2007年度公司召開了六屆十二次至六屆二十二次董事會，本人均親自出席，在審議議案時，充分發表獨立意見，對各項議案均投贊成票。

　　2007年，公司召開了兩次股東大會，即2006年度股東大會和2007年第一次臨時股東大會，本人均親自出席了會議。

　　二、發表獨立意見情況

　　（一）關于向特定對象非公開發行股票的獨立意見

　　本次向特定對象非公開發行股票實施后，公司的資產規模、盈利能力將會得到明顯提升，可為公司的可持續發展奠定更為堅實的基礎，符合公司和廣大股東的利益。

　　（二）關于增加投入國電大渡河流域水電開發有限公司注冊資本金及向銀行申請1.6億元貸款事項的獨立意見

　　上述事項有利于公司投資結構的優化和投資收益的提高，有利于公司主營業務的拓展和盈利能力的提高，有利于公司今后的發展，符合公司和投資者的利益，相關程序符合有關法律、法規、規章及公司章程的規定。

　　（三）關于公司2007年度非公開發行股票發行方式的獨立意見

　　2007年非公開發行股票采用“一次審核，兩次發行”的方式，有利于順利完成公司本次非公開發行股票工作，符合公司的實際情況也符合公司根本利益和長遠利益。

　　（四）關于收購川投集團持有的新光硅業38.9％股權的獨立意見

　　完成收購后，公司的資產規模、盈利能力和抗風險能力將會得到進一步提升，可為公司的可持續發展奠定更為堅實的基礎，符合公司和廣大股東的利益。

　　（五）關于公司高級管理人員調整的獨立意見

　　符合公司實際情況，有利于公司工作的正常開展，調整的程序符合公司章程及相關法規的規定。

　　三、保護社會公眾股東合法權益方面所做的工作

　　1、公司信息披露情況監督。公司能嚴格按照《股票上市規則》和《上市公司信息披露管理辦法》等規定，保證2007年度公司信息披露真實、準確、及時、完整。

　　2、公司治理及經營管理的監督。報告期內，對需經董事會審議決策的重大事項，都事先進行了認真的查驗，對涉及公司生產經營、財務管理、內控制度建設，募集資金使用、關聯交易等事項均進行了認真的核查，必要時均發表了獨立意見和專項說明，積極有效的履行了自己的職責。在證監會發出《關于開展加強上市公司治理專項活動有關事項的通知》后，公司于2007年3月份啟動了公司治理專項活動。公司董事會高度重視，組織董事會、監事會成員、高級管理人員認真學習，深刻領會通知精神，于2007年4月17日公告了公司《專項活動的自查情況和整改措施的報告》。9月份，四川證監局對公司治理專項活動情況進行了現場檢查，充分肯定了公司在治理專項活動中取得的成效，同時也指出了公司治理中存在的差距，公司按要求進行了整改，并于2007年12月5日公告了公司《治理專項活動整改工作報告》。

　　四、其他事項

　　1、無提議召開董事會的情況；

　　2、無提議聘用或解聘會計師事務所的情況；

　　3、無獨立聘請外部審計機構和咨詢機構等。

　　2007年度，本人積極有效地履行了獨立董事的職責，維護了公司和中小股東的合法權益。為促進公司穩健發展，樹立公司誠實、守信的良好形象，發揮了積極作用。 2008年度，本人任川投能源獨立董事屆滿6年，按規定將不能繼續任職。我將一如既往的關注公司的發展。在此，我謹向各位董事和公司對我工作的支持表示衷心感謝，祝愿公司未來能夠持續又好又快地發展，順利完成做優做大做強的戰略目標。

　　述職人：林凌

　　二〇〇八年三月二十四日

　　2007年度述職報告

　　獨立董事 李成玉

　　董事會：

　　作為公司的獨立董事，根據《公司法》、《關于在上市公司建立獨立董事的指導意見》、《上市公司治理準則》、《公司章程》及有關法律、法規的規定，在 2007年認真履行了獨立董事的職責，謹慎、認真、勤勉地行使了所賦予的權利。出席了2007年的相關會議，對董事會的相關議案發表了獨立意見。現將2007年度的工作情況匯報如下：

　　一、參加會議情況

　　2007年度公司共召開了十一次董事會，除六屆二十二次董事會，因工作原因未能親自出席，委托獨立董事邱國凡先生代為出席并行使表決權外，本人均親自出席，在審議議案時，充分發表獨立意見，對各項議案均投贊成票。

　　2007年，公司召開了兩次股東大會，即2006年度股東大會和2007年第一次臨時股東大會，本人均親自出席了會議。

　　二、發表獨立意見情況

　　（一）關于向特定對象非公開發行股票的獨立意見

　　本次向特定對象非公開發行股票實施后，公司的資產規模、盈利能力將會得到明顯提升，可為公司的可持續發展奠定更為堅實的基礎，符合公司和廣大股東的利益。

　　（二）關于增加投入國電大渡河流域水電開發有限公司注冊資本金及向銀行申請1.6億元貸款事項的獨立意見

　　上述事項有利于公司投資結構的優化和投資收益的提高，有利于公司主營業務的拓展和盈利能力的提高，有利于公司今后的發展，符合公司和投資者的利益，相關程序符合有關法律、法規、規章及公司章程的規定。

　　（三）關于公司2007年度非公開發行股票發行方式的獨立意見

　　2007年非公開發行股票采用“一次審批，兩次發行”的方式，有利于順利完成公司本次非公開發行股票工作，符合公司的實際情況，也符合公司根本利益和長遠利益。

　　（四）關于收購川投集團持有的新光硅業38.9％股權的獨立意見

　　完成收購后，公司的資產規模、盈利能力和抗風險能力將會得到進一步提升，可為公司的可持續發展奠定更為堅實的基礎，符合公司和廣大股東的利益。

　　（五）關于公司高級管理人員調整的獨立意見

　　符合公司實際情況，有利于公司工作的正常開展，調整的程序符合公司章程及相關法規的規定。

　　三、保護社會公眾股東合法權益方面所做的工作

　　1、公司信息披露情況監督。公司能嚴格按照《股票上市規則》和《上市公司信息披露管理辦法》等規定，保證2007年度公司信息披露真實、準確、及時、完整。

　　2、公司治理及經營管理的監督。報告期內，對需經董事會審議決策的重大事項，都事先進行了認真的查驗，對涉及公司生產經營、財務管理、內控制度建設，募集資金使用、關聯交易等事項均進行了認真的核查，必要時均發表了獨立意見和專項說明，積極有效的履行了自己的職責。在證監會發出《關于開展加強上市公司治理專項活動有關事項的通知》后，公司于2007年3月份啟動了公司治理專項活動。公司董事會高度重視，組織董事會、監事會成員、高級管理人員認真學習，深刻領會通知精神，于2007年4月17日公告了公司《專項活動的自查情況和整改措施的報告》。9月份，四川證監局對公司治理專項活動情況進行了現場檢查，充分肯定了公司治理方面取得的成效，同時也指出了公司治理中存在的差距，公司已按要求進行了整改，并于2007年12月5日公告了公司《治理專項活動整改工作報告》。

　　四、其他事項

　　1、無提議召開董事會的情況；

　　2、無提議聘用或解聘會計師事務所的情況；

　　3、無獨立聘請外部審計機構和咨詢機構等。

　　2007年度，公司各方面為我們獨立董事履行職責給予了大力支持并提供了必要條件，對此我再一次深表感謝。本人在報告期內，積極有效地履行了獨立董事的職責，維護了公司和中小股東的合法權益。為促進公司穩健發展，樹立公司誠實、守信的良好形象，發揮了積極作用。新的一年展望在即，作為公司第七屆董事會的獨立董事被提名人，如若再次當選為新一屆董事會獨立董事，我將認真履職，繼續利用自己的專業知識和經驗為公司發展提供更多有建設性的建議，為董事會的決策提供參考意見，從而提高公司決策水平和經營績效，希望公司在2008年里取得更加優異的業績，以回饋廣大投資者的關心和支持。

　　述職人：李成玉

　　二〇〇八年三月二十四日

　　2007年度述職報告

　　獨立董事 邱國凡

　　董事會：

　　本人于2007年5月16日召開的公司2006年度股東大會選舉成為公司獨立董事。就職以來，本人勤勉、盡責，按照相關法律法規、《公司章程》的要求，認真履行職責，維護公司整體利益，認真貫徹執行公司《董事會議事規則》、《獨立董事制度》，獨立履行職責，不受公司大股東、實際控制人或者其他與公司存在利害關系的單位或個人的影響，維護中小股東的合法權益不受損害。現將本人就職以來履行職責和參加會議情況報告如下：

　　一、參加會議情況

　　2007年，本人應參加董事會八次，每次都做到了準時出席董事會召開的會議，并認真審議了董事會提出的各項議案，凡須經董事會決策的事項，公司都提前通知本人并提供了足夠的資料，定期通報公司的生產經營情況，讓本人與其他董事享有同等的知情權。

　　在2006年度股東大會上被選舉為公司獨立董事后，雖因工作關系未能親自出席之后召開的2007年度第一次臨時股東大會，但詳細審閱了該次股東大會的材料，并就相關問題與公司進行了溝通交流。

　　二、發表獨立意見情況

　　（一）關于增加投入國電大渡河流域水電開發有限公司注冊資本金及向銀行申請1.6億元貸款事項的獨立意見

　　上述事項有利于公司投資結構的優化和投資收益的提高，有利于公司主營業務的拓展和盈利能力的提高，有利于公司今后的發展，符合公司和投資者的利益，相關程序符合有關法律、法規、規章及公司章程的規定。

　　（二）關于公司2007年度非公開發行股票發行方式的獨立意見

　　2007年非公開發行股票采用“一次審批，兩次發行”的方式，有利于順利完成公司本次非公開發行股票工作，符合公司的實際情況，也符合公司根本利益和長遠利益。

　　（三）關于收購川投集團持有的新光硅業38.9％股權的獨立意見

　　完成收購后，公司的資產規模、盈利能力和抗風險能力將會得到進一步提升，可為公司的可持續發展奠定更為堅實的基礎，符合公司和廣大股東的利益。

　　（四）關于公司高級管理人員調整的獨立意見

　　符合公司實際情況，有利于公司工作的正常開展，調整的程序符合公司章程及相關法規的規定。

　　三、保護社會公眾股東合法權益方面所做的工作

　　1、公司信息披露情況監督。公司能嚴格按照《股票上市規則》和《上市公司信息披露管理辦法》等規定，保證2007年度公司信息披露真實、準確、及時、完整。

　　2、公司治理及經營管理的監督。報告期內，對需經董事會審議決策的重大事項，都事先進行了認真的查驗，對涉及公司生產經營、財務管理、內控制度建設，募集資金使用、關聯交易等事項均進行了認真的核查，必要時均發表了獨立意見和專項說明，積極有效的履行了自己的職責。在證監會發出《關于開展加強上市公司治理專項活動有關事項的通知》后，公司于2007年3月份啟動了公司治理專項活動。公司董事會高度重視，組織董事會、監事會成員、高級管理人員認真學習，深刻領會通知精神，公司于2007年4月17日公告了《專項活動的自查情況和整改措施的報告》。9月份，四川證監局對公司治理專項活動情況進行了現場檢查，充分肯定了公司治理方面取得的成效，同時也指出了公司治理中存在的差距，公司已按要求進行了整改，并于2007年12月5日公告了公司《治理專項活動整改工作報告》。

　　四、其他事項

　　1、無提議召開董事會的情況；

　　2、無提議聘用或解聘會計師事務所的情況；

　　3、無獨立聘請外部審計機構和咨詢機構等。

　　2007年度，本人能夠做到認真審議董事會提出的各項議案，發表獨立意見。凡需要經過董事會決策的事項，都能做到認真閱讀公司提前發放和提供的相關資料，與有關領導和部門交流意見，為參加會議并有的放矢地發表獨立意見做好充分準備。 2008年，公司將選舉新一屆董事會成員，本人已經獲新一屆董事會獨立董事提名，如若能順利入選為候選人并當選為新一屆董事會獨立董事，我將認真履職，本著進一步謹慎、勤勉、忠實的原則，不斷加強學習，提高專業水平，加強溝通，提高董事會的決策能力，積極有效地履行獨立董事的職責，更好的維護公司和中小股東的合法權益。為促進公司穩健發展，樹立公司誠實、守信的良好形象，發揮積極作用。

　　述職人：邱國凡

　　二〇〇八年三月二十四日