第三章 債券上市申請(qǐng)

　　3.1 發(fā)行人申請(qǐng)債券上市須向本所提交下列文件：

　　(一)債券上市申請(qǐng)書；

　　(二)有權(quán)部門批準(zhǔn)債券發(fā)行的文件；

　　(三)同意債券上市的決議；

　　(四)債券上市推薦書；

　　(五)公司章程；

　　(六)公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照；

　　(七)債券募集辦法、發(fā)行公告及發(fā)行情況報(bào)告；

　　(八)債券資信評(píng)級(jí)報(bào)告及跟蹤評(píng)級(jí)安排說明；

　　(九)債券實(shí)際募集數(shù)額的證明文件；

　　(十)上市公告書(內(nèi)容與格式見附件2)；

　　(十一)具有

　　(十二)擔(dān)保人資信情況說明與擔(dān)保協(xié)議(如有)；

　　(十三)發(fā)行人最近三年是否存在違法違規(guī)行為的說明；

　　(十四)債券持有人名冊(cè)及債券托管情況說明；

　　(十五)本所要求的其他文件。

　　經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行公司債券的上市公司可豁免上述第(五)、第(十一)、第(十三)等項(xiàng)內(nèi)容。

　　3.2申請(qǐng)債券上市的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)保證向本所提交的文件內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

　　3.3本所對(duì)債券上市實(shí)行上市推薦人制度，債券在本所申請(qǐng)上市，必須由一至二個(gè)本所認(rèn)可的機(jī)構(gòu)推薦并出具上市推薦書。

　　3.4上市推薦人應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

　　(一)本所會(huì)員或本所認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)；

　　(二)最近一年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為；

　　(三)負(fù)責(zé)推薦工作的主要業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)熟悉本所章程及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則；

　　(四)本所認(rèn)為應(yīng)當(dāng)具備的其他條件。

　　3.5上市推薦人應(yīng)履行下列義務(wù)：

　　(一)確認(rèn)債券發(fā)行人符合上市條件；

　　(二)確保債券發(fā)行人的董事、高級(jí)管理人員了解其所擔(dān)負(fù)責(zé)任的性質(zhì)，并承擔(dān)本所上市規(guī)則及上市協(xié)議所列明的責(zé)任；

　　(三)協(xié)助債券發(fā)行人進(jìn)行債券上市申請(qǐng)工作；

　　(四)向本所提交上市推薦書；

　　(五)確保上市文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，符合規(guī)定要求，文件所載的資料經(jīng)過核實(shí)；

　　(六)協(xié)助債券發(fā)行人與本所安排債券上市；

　　(七)本所規(guī)定的上市推薦人應(yīng)當(dāng)履行的其他義務(wù)。

　　3.6上市推薦人應(yīng)當(dāng)保證發(fā)行人的上市申請(qǐng)材料、上市公告書及其他有關(guān)宣傳材料沒有虛假、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并保證對(duì)其承擔(dān)連帶責(zé)任。

　　3.7上市推薦人不得利用其在上市推薦過程中獲得的內(nèi)幕信息進(jìn)行內(nèi)幕交易，為自己或他人牟取利益。

　　3.8 上市推薦人未能遵守上述規(guī)定，本所按有關(guān)法規(guī)進(jìn)行處理。