萬福生科收入造假9億圈錢4.25億 平安先賠3億
證監會5月10日通報萬福生科涉嫌欺詐發行及相關中介機構違法違規案，該案為首例創業板公司涉嫌欺詐發行股票的案件。右上小圖為萬福生科董事長及實際控制人龔永福。
中新網5月13日電 萬福生科為上市進行財務造假，2008年至2012年上半四年半間虛增收入9.05億元。證監會5月10日通報"創業板造假第一股"萬福生科涉嫌欺詐發行及相關中介機構違法違規案，對萬福生科、以及平安證券[微博]等中介機構開出相應罰單。萬福生科被罰款30萬元；暫停平安證券3個月保薦資格，沒收業務收入2555萬元，并處兩倍罰款。平安證券10日同時宣布設3億補償基金對投資者進行補償。
萬福生科4年半造假收入是實際收入2倍
根據在上市公司巡檢中發現的線索，2012年9月14日，證監會對萬福生科(湖南)農業開發股份公司(簡稱萬福生科)涉嫌財務造假等違法違規行為立案稽查。該案為首例創業板公司涉嫌欺詐發行股票的案件。
經查，萬福生科為了達到公開發行股票并上市條件，根據董事長兼總經理龔永福決策并經財務總監覃學軍安排人員執行，萬福生科2008年至2010年分別虛增銷售收入約12，000萬元、15，000萬元、19，000萬元，虛增營業利潤約2，851萬元、3，857萬元、4，590萬元。另外，萬福生科披露的2011年年報和2012年半年報虛增銷售收入28，000萬元和16，500萬元，虛增營業利潤6，635萬元和3，435萬元。
中新網證券頻道根據公開信息梳理顯示，萬福生科2008年至2012年上半年，累計虛增收入9.05億元左右，虛增營業利潤2.81億元左右。根據萬福生科財報顯示，2008年至2012年上半年，其營業總收入分別是2.28億元、3.27億元、 4.34億元、5.53億元、2.7億元，總計18.12億元。以上述數據計算，萬福生科在2008年至2012年上半年實際收入僅為9.07億元，期間造假虛增后的收入竟然系實際收入的2倍。
萬福生科上市圈錢4.25億元 罰款30萬不觸及退市條件
據介紹，2013年4月，證監會將萬福生科及兩名涉嫌犯罪的人員移送公安機關處理。涉及行政處罰部分，現已進入行政處罰預先告知階段。下一步，證監會將依照法定程序，作出正式處罰決定。
證監會擬責令萬福生科改正違法行為，給予警告，并處以30萬元罰款；對龔永福給予警告，并處以30萬元罰款；同時對嚴平貴等其他19名高管給予警告，并處以25萬元至5萬元罰款。此外，擬對龔永福、覃學軍采取終身證券市場禁入措施。
中國證監會新聞發言人10日表示，證監會發言人表示，根據深圳交易所的創業板股票上市規則，在證監會對萬福生科作出行政處罰后，深交所將依據行政處罰意見以及萬福生科對違法違規行為后果的消除情況，依法依規作出處理。但從目前情況看，根據《證券法》和《深圳證券交易所創業板股票上市規則》的相關規定，萬福生科不會觸及終止上市的條件。
萬福生科2011年9月27日在創業板上市，發行了1700萬股，每股發行價格為25元，募集資金共42500萬元，募集資金凈額39481.05萬元。
平安證券保薦資格被暫停3個月 設3億補償基金
證監會還對平安證券給予警告并沒收其萬福生科發行上市項目的業務收入2，555萬元，并處以2倍的罰款，暫停其保薦機構資格3個月；對保薦代表人吳文浩、何濤給予警告并分別處以30萬元罰款，撤銷保薦代表人資格，撤銷證券從業資格，采取終身證券市場禁入措施；對保薦業務負責人、內核負責人薛榮年、曾年生和崔嶺給予警告并分別處以30萬元罰款，撤銷證券從業資格；對保薦項目協辦人湯德智給予警告并處以10萬元罰款，撤銷證券從業資格。
據介紹，此次系中國保薦管理制度實施以來，首次對保薦機構單獨立案，亦系首次對保薦機構在保薦業務過程中的違法違規行為實施了暫停業務資格；在罰款上更是由傳統的“沒一罰一”變為“沒一罰二”；處罰對象亦由原來的保薦代表人擴大至該機構的保薦業務負責人、內核負責人。
平安證券同日宣布，將出資3億元成立投資者利益補償專項基金，充分保護萬福生科虛假陳述事件中的受損投資者利益。設立補償基金，釆取先償后追方式，先行以基金財產償付符合條件的投資者，再向主要責任方及連帶責任方追償。
平安證券此舉開了中國證券市場上市公司虛假陳述，而由保薦機構先行賠付再向相關責任方追償的先河。據人民日報報道，專家表示，過往監管部門在對欺詐上市的案例處罰中，更多是對公司進行罰款，以及取消保薦代表人資格等，目的是殺一儆百，但對投資者的補償問題涉及較少。“先償后追”的處理模式可以對“重懲罰、輕補償”的做法起到糾偏作用。
據平安證券公布的3種可獲基金補償的虧損情形為：(一)自2011年9月14日起，至2012年9月15日之前買入，且在2012年9月15日之后因賣出或持續持有萬福生科股票而產生虧損的；(二)自2011年9月14日起，至2012年10月26日之前買入，且在2012年10月26日之后因賣出或持續持有萬福生科股票而產生虧損的；(三)自2011年9月14日起，至2013年3月2日之前買入，且在2013年3月2日之后因賣出或持續持有萬福生科股票而產生虧損的。
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