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新浪財經(jīng)

深交所關(guān)于中小企業(yè)板上市公司實行公開致歉并試行彈性保薦制度的通知

http://www.sina.com.cn 2007年06月04日 09:16 中國證券網(wǎng)
關(guān)于中小企業(yè)板上市公司實行公開致歉并試行彈性保薦制度的通知

各中小企業(yè)板上市公司、會員單位：
為進一步促進中小企業(yè)板上市公司（以下簡稱"上市公司"）規(guī)范運作水平，提高上市公司的質(zhì)量，保護投資者合法權(quán)益，本所決定中小企業(yè)板上市公司實行公開致歉并試行彈性保薦制度。現(xiàn)將有關(guān)事項通知如下：
一、上市公司及相關(guān)當事人發(fā)生下列情形的，應(yīng)當及時向投資者公開致歉：
（一）上市公司或其實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員受到證監(jiān)會公開批評或者本所公開譴責的；
（二）最近二年經(jīng)本所考評信息披露不合格的；
（三）本所認定的其他情形。
二、上市公司及相關(guān)當事人至少應(yīng)當采取網(wǎng)絡(luò)方式進行公開致歉，與投資者進行溝通，溝通時間不得少于二小時，其中接受投資者質(zhì)詢時間不得少于一小時。
上市公司及相關(guān)當事人也可采取現(xiàn)場方式進行公開致歉，同時進行網(wǎng)上直播。
三、上市公司董事長、受到處分的董事、監(jiān)事、高管或者實際控制人等相關(guān)當事人、獨立董事、董事會秘書以及保薦代表人（如有）應(yīng)參加致歉活動。
四、上市公司或其相關(guān)當事人出現(xiàn)第一條規(guī)定情形的，應(yīng)當在受到處分或獲知第二次信息披露考評結(jié)果之日起十個交易日內(nèi)以臨時公告的形式發(fā)布進行公開致歉有關(guān)安排的通知。
通知內(nèi)容至少應(yīng)當包括：公開致歉方式、日期及時間、網(wǎng)站名稱、網(wǎng)址或者地點、公司出席人員名單等。
五、上市公司及相關(guān)當事人應(yīng)當充分重視致歉活動，坦誠面對投資者，在嚴格遵守信息披露規(guī)則的前提下，與投資者進行充分、深入的交流。上市公司或者相關(guān)當事人應(yīng)當在進行公開致歉時說明如下主要內(nèi)容：
1．違規(guī)事實、違反規(guī)定的具體條款；
2．違規(guī)的背景及原因分析；
3．違規(guī)事項對上市公司當期及以前年度的影響、預(yù)計對上市公司的持續(xù)影響以及后續(xù)整改措施等。
六、上市公司出現(xiàn)第一條所述情形的，本所鼓勵上市公司及時重新聘請保薦機構(gòu)進行持續(xù)督導，持續(xù)督導時間直至相關(guān)違規(guī)行為已經(jīng)得到糾正、重大風險已經(jīng)消除，且不少于第一條所述情形發(fā)生當年剩余時間及其后一個完整的會計年度；
若上市公司出現(xiàn)第一條所述情形時仍處于持續(xù)督導期，但持續(xù)督導剩余時間少于前款所要求時間的，本所鼓勵上市公司順延現(xiàn)有持續(xù)督導期。
七、上市公司重新聘請保薦機構(gòu)的，應(yīng)當及時披露保薦協(xié)議的主要內(nèi)容。
八、保薦機構(gòu)在持續(xù)督導過程中應(yīng)當參照中國證監(jiān)會發(fā)布的《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》和本所《中小企業(yè)板塊保薦工作指引》履行職責，并重點關(guān)注如下事項：
（一）對于上市公司及相關(guān)當事人存在第一條第一款情形的，應(yīng)當關(guān)注違規(guī)事項相關(guān)的內(nèi)部控制制度、違規(guī)事項持續(xù)狀況及解決措施；
（二）對于上市公司存在第一條第二款情形的，應(yīng)當督導上市公司全體董事、監(jiān)事、高級管理人員理解并遵守信息披露規(guī)則，及時審閱上市公司對外披露的公告及附件，確保公司信息披露質(zhì)量。
九、上市公司實際控制人發(fā)生變化的，本所也鼓勵上市公司重新聘請保薦機構(gòu)進行持續(xù)督導，持續(xù)督導的期間為實際控制人發(fā)生變更當年剩余時間及其后一個完整的會計年度。
保薦機構(gòu)應(yīng)當督導上市公司制定并完善防止實際控制人及其關(guān)聯(lián)方通過關(guān)聯(lián)交易、違規(guī)擔保、市場操縱等方式損害上市公司利益的制度，并充分關(guān)注制度執(zhí)行的有效性。
十、本通知由本所負責解釋，自發(fā)布之日起施行。
特此通知
深圳證券交易所
二○○七年六月一日

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