專題：證監(jiān)會連發(fā)4大重磅文件！突出“強本強基”和“嚴監(jiān)嚴管”

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　　中新社北京3月15日電 （記者 陳康亮）中國證監(jiān)會15日集中發(fā)布《關于嚴把發(fā)行上市準入關從源頭上提高上市公司質(zhì)量的意見（試行）》《關于加強上市公司監(jiān)管的意見（試行）》等4項政策文件，引發(fā)市場廣泛關注。

　　證監(jiān)會副主席李超（金麒麟分析師）當天表示，這次文件的制定突出了“強本強基”和“嚴監(jiān)嚴管”。一方面，聚焦提高上市公司質(zhì)量和保護投資者合法權益，進一步完善加強市場監(jiān)管的相關措施。另一方面，堅持刀刃向內(nèi)，動真碰硬，在從嚴加強證監(jiān)會隊伍管理方面作出了全面的安排。

　　南開大學金融發(fā)展研究院院長田利輝接受中新社記者采訪時表示，四份文件顯示了監(jiān)管層對于加強資本市場監(jiān)管、提高上市公司質(zhì)量、優(yōu)化投資機構建設以及加強自身建設的決心，也展現(xiàn)了持續(xù)深化改革的積極信號，有利于推動中國資本市場進一步邁向成熟、規(guī)范和健康。

　　田利輝認為四個文件都有明顯亮點。以《關于嚴把發(fā)行上市準入關從源頭上提高上市公司質(zhì)量的意見（試行）》為例，亮點在于明確“上市從嚴從優(yōu)”原則，不僅提出要提升已上市公司質(zhì)量，而且要關注擬上市企業(yè)的申報質(zhì)量。

　　具體來看，該文件著眼于從源頭提高上市公司質(zhì)量，提出了8項政策措施。其中包括嚴把擬上市企業(yè)申報質(zhì)量；壓實擬上市企業(yè)及“關鍵少數(shù)”對信息披露真實準確完整的第一責任，嚴禁以“圈錢”為目的盲目謀求上市、過度融資；對財務造假、虛假陳述、粉飾包裝等行為及時依法嚴肅追責；大幅提高對擬上市企業(yè)的隨機抽取比例和加大問題導向現(xiàn)場檢查力度等。

　　當天，證監(jiān)會還發(fā)布了修訂后的《首發(fā)企業(yè)現(xiàn)場檢查規(guī)定》。證監(jiān)會首席風險官、發(fā)行監(jiān)管司司長嚴伯進表示，其重要修改是明確了對在實施現(xiàn)場檢查過程中撤回上市申請的企業(yè)一查到底，從根本上整治企業(yè)“一查就撤”現(xiàn)象。

　　值得注意的是，今年2月，證監(jiān)會對上海思爾芯技術股份有限公司申請科創(chuàng)板首發(fā)上市過程中欺詐發(fā)行違法行為作出行政處罰。該案系新證券法實施以來，發(fā)行人在提交申報材料后、未獲注冊前，證監(jiān)會查辦的首例欺詐發(fā)行案件。

　　清華大學五道口金融學院副院長田軒認為，資本市場加強監(jiān)管就應加大對“帶病闖關”企業(yè)的處罰力度。“申報即擔責”就是一個很好的措施。這是一種全過程監(jiān)督，能夠起到很好的震懾作用。

　　就其他三個文件而言，《關于加強上市公司監(jiān)管的意見（試行）》著眼于推動上市公司提升投資價值和加強投資者保護，圍繞打擊財務造假、嚴格規(guī)范減持、加大分紅監(jiān)管、加強市值管理等重點問題提出政策措施。《關于加強證券公司和公募基金監(jiān)管加快推進建設一流投資銀行和投資機構的意見（試行）》聚焦校正行業(yè)機構定位、促進功能發(fā)揮、提升專業(yè)服務能力和監(jiān)管效能。《關于落實政治過硬能力過硬作風過硬標準全面加強證監(jiān)會系統(tǒng)自身建設的意見》突出嚴字當頭、直面問題、刀刃向內(nèi)。

　　田利輝認為，證監(jiān)會集中發(fā)布的四個文件將對資本市場產(chǎn)生積極影響，通過嚴把發(fā)行上市準入關以及加強上市公司監(jiān)管、投資機構監(jiān)管、證監(jiān)會自身建設，可以減少市場中的不規(guī)范行為和風險事件，提高市場整體質(zhì)量，增強投資者信心，推動資本市場健康發(fā)展。而且，通過優(yōu)化市場結(jié)構、提升市場參與者專業(yè)素養(yǎng)和風險管理能力，可以吸引更多長期資金和優(yōu)質(zhì)企業(yè)進入市場，促進市場良性循環(huán)。（完）

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責任編輯：劉萬里 SF014