統計顯示，平安證券[微博]、廣發證券、海通證券、光大證券4家券商受罰項目數最多，均有3單

　　■本報見習記者 馬 爽

　　《證券日報》記者根據Wind資訊以及證監會披露的保薦信用監管信息統計，自2004年4月30日首批保薦機構獲得資格至今，有數據可查的84家券商中有18家的保代或保薦機構在保薦項目上市中受到過談話提醒、3個月內不受理保薦代表人負責的推薦、出具警示函、被撤銷保代資格等相關監管措施。

　　18家券商

　　保薦過程中受到處罰

　　《證券日報》記者根據Wind資訊以及證監會披露的保薦信用監管信息，84家券商中有18家的保代或保薦機構在保薦項目上市中受到談話提醒、3個月內不受理保薦代表人負責的推薦、出具警示函、被撤銷保代資格等相關處罰。

　　統計顯示，平安證券、廣發證券、海通證券、光大證券4家券商各有3單項目受到處罰。國信證券、招商證券[微博]、中信證券、華泰聯合證券、民生證券、中國中投證券6家券商各有2單項目受到處罰。銀河證券、國泰君安證券[微博]、中銀國際證券、太平洋證券、南京證券[微博]、國盛證券、首創證券、愛建證券8家券商各有1單項目受到處罰。

　　值得注意的是，中金公司、中信建投證券、安信證券、國金證券、宏源證券、國元證券等52家券商沒有相關信用監管記錄。

　　4家券商

　　各有3單項目受罰

　　具體來看，2012年6月平安證券保代李鵬、謝吳濤在江蘇德威首發并在創業板上市盡職調查過程中未能履行勤勉盡責義務，受到出具警示函的監管措施；保代王志妮的保薦代表人注冊登記申請文件存在虛假記載，不符合注冊登記要求，被撤銷保薦代表人資格；2011年11月周凌云、林輝在保薦湖南勝景山河生物科技首發并上市項目中，違反了《證券發行上市保薦業務管理辦法》第四條、第二十四條的有關規定，被撤銷保代資格。

　　廣發證券的3單被處罰的項目均集中在2010年6月。保代劉旭陽在蘇州恒久光電科技股份首發并在創業板上市過程中，違反了相關法律法規規定，受到12個月內不受理保薦代表人負責的推薦；同月保代楊光、付竹在保薦福建星網銳捷通訊首發項目中，對發行人有關專利情況沒有及時進行持續盡職調查，受到監管談話；保代劉旭陽、廉彥在蘇州恒久光電科技首發并在創業板上市盡職調查過程中，違反了相關法律規定，受到出具警示函的監管措施。

　　海通證券保代程建新、王建輝2006年11月在寧波摩士申請文件制作粗糙，保薦代表人未能做到勤勉盡責受到談話提醒；2011年6月蘇海燕、相文燕在保薦上海現代制藥股份有限公司公開增發申請過程中，違反相關規定，受到出具警示函的監管措施；2012年5月保代趙慧怡在保薦浙江道明光學股份有限公司首發并上市項目中，擅自修改封卷后的招股說明書并提交了內容有誤的上市保薦書，違反相關規定，受到出具警示函。

　　光大證券保代劉灝2006年11月在海博股份申請文件制作粗糙，保薦人對質量控制不嚴和保薦代表人未能做到勤勉盡責，受到談話提醒，同時光大證券受到談話提醒；2004年11月稅昊峰、任俊杰在在明知福建煤電股份有限公司不符合基本發行上市條件的情況下，仍堅持上報申請文件，受到監管談話；2006年11月邱小兵在上海海博股份有限公司非公開發行申請文件制作粗糙，保薦人對質量控制不嚴和保薦代表人未能做到勤勉盡責，受到監管談話。

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