■本報(bào)記者 朱寶琛

　　自有監(jiān)管記錄的2004年6月以來，證監(jiān)會(huì)一共向5家券商出具過警示函

　　證監(jiān)會(huì)日前再開保代罰單。

　　根據(jù)證監(jiān)會(huì)官方網(wǎng)站顯示，中信證券及保薦代表人張寧、劉順明在百隆東方股份有限公司(發(fā)行人)首次公開發(fā)行股票并上市項(xiàng)目盡職調(diào)查過程中，未能誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)地履行職責(zé)，對(duì)于發(fā)行人2012年以來業(yè)績大幅下滑的情況，在向中國證監(jiān)會(huì)提交的關(guān)于發(fā)行人會(huì)后重大事項(xiàng)的承諾函中未如實(shí)說明，亦未在招股過程中作相應(yīng)的補(bǔ)充說明。

　　證監(jiān)會(huì)認(rèn)定：中信證券的上述行為，違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第63號(hào))第四條的有關(guān)規(guī)定。按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十六條的規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)決定對(duì)中信證券股份有限公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

　　同時(shí)，保薦代表人張寧、劉順明的上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第63號(hào))第四條的有關(guān)規(guī)定。按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十八條的規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)決定在2012年10月26日至2013年1月25日期間，暫不受理張寧、劉順明出具的與行政許可有關(guān)的文件。在此期間，由他們出具行政許可有關(guān)文件并已受理的行政許可申請(qǐng)中止審查。

　　記者了解到，百隆東方主營色紡紗的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售，于今年5月31日以每股13.6元公開發(fā)行，并于6月12日上市。但不過兩個(gè)月，其披露的二季報(bào)顯示，該公司今年上半年凈利潤為2.05億元，同比大幅下降72.04%。

　　10月8日，百隆東方發(fā)布公告稱，因業(yè)績“變臉”，2012年9月28日收到中國證監(jiān)會(huì)寧波監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書，百隆東方以及百隆東方董事長楊衛(wèi)新、董事會(huì)秘書潘虹、財(cái)務(wù)總監(jiān)鐘征遠(yuǎn)分別被出具警示函。

　　監(jiān)管信息顯示，自有監(jiān)管記錄的2004年6月以來，中國證監(jiān)會(huì)一共向中信證券、國泰君安、平安證券[微博]、廣發(fā)證券及愛建證券5家券商出具過警示函。

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