證券時(shí)報(bào)記者 張欣然

　　證監(jiān)會(huì)日前公布的2013年證券公司分類評(píng)級(jí)結(jié)果顯示，與去年相比，南京證券[微博]、民生證券和平安證券[微博]等23家券商被降級(jí)，其中包括海通證券和太平洋證券兩家上市券商。

　　另有24家券商升級(jí)，其中包括方正證券、國(guó)金證券、興業(yè)證券、宏源證券等8家上市券商。

　　廣州證券升三級(jí)

　　分類評(píng)級(jí)結(jié)果顯示，2013年仍無(wú)券商獲評(píng)AAA級(jí)，也沒(méi)有券商被劃入風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別較高的D類和E類。

　　此次，共有AA級(jí)公司21家、A級(jí)公司20家、BBB級(jí)公司17家、BB級(jí)公司14家、B級(jí)公司7家、CCC級(jí)公司11家、CC級(jí)公司4家、C級(jí)公司2家。其中，有23家券商被降級(jí)，24家券商升級(jí)。

　　在AA級(jí)券商中，廣州證券由去年的BB級(jí)直升3級(jí)，達(dá)到AA級(jí)；國(guó)開(kāi)證券從BBB升至AA級(jí)，升了2級(jí)。另有6家券商則從A升至AA級(jí)，其余13家維持AA級(jí)別不變。

　　而在23家降級(jí)券商中，有11家券商被跨類降級(jí)，其中從B類降至C類的券商有8家，從A類降至B類的有1家，而從A類降至C類的有2家。值得一提的是，南京證券、平安證券雙雙跌出A類評(píng)級(jí)，被降為CC級(jí)、C級(jí)，而民生證券也從BBB級(jí)降至C級(jí)。這三家券商降級(jí)原因無(wú)一例外與此前投行業(yè)務(wù)遭受處罰有關(guān)。

　　根據(jù)業(yè)內(nèi)人士分析，按照《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，A、B、C三大類中各級(jí)別公司均為正常經(jīng)營(yíng)公司，其類別、級(jí)別的劃分僅反映公司在行業(yè)內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)管理能力的相對(duì)水平。如上一年度券商在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，出現(xiàn)重大事故遭受到處罰，則會(huì)在評(píng)級(jí)打分過(guò)程中被減分從而降級(jí)。

　　“從今年的評(píng)級(jí)中不難看出，證券公司被降級(jí)的幅度越來(lái)越大。”深圳一位券商人士稱，“往往在評(píng)分中僅1分之差，級(jí)別就有可能會(huì)下降一二級(jí)，甚至更多。”

　　10家上市券商重排座次在19家上市券商中，有10家的評(píng)級(jí)發(fā)生了變化——有8家升級(jí)，2家被降級(jí)。

　　具體來(lái)看，方正證券、國(guó)金證券、興業(yè)證券、宏源證券從A級(jí)升到AA級(jí)；東吳證券、國(guó)元證券、山西證券從BBB級(jí)升至A級(jí)；國(guó)海證券則從B級(jí)升至BB級(jí)。其中，自2010年以來(lái)，國(guó)金證券的評(píng)級(jí)保持穩(wěn)中有升的狀態(tài)。2010年國(guó)金證券被評(píng)為BBB級(jí)，2011年維持2010年評(píng)級(jí)不變，而到了2012年國(guó)金證券評(píng)級(jí)升至A級(jí)，2013年則升至AA級(jí)。

　　而海通證券從AA級(jí)降到A級(jí)，太平洋證券則由BBB降到CCC級(jí)。

　　一位不愿具名的券商分析師表示，盡管去年以來(lái)券商多項(xiàng)業(yè)務(wù)收入遭受寒冬，整體盈利下降，導(dǎo)致部分券商評(píng)級(jí)下降。但券商在風(fēng)險(xiǎn)控制、公司治理、創(chuàng)新業(yè)務(wù)方面有了明顯提高，與2012年的評(píng)級(jí)結(jié)果相比，升級(jí)的家數(shù)也明顯增多。

證監(jiān)會(huì)2013年證券公司分類評(píng)級(jí)結(jié)果。

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