杜卿卿

　　7月份已過去一半，計劃中“第二波”IPO核準批文也終于下發，滬深兩市共12家公司拿到股市“進門牌”。《第一財經日報》昨晚獲悉，這12家公司都將于近日啟動發行，計劃從資本市場募集資金超過60億元。

　　“拿到批文的都是使用3.30數據的，我們還需要補充更新財務資料。”一家有過會IPO項目的券商投行部高管對本報記者表示，由于已經提交到證監會的項目公司財務資料截止日為2013年12月31日，所以目前正在抓緊補充財務報告。

　　批文“第二波”

　　昨日下午，證監會宣布核準12家企業的首發申請，其中，上證所6家、深交所中小板1家、創業板5家。根據發行程序，上述企業及其承銷商將分別與滬深交易所協商確定發行日程，并陸續刊登招股說明書。

　　這是繼6月9日核準10家公司IPO之后，證監會下發的第二波批文。本次批文下發嚴格遵循了“滬深均衡”原則，滬市主板核準6家，深市中小板和創業板合計6家。隨著批文的下發，發行的啟動，保薦機構也開始進入收獲期。

　　有接近上市公司的人士告訴本報，上述12家公司大多數會立即啟動發行。其中，滬市主板拿到批文的6家企業分別是光大證券保薦的中節能風電、中金公司保薦的會稽山紹興酒、國泰君安保薦的康尼機電、安信證券保薦的長白山旅游以及廣發證券保薦的禾豐牧業和重慶川儀。深市創業板拿到批文的5家企業包括光大證券保薦的艾比森、長城證券保薦的康躍科技、國元證券保薦的國禎環保、東海證券保薦的天華超凈以及國都證券保薦的三聯虹普。另外一家獲準發行的擬掛牌深交所中小板的是由國信證券保薦的臺城制藥。

　　資金需求60億

　　核準12家企業發行，也意味著證監會7月份批文下發“任務”完成。值得一提的是，這12家公司預計未來較短的時間內將從A股市場融資超過60億元。

　　今年以來，反復的“叫停”及窗口指導，體現出監管層對股指波動表現出極低的容忍度。為了穩定市場預期，平衡好股指波動與改革推進，證監會在5月份首次將“上市節奏”放到桌面上予以明確：從6月到年底，計劃發行上市新股100家左右，并按月大體均衡發行上市。

　　由于6月初僅核準了10家公司發行，業內人士開始猜測為了完成今年上市100家左右的目標，可能將出現單月發行20家的情形，新股扎堆發行勢必對大盤造成較大沖擊。

　　對此，證監會明確表示“不會出現”——雖然在實際操作中，每月具體發行家數要視過會企業的封卷情況和發行方案準備情況而定，但是未來6個月證監會仍將按照各月大體均衡的原則安排發行，不會出現單個月份發行20家的情況。

　　不過，從昨日核準的12家公司募資計劃來看，短期內A股市場將面臨超過60億的資金需求。其中滬市主板6家企業合計擬募集資金約41.98億元，深市6家企業合計擬募集資金約18.74億元。

　　康尼機電計劃募集資金9.61億，位列本次12家公司之首。公司籌集資金中3.5億元將用于補充流動資金和償還銀行貸款，其中資金將主要用于項目擴建和技術升級。

　　廣發證券保薦的禾豐牧業和重慶川儀募集資金規模也較大，分別是7.25億元和6.26億元。本次唯一核準的一家中小板企業臺城制藥募資規模也不小，公司將投入3.22億資金用于生產線擴建及改造，另外1.91億元用于補充營運資金。

　　下一波會有誰？

　　隨著IPO排隊企業大面積遭遇“中止審核”，預披露及預披露更新幾乎停滯，發審會也開始出現斷檔。除了昨日拿到批文的12家企業之外，目前處在“已通過發審會”狀態的企業還有28家。

　　《第一財經日報》從投行人士處獲悉，本次沒能拿到批文的已過會企業，主要是因為財務資料有效期問題。

　　“對于已過會企業，按首發辦法的相關規定和以往慣例，其財務資料有效期可以延長一個月；若在前述延長后的有效期內仍未能刊登招股說明書，則應當及時更新財務資料，并按規定報送會后事項材料。”證監會發言人張曉軍在6月27日的新聞發布會上表示，所有IPO排隊企業在7月1日明確審核狀態。

　　第三波IPO核準批文將在8月份落到哪些企業手中，還要看企業的財務資料更新情況、封卷情況以及發行方案準備情況。不過可以明確的是，下發批文數量還將穩定在十多家，不會超過20家。

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