當地時間周二（4月12日），美國證劵交易委員會（SEC）再將12家中概股公司加入“預摘牌”名單，這是自3月以來第四批被納入名單的中概股公司。同時，這也意味著累計進入該名單的中企達到23家。

　　本次被列入的中企具體名單包括：Microvast（微宏）、中汽系統、大全新能源、康乃德生物、金融壹賬通、綠圖生物科技、傳奇生物、搜狐、新濠影匯、新濠博亞娛樂、Logiq和諾亞控股。

　　SEC聲稱，上述12家公司提交申辯的截止時間為當地時間5月3日。

　　若無法證明，則會被列入“確定摘牌名單”。按照 SEC 官網上的法律文件，被列入“確定摘牌名單”的公司需要在 （自披露第一份年報開始計算、且 2021 年當做第一年） 三年內提交 SEC 需要的文件。如果“確定摘牌名單”中的公司沒有提交或提交的文件不符合 SEC 要求，它們將會在披露 2023 年年報后 （2024 年初） 面臨立即退市。

　　相較于三月首批5家公司被納入名單引發股價大跌不同，昨晚12家公司股價并無劇烈波動。截至發稿，這些公司還未公開回應。

　　根據《外國公司問責法》（HFCAA），在美上市的外國公司必須向SEC提交文件，證明該公司不受外國政府擁有或掌控，并要求這些企業遵守PCAOB的審計標準。SEC的識別行為是一個常規性步驟，隨著更多中概股公布年報，預計該名單還將逐步延伸。

　　此前的3月16日，國務院金融委會議強調，關于中概股，目前中美雙方監管機構保持了良好溝通，已取得積極進展，正在致力于形成具體合作方案。中國政府繼續支持各類企業到境外上市。

　　3月31日，中國證監會國際部負責人答記者問表示，自去年8月以來，中國證監會主席易會滿和美國SEC主席根斯勒已三次召開視頻會議，商討解決中美審計監管合作中的遺留問題。中方與美國公眾公司會計監督委員會（PCAOB）更是進行了多輪坦誠、專業和高效的會談，總體進展順利，雙方的溝通還將繼續。雙方都有意愿解決分歧和問題，最終結果如何，要看雙方的智慧和初心。

　　天風證券認為，4月2日證監會公布《關于加強境內外企業境外發行證券和上市相關保密和檔案管理工作的規定（征求意見稿）》，重點推動跨境上市監管合作、明確境內企業境外上市信息安全責任，《規定》刪除了原關于“現場檢查應以我國監管機構為主進行，或者依賴我國監管機構的檢查結果”的表述，《規定》的推出對于中美雙方就底稿審計對話磋商具體落地有重要意義，中概股暫被美方列為“潛在退市”清單公司面對的監管壓力或得到緩和。

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責任編輯：馮體煒