炒股就看金麒麟分析師研報，權威，專業，及時，全面，助您挖掘潛力主題機會！

　　來源：券商中國

　　老牌投顧機構領罰。

　　日前，山西證監局連下6份罰單，成立28年的老牌投顧機構慧研智投及5名員工領罰，直指其在被責令暫停新增客戶措施期間變相新增客戶的行為。

　　暫停新增客戶期間變相新增客戶

　　10月20日，山西證監局公告，對慧研智投科技有限公司（簡稱“慧研智投”）及公司5名員工采取出具警示函措施。

　　山西證監局稱，經查，慧研智投在被采取責令暫停新增客戶措施期間變相新增客戶，反映出公司內部控制不健全，合規管理不到位。上述行為違反了《證券投資顧問業務暫行規定》第三條的規定，山西證監局決定對該公司采取出具警示函的監督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

　　根據《證券投資顧問業務暫行規定》，證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業務，應當遵守法律、行政法規和本規定，加強合規管理，健全內部控制，防范利益沖突，切實維護客戶合法權益。

　　與此同時，公司相關管理人員也受到了追責。山西證監局認為，對于上述違規行為，董事長黃俊、總經理胡凌燕、合規總監王凌以及2位副總經理龔毅飛、吳海濤，負有主要責任。對于這5人，山西證監局分別采取出具警示函的監督管理措施，記入證券期貨市場誠信檔案。

　　此外，慧研智投及上述5名相關管理人員均須在10月31日前向山西證監局提交書面報告。山西證監局還提醒該公司關注公司客戶情況、內部控制及合規管理，并及時采取完善公司內部控制、加強合規管理等措施。

　　投資咨詢機構違規行為監管趨嚴

　　公開信息顯示，慧研智投科技有限公司最早成立于1995年，1998年獲得經營證券期貨業務許可證，是我國早期獲得監管批準的證券投資咨詢公司之一。

　　值得一提的是，慧研智投歷史上曾數次更名，2012年2月，公司更名為深圳君銀證券投資咨詢顧問有限公司（君銀投顧），又于2018年4月變更為民眾證券投資咨詢有限公司（民眾投顧），今年6月又由“民眾投顧”又變更為“慧研智投”。

　　今年1月，湖南證監局對民眾證券投資咨詢有限公司長沙分公司采取責令改正、暫停新增客戶1年的監管措施。據悉，該分公司存在未按規定報告業務場所變化情況、監管報表中填報的數據資料存在不實陳述、內部控制管控不到位、員工冒名展業、證券投資顧問服務環節執業不規范、證券投資顧問業務推廣環節存在誤導性宣傳、承諾收益、推廣環節留痕管理不到位等問題。

　　更早之前，2021年民眾投顧蘇州分公司、廣東分公司等均曾被屬地證監局采取暫停新增客戶的行政監管措施。

　　事實上，監管部門一直在加強對于證券投資咨詢業務的執業規范管理，懲處力度也在不斷加強。今年以來，各地證監局針對證券投資咨詢機構及從業人員的違規行為，開出的罰單已逾40張。從違規類型來看，不當營銷宣傳、違規承諾收益、業務人員不適格、內控管理機制不健全、留痕管理不規范是投資咨詢機構的幾大通病。被重罰的機構，往往幾大違規事項并存。

　　還有不少機構被責令暫停新增客戶，時間從6個月到1年不等。比如，今年6月，北京中方信富投資管理咨詢公司由于使用自媒體微信公眾號開展證券投資顧問業務推廣，合規管理不足，未實行留痕管理等問題，被監管責令暫停新增客戶6個月。

　　證監會10月最新公布的證券投資咨詢機構名錄顯示，截至2023年9月底，共有15家證券投資咨詢機構（含分公司）被采取暫停新增客戶的行政監管措施且處于整改期。其中，巨豐投資、民眾投顧各有兩家分公司上榜。

現在送您60元福利紅包，直接提現不套路~~~快來參與活動吧！

海量資訊、精準解讀，盡在新浪財經APP

責任編輯：張倩