證券代碼：603105 證券簡稱：芯能科技 公告編號：臨2023-054

浙江芯能光伏科技股份有限公司關于簽訂可轉換公司債券募集資金三方監管協議的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

一、募集資金基本情況

根據中國證券監督管理委員會出具的《關于同意浙江芯能光伏科技股份有限公司向不特定對象發行可轉換公司債券注冊的批復》（證監許可〔2023〕2146號），浙江芯能光伏科技股份有限公司（以下簡稱 “公司”或“本公司”）向不特定對象發行可轉換公司債券880萬張，期限為6年，按面值人民幣100.00元/張發行，募集資金總額為880,000,000.00元，坐扣承銷和保薦費用（不含增值稅）7,500,000.00元后的募集資金為872,500,000.00元，已由主承銷商招商證券股份有限公司于2023年11月1日匯入本公司募集資金監管賬戶。在扣除其他發行費用（不含增值稅）2,939,554.53元后，公司本次募集資金凈額為869,560,445.47元。天健會計師事務所（特殊普通合伙）已對上述實際募集資金情況進行了審驗，并出具了《驗證報告》（天健驗〔2023〕585號）。

二、《募集資金三方監管協議》的簽署情況及募集資金專戶的開立情況

為規范公司募集資金的管理和使用，保護投資者合法權益，根據《上市公司監管指引第2號一上市公司募集資金管理和使用的監管要求（2022年修訂）》《上海證券交易所上市公司自律監管指引第1號一規范運作》等法律法規要求及公司《募集資金管理辦法》相關規定，截至本公告披露日，公司（以下簡稱“甲方”）對本次向不特定對象發行可轉換公司債券募集資金采取了專戶存儲和使用，并已與中信銀行股份有限公司嘉興海寧支行（以下簡稱“乙方”）和保薦機構招商證券股份有限公司（以下簡稱“丙方”）簽署了《募集資金三方監管協議》。《募集資金三方監管協議》與《上海證券交易所募集資金專戶存儲三方監管協議（范本）》不存在重大差異。協議各方按照《募集資金三方監管協議》的規定履行相關職責。

截至2023年11月1日，公司本次開設的募集資金專戶情況如下：

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注：以上專戶金額包含部分尚未支付的發行費用。

三、《募集資金三方監管協議》的主要內容

1、甲方已在乙方開設專項賬戶，該專項賬戶僅用于本期債券募集資金的接收、存儲、劃轉，不得存放非募集資金或用作其他用途。

2、甲乙雙方應當共同遵守《中華人民共和國票據法》、《支付結算辦法》、《人民幣銀行結算賬戶管理辦法》等法律、法規、規章。

3、丙方作為甲方的保薦機構，應當依據有關規定指定保薦代表人或其他工作人員對甲方募集資金使用情況進行監督。

丙方應當依據募集資金管理相關規定以及甲方制訂的募集資金管理制度履行其督導職責。

丙方可以采取現場調查、書面問詢等方式行使其監督權。甲方和乙方應當配合丙方的調查與查詢。丙方每半年對甲方募集資金的存放和使用情況進行一次現場檢查。

4、甲方授權丙方指定的保薦代表人可以隨時到乙方查詢、復印專戶的資料；乙方應及時、準確、完整地向其提供所需的有關專戶資料。

保薦代表人向乙方查詢專戶有關情況時應出具本人的合法身份證明；丙方指定的其他工作人員向乙方查詢專戶有關情況時應出具本人的合法身份證明和單位介紹信。

5、在募集資金使用完畢前，乙方按每月向甲方出具真實、準確、完整的專項賬戶對賬單（每月5號前出具上一月份對賬單），并抄送給丙方。

6、本期債券募集資金約定用于償還有息債務的，甲方使用募集資金時應當書面告知丙方。

7、甲方一次性或12個月以內累計從專項賬戶支取的金額超過5,000萬元或達到發行募集資金總額扣除發行費用后的凈額的10%的，甲方和乙方均應當及時以郵件的方式通知丙方，同時提供專項賬戶的支出清單。

8、丙方有權根據有關規定更換指定的保薦代表人。丙方更換保薦代表人的，應將相關證明文件書面通知乙方，同時按本協議第十二條的要求書面通知更換后保薦代表人的聯系方式。更換保薦代表人不影響本協議的效力。

9、乙方連續三次未及時向甲方出具對賬單，以及存在未配合丙方調查專項賬戶情形的，甲方可以主動或在丙方的要求下單方面終止本協議并注銷專項賬戶。

10、甲方發生《募集說明書》約定的違約事項，或丙方預計甲方將發生《募集說明書》約定的違約事項，甲方不可撤銷地授權丙方有權向乙方發送書面通知要求乙方停止專項賬戶中任何資金的劃出，乙方無正當理由不得拒絕丙方要求。乙方僅對書面通知要求做形式性審查，不對甲方是否涉及違約事項做真實性核查。

11、本協議自甲、乙、丙三方法定代表人/負責人或其授權代表簽署并加蓋各自單位公章或合同專用章之日起生效，至專項賬戶資金全部支出完畢且本期公司債券存續期結束后失效。乙方、丙方義務至本期債券到期并完成本息兌付之日解除。

特此公告。

浙江芯能光伏科技股份有限公司

董事會

2023年11月4日

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