證券代碼：601211 證券簡稱：國泰君安 公告編號：2023-063

國泰君安證券股份有限公司關于

向專業投資者公開發行永續次級公司債券

獲得中國證券監督管理委員會注冊批復

的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

日前，國泰君安證券股份有限公司（以下簡稱“公司”）收到中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）《關于同意國泰君安證券股份有限公司向專業投資者公開發行永續次級公司債券注冊的批復》（證監許可[2023]2441號），批復內容如下：

一、同意公司向專業投資者公開發行面值總額不超過100億元永續次級公司債券的注冊申請。

二、本次發行永續次級公司債券應嚴格按照報送上海證券交易所的募集說明書進行。

三、本批復自中國證監會同意注冊之日起24個月內有效,公司在注冊有效期內可以分期發行永續次級公司債券。

四、自中國證監會同意注冊之日起至本次永續次級公司債券發行結束前，公司如發生重大事項，應及時報告并按有關規定處理。

公司將按照有關法律法規和上述批復文件的要求辦理本次永續次級公司債券發行的相關事宜，并及時履行信息披露義務。

特此公告。

國泰君安證券股份有限公司董事會

2023年11月4日

證券代碼：601211 證券簡稱：國泰君安 公告編號：2023－062

國泰君安證券股份有限公司

第六屆董事會第十九次臨時會議決議公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

國泰君安證券股份有限公司（以下簡稱“本公司”或“公司”）于2023年10月27日以電子郵件方式發出第六屆董事會第十九次臨時會議通知和文件，于2023年11月3日以書面審議、通訊表決方式召開第六屆董事會第十九次臨時會議。截至2023年11月3日，公司收到全部17名董事的書面表決票。會議召集、召開及表決程序符合《公司法》、公司《章程》和《董事會議事規則》的有關規定。本次會議審議并通過了以下議案：

一、審議通過了《關于提請審議公司進一步深化職業經理人薪酬制度改革實施方案的議案》

董事會薪酬考核與提名委員會對本議案進行了預先審閱，獨立董事發表了獨立意見。

表決結果：16票贊成，0票反對，0票棄權（王松董事回避表決）。

同意公司進一步深化職業經理人薪酬制度改革實施方案（2022-2024）及相關配套制度。

二、審議通過了《關于提請審議制定公司融資擔保及資金出借管理辦法的議案》

表決結果：17票贊成，0票反對，0票棄權。

同意制定實施《國泰君安證券股份有限公司融資擔保及資金出借管理辦法》，并按要求向上海市國有資產監督管理委員會備案。

特此公告。

國泰君安證券股份有限公司董事會

2023年11月4日

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