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21世紀經濟報道記者 易妍君 廣州報道

10月13日，中國證券業協會（以下簡稱“中證協”）公布了《2022年度企業債券主承銷商和信用評級機構信用評價結果》（以下簡稱“評價結果”）。

據了解，按照過渡期企業債券監管工作安排，中國證監會指導中央國債登記結算有限責任公司和中國銀行間市場交易商協會分別開展2022年度企業債券主承銷商和信用評級機構信用評價工作。目前，兩家單位已完成對90家證券公司和7家信用評級機構的信用評價工作。

21世紀經濟報道記者注意到，在2021年被評為A類券商的申萬宏源證券、平安證券、方正證券承銷保薦、天風證券、長江證券，2022年評級降至B類；東莞證券則直接由A降至C。

東莞證券降至C類

最新的《評價結果》，將開展企業債券承銷業務的券商（本次信用評價期限為2022年1月1日至12月31日，評價對象為在評價期限內作為主承銷商，參與過企業債券承銷或承銷的企業債券仍在存續期內的90家承銷機構）分為A、B、C三類，未披露各家券商的具體得分。

2022年度，在90家企業債券主承銷商中，安信證券、財通證券、國泰君安證券、華泰聯合證券、華福證券等27家券商被評為A類；光大證券（維權）、國信證券、德邦證券、湘財證券、東興證券等50家券商被評為B類；而誠通證券、東亞前海證券、世紀證券、英大證券等13家券商被評為C類。

2021年度，受評主承銷商合計85家，按照評價得分由高至低排序，其中A類主承銷商25家，平均得分86.81分；B類主承銷商47家，平均得分78.08分；C類主承銷商13家，平均得分69.03分。

對比《2021年度企業債券主承銷商信用評價結果》，21世紀經濟報道記者注意到，部分主承銷商2022年的評級有所下滑。

例如，在2021年被評為A類券商的申萬宏源證券、平安證券、方正證券承銷保薦、天風證券、長江證券，2022年評級降至B類；粵開證券從B類降至C類，東莞證券則直接由A降至C。

不過，也有券商從B類“晉升”至A類。

如2021年被評為B類的東方證券承銷保薦、廣發證券、國金證券、華安證券、南京證券、五礦證券、西南證券、信達證券、銀河證券，其2022年度評級均為A。

至于信用評級機構的評價結果，2022年度，排在行業前三名的分別是：中誠信國際信用評級有限責任公司、聯合資信評估股份有限公司、中證鵬元資信評估股份有限公司。相較2021年，聯合資信上升一個名次，中證鵬遠下降一個名次。遠東資信評估有限公司則由2021年的第四名下降至第七名。

評價標準將統一

按照中央國債登記結算有限責任公司今年6月發布的相關通知，針對企業債券主承銷商的信用評價指標體系，主要分為風險防控指標（40分）、信用行為指標（20分）、服務實體經濟指標（30分）以及監管機構、市場機構和專家評價指標（10分）四個板塊。

其中，信用行為指標包括失信失職行為管理、不專業行為管理、其他負面行為處置。

所謂其他負面行為處置是指，對2022年度企業債券主承銷商因債券業務受到管理部門處罰處分情況進行評價；對2022年度企業債券主承銷商在全國信用信息共享平臺中存在的負面信息記錄進行評價。

具體而言，在評價年度因公司信用類債券服務受到管理部門處罰處分，每次扣1分。全國信用信息共享平臺中，主承銷商高管被列入失信黑名單每人次扣1分；主承銷商被列入重點關注名單扣1分；主承銷商被列入聯合懲戒名單、失信黑名單扣2分。累計扣分不超過5分。

值得一提的是，債市執業能力評價標準將逐步實現統一。

今年3月，國務院機構改革方案將國家發展改革委企業債券發行審核職責劃入證監會。4月21日，證監會、國家發展改革委明確，對企業債券發行審核職責劃轉設立6個月的過渡期。目前，企業債券發行審核職責劃轉的過渡期即將結束。

而2023年7月14日，證券業協會發布了《證券公司債券業務執業質量評價辦法》。據悉，自過渡期后次一年度起，證券業協會將企業債券統一納入證券公司債券業務執業質量評價范圍。

（作者：易妍君 編輯：巫燕玲）

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