隨著控股股東吳證券2023年半年報(bào)的披露，東吳基金今年上半年業(yè)績也浮出水面：營業(yè)收入和凈利潤雙降。上半年，該公司營業(yè)收入7338.27萬元，同比下降24.24%；凈利潤350.38萬元，同比下降37.34%。

東吳基金產(chǎn)品布局不平衡，權(quán)益類產(chǎn)品規(guī)模占比較小，存在一定的短板。從近一年的產(chǎn)品業(yè)績表現(xiàn)來看，該機(jī)構(gòu)旗下超六成基金沒能實(shí)現(xiàn)正收益。而主動權(quán)益類產(chǎn)品業(yè)績表現(xiàn)分化明顯，20余只產(chǎn)品中只有3只基金實(shí)現(xiàn)正收益，還有產(chǎn)品基金凈值下跌超過45%。

此外，東吳基金旗下多只基金站在5000萬元的清盤預(yù)警線之下，如何應(yīng)對“迷你基”問題也是該機(jī)構(gòu)面臨的難題。

凈利潤下滑逾三成

東吳證券發(fā)布的2023年半年報(bào)顯示，東吳基金上半年?duì)I業(yè)收入7338.27萬元，相較于2022年上半年的9686.3萬元，同比下降24.24%。

凈利潤方面，東吳基金上半年實(shí)現(xiàn)凈利潤350.38萬元，相較于2022年上半年的559.22萬元，同比下降37.34%。

東吳基金業(yè)績下滑，與其管理規(guī)模的縮水不無關(guān)系。同花順iFinD數(shù)據(jù)顯示，2023年二季度末，東吳基金管理規(guī)模222.45億元，較2022年二季度末244.66億元的規(guī)模，同比下滑9%。

記者梳理發(fā)現(xiàn)，近一年，東吳悅秀純債規(guī)模縮水16.53億元、東吳貨幣縮水7.9億元、東吳興享成長混合縮水4.9億元，縮水幅度較大。

東吳基金成立于2004年9月，控股股東為東吳證券（70%），海瀾集團(tuán)持股比例為30%。成立近19年，其管理規(guī)模一直未能突破300億元。該機(jī)構(gòu)管理規(guī)模曾在2021年末逼近300億元，達(dá)到294.72億元，此后管理規(guī)模開始下滑。

此外，東吳基金產(chǎn)品布局不平衡，權(quán)益類產(chǎn)品規(guī)模占比較小，其管理規(guī)模主要靠固收產(chǎn)品來支撐。同花順iFinD數(shù)據(jù)顯示，截至上半年，該公司債券型基金規(guī)模占比36.28%，貨幣型基金占比32.79%，兩者規(guī)模合計(jì)占比近七成。

來源：同花順iFinD

記者注意到，東吳基金旗下“迷你基”扎堆，有5只基金在二季度末規(guī)模不足5000元，站在清盤線的邊緣。其中，東吳雙三角基金規(guī)模不足2000萬元，東吳優(yōu)益?zhèn)蜄|吳國企改革管理規(guī)模不足3000萬元。

從新發(fā)基金來看，東吳基金自2021年發(fā)行規(guī)模達(dá)到高峰86.76億元后，便開始下滑。截至8月30日，年內(nèi)東吳基金新發(fā)兩只基金，發(fā)行規(guī)模7.5億元。

來源：同花順iFinD

存量基金規(guī)模縮水疊加新發(fā)基金規(guī)模下滑，東吳基金也陷入了“長不大”的窘境。

超六成產(chǎn)品“告負(fù)”

從近一年的產(chǎn)品業(yè)績表現(xiàn)來看，東吳基金旗下超六成基金沒能實(shí)現(xiàn)正收益。而主動權(quán)益類產(chǎn)品業(yè)績表現(xiàn)分化明顯，20余只產(chǎn)品中只有3只基金實(shí)現(xiàn)了正收益。

同花順iFinD數(shù)據(jù)顯示，截至8月30日，東吳基金旗下有可比數(shù)據(jù)的64只基金中（A/C份額分開計(jì)算），近一年有41只是負(fù)收益，占比超六成。

從主動權(quán)益類基金收益來看，截至8月30日，近一年只有東吳移動互聯(lián)、東吳新趨勢價(jià)值線混合、東吳安鑫量化混合這三只基金實(shí)現(xiàn)了正收益。

具體來看，近一年，東吳移動互聯(lián)A類和C類基金凈值上漲分別為17.42%、17.19%，東吳新趨勢價(jià)值線混合基金凈值上漲15.27%。近半年，這兩只基金收益均超過了30%。

這兩只基金均由劉元海管理，重倉TMT板塊，在上半年踩準(zhǔn)了市場行情，業(yè)績表現(xiàn)暫時(shí)居前，基金后續(xù)表現(xiàn)還需要時(shí)間的檢驗(yàn)。

值得注意的是，東吳基金旗下主動權(quán)益類基金業(yè)績分化明顯。其中，東吳新經(jīng)濟(jì)混合近一年基金凈值下跌超過45%，東吳安享量化混合近一年基金凈值下跌超過40%。此外，東吳雙動力混合、東吳興享成長混合、東吳配置優(yōu)化靈活配置、東吳阿爾法靈活配置、東吳雙三角近一年基金凈值下跌均超過30%。

今年上半年，東吳基金迎來了新任總經(jīng)理李素明和副總經(jīng)理李杰。中小型基金公司競爭激烈，如何獲得業(yè)績和規(guī)模的雙贏，是留給新任高管的難題。

《國際金融報(bào)》記者就2023年上半年?duì)I收、凈利“雙降”的原因，“迷你基”的應(yīng)對以及接下來的發(fā)展規(guī)劃等問題給東吳基金官方郵箱發(fā)送了采訪函，但截至發(fā)稿，暫未有回應(yīng)。

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