??（上接B26版）

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??2、報告期末按行業分類的股票投資組合

??（1）報告期末按行業分類的境內股票投資組合

??本基金本報告期末未持有股票。

??（2）報告期末按行業分類的滬港通投資股票投資組合

??本基金本報告期末未持有滬港通投資股票。

??3、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細

??本基金本報告期末未持有股票。

??4、報告期末按債券品種分類的債券投資組合

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??5、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名債券投資明細

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??6、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前十名資產支持證券投資明細

??本基金本報告期末未持有資產支持證券。

??7、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細

??本基金本報告期末未持有貴金屬投資。

??8、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名權證投資明細

??本基金本報告期末未持有權證。

??9、報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明

??（1）本期國債期貨投資政策

??本基金未投資國債期貨

??（2）報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細

??本基金未投資國債期貨

??（3）本期國債期貨投資評價

??本基金未投資國債期貨

??10、投資組合報告附注

??（1）可轉債基金截至2017年3月31日持倉前十名證券中的歌爾轉債（128009）的發行主體歌爾股份（002241）于2016年7月14日收到中國證券監督管理委員會山東監管局《關于對歌爾股份有限公司采取責令改正措施的決定》（【2016】32號）。因公司2015年以來內幕信息知情人登記管理情況存在問題，要求公司30日內完成整改工作并披露整改報告。

??本基金管理人通過對上述上市公司進行進一步了解和分析，認為上述處分不會對公司的投資價值構成實質性影響，因此本基金管理人對上述債券的投資判斷未發生改變。報告期內，本基金投資的前十名證券的其余九名證券的發行主體沒有被監管部門立案調查或在本報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情況。

??（2）本基金本報告期末未持有股票投資。

??（3） 其他資產構成

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??（4）報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細

??■

??（5）報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明

??本基金本報告期末未持有股票。

??十三、基金的業績

??基金業績截止日為2017年3月31日，所列數據未經審計。

??1、凈值增長率與同期比較基準收益率比較:

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??2、自基金合同生效以來基金累計份額凈值增長率變動及其與同期業績比較基準收益率變動的比較：

??華寶興業可轉債債券型證券投資基金

??累計份額凈值增長率與業績比較基準收益率的歷史走勢對比圖

??（2011年4月27日至2017年3月31日）

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??注：：按照基金合同規定,自基金成立日期的6個月內達到規定的資產組合,截至2011年10月27日,本基金已達到合同規定的資產配置比例。

??十四、基金的費用

??(一) 與基金運作有關的費用

??1、基金費用的種類

??（1）基金管理人的管理費；

??（2）基金托管人的托管費；

??（3）基金財產撥劃支付的銀行費用；

??（4）基金合同生效后的基金信息披露費用；

??（5）基金份額持有人大會費用；

??（6）基金合同生效后與基金有關的會計師費和律師費；

??（7）基金的證券交易費用；

??（8）依法可以在基金財產中列支的其他費用。

??2、上述基金費用由基金管理人在法律規定的范圍內參照公允的市場價格確定，法律法規另有規定時從其規定。

??3、基金費用計提方法、計提標準和支付方式

??（1）基金管理人的管理費

??在通常情況下，基金管理費按基金資產凈值的1.3%年費率計提。計算方法如下：

??H＝E×1.3%÷當年天數

??H為每日應計提的基金管理費

??E為前一日基金資產凈值

??基金管理費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金管理費劃付指令，經基金托管人復核后于次月首日起5個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人，若遇法定節假日、休息日，支付日期順延。

??（2）基金托管人的托管費

??在通常情況下，基金托管費按基金資產凈值的0.25%年費率計提。計算方法如下：

??H＝E×0.25%÷當年天數

??H為每日應計提的基金托管費

??E為前一日基金資產凈值

??基金托管費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金托管費劃付指令，經基金托管人復核后于次月首日起5個工作日內從基金財產中一次性支付給基金托管人，若遇法定節假日、休息日，支付日期順延。

??（3）除管理費和托管費之外的基金費用，由基金托管人根據其他有關法規及相應協議的規定，按費用支出金額支付，列入或攤入當期基金費用。

??4、不列入基金費用的項目

??基金合同生效前的律師費、會計師費和信息披露費用不得從基金財產中列支。基金管理人與基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的損失，以及處理與基金運作無關的事項發生的費用等不列入基金費用。

??5、 基金管理費和基金托管費的調整

??基金管理人和基金托管人可協商酌情降低基金管理費和基金托管費，此項調整不需要基金份額持有人大會決議通過。基金管理人必須最遲于新的費率實施日2日前在指定媒體上刊登公告。

??6、基金稅收

??基金和基金份額持有人根據國家法律法規的規定，履行納稅義務。

??（二）與基金有關的銷售費用

??1、申購費與贖回費

??1）本基金采用前端收費模式收取基金申購費用。 投資者可以多次申購本基金，申購費率按每筆申購申請單獨計算。本基金的申購費率表如下：

??■

??申購費用由投資人承擔，不列入基金財產，主要用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等各項費用。

??2）本基金的最高贖回費率不超過5％，贖回費隨基金持有時間的增加而遞減。本基金的贖回費率表如下：

??■

??贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔，在基金份額持有人贖回基金份額時收取。不低于贖回費總額的25%應歸基金財產，其余用于支付注冊登記費和其他必要的手續費。

??3）基金管理人可以在基金合同約定的范圍內調整費率或收費方式，并最遲應于新的費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒體上公告。

??4）基金管理人可以在不違反法律法規規定及基金合同約定的情形下根據市場情況制定基金促銷計劃，針對以特定交易方式(如網上交易、電話交易等)等進行基金交易的投資人定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，按相關監管部門要求履行必要手續后，基金管理人可以適當調低基金申購費率和基金贖回費率。

??2、申購份額與贖回金額的計算方式

??1）申購份額的計算

??凈申購金額＝申購金額/[1+ 申購費率]

??申購費用＝申購金額 - 凈申購金額

??申購份額＝凈申購金額/申購當日基金份額凈值

??申購份額計算結果保留到小數點后2位，小數點后兩位以后的部分舍去，由此產生的誤差計入基金財產。其他計算結果均按四舍五入方法，保留到小數點后兩位，由此產生的收益或損失由基金財產承擔。

??例：某投資者T日投資40,000元人民幣申購本基金的基金份額，其對應的申購費率為0.8%，T日本基金份額凈值為1.0695元人民幣，則其可得到的基金份額計算如下：

??凈申購金額＝40,000/(1+0.8%)＝39,682.54元

??申購費用＝40,000－39,682.54＝317.46元

??申購份額＝39,682.54/1.0695＝37,103.82份

??即投資者投資40,000元人民幣申購本基金，可得到37,103.82份基金份額。

??2）贖回金額的計算

??本基金的凈贖回金額為贖回金額扣減贖回費用。其中，

??贖回總額=贖回份額×贖回當日基金份額凈值

??贖回費用=贖回總額×贖回費率

??凈贖回金額=贖回總額－贖回費用

??各計算結果均按照四舍五入方法，保留小數點后兩位，由此誤差產生的損失由基金財產承擔，產生的收益歸基金財產所有。

??例：某投資者T日贖回其持有的本基金2000份基金份額，T日本基金份額凈值為1.0917元人民幣，持有時間為一年三個月，對應的贖回費率為0.5%，則其可得到的凈贖回金額計算如下：

??贖回總金額＝2000×1.0917＝2183.4 元

??贖回費用＝2183.4×0. 5%＝10.92元

??凈贖回金額＝2183.4－10.92＝2172.48元

??即投資者贖回其持有的本基金2000份基金份額，可得到凈贖回金額2172.48元。

??十五、《招募說明書》更新部分的說明

??根據《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱《基金法》)、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》(以下簡稱《運作辦法》)、《證券投資基金銷售管理辦法》(以下簡稱《銷售辦法》)、《證券投資基金信息披露管理辦法》(以下簡稱《信息披露辦法》)及其他有關規定,華寶興業基金管理有限公司對《華寶興業可轉債債券型證券投資基金招募說明書》作如下更新：

??1、“三、基金管理人”更新了本基金基金管理人的相關信息。

??2、“四、基金托管人”更新了本基金基金托管人的相關信息。

??3、 “五、相關服務機構”更新了“一、基金份額發售機構”中代銷機構的相關信息。

??4、 “九、與基金管理人管理的其它基金轉換”更新了辦理本基金轉換業務的辦理場所及本基金與其他基金轉換的相關內容。

??5、 “十、基金的投資”更新了本基金截至2017年3月31日的基金的投資組合報告。

??6、 “十一、基金的業績”更新了本基金截至2017年3月31日的基金業績數據。

??7、 “二十二、對基金份額持有人的服務”中更新了 “（三）定期定額投資計劃”中的相關內容。

??8、 “二十三、其他應披露事項”對本報告期內的相關公告作了信息披露。

??上述內容僅為摘要,須與本基金《招募說明書》后面所載之詳細資料一并閱讀。

??華寶興業基金管理有限公司

??2017年6月7日