文/鄭渝川

　　所評圖書：

　　書名：《大繁榮：大眾創(chuàng)新如何帶來國家繁榮》

　　作者：（美）埃德蒙·費爾普斯

　　譯者：余江

　　出版社：中信出版社

　　出版日期：2013年9月第一版

　　2006年諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎得主、就業(yè)與增長理論奠基人埃德蒙·費爾普斯所著的《大繁榮：大眾創(chuàng)新如何帶來國家繁榮》，是一部顛覆現(xiàn)有主流經(jīng)濟學(xué)和經(jīng)濟政策前提的巨著，并對經(jīng)濟發(fā)展動力、實現(xiàn)騰飛和繁榮的關(guān)鍵因素、導(dǎo)致當(dāng)代國家陷入發(fā)展停滯的根本癥結(jié)給予了重新闡釋。這本書主要論證和闡述了三大命題，首先是大眾創(chuàng)新是如何成為創(chuàng)造現(xiàn)代經(jīng)濟、帶來空前經(jīng)濟繁榮的根本動力；第二，社團主義為什么會導(dǎo)致歐洲國家陷入20世紀(jì)的動蕩和發(fā)展停頓；第三，美式金融資本主義和公共政策是怎樣導(dǎo)致美國經(jīng)濟偏離大眾創(chuàng)新，從而陷入衰落的。

　　（一）

　　《大繁榮：大眾創(chuàng)新如何帶來國家繁榮》一書的概論和第一部分，致力于重新解釋現(xiàn)代經(jīng)濟和經(jīng)濟繁榮因何誕生。埃德蒙·費爾普斯一一歷數(shù)了以往的經(jīng)濟學(xué)大師、經(jīng)濟史學(xué)家對這個問題提供的解釋，并分別證偽了這些解釋。

　　迄今為止，仍有經(jīng)濟學(xué)家堅稱“交換創(chuàng)造價值”，認(rèn)為鼓勵并為商業(yè)、貿(mào)易創(chuàng)造更好環(huán)境將帶來經(jīng)濟繁榮，乃至于推動創(chuàng)新。對此，埃德蒙·費爾普斯列舉了中世紀(jì)至近代的歐洲國家經(jīng)濟狀況，指出長達(dá)幾個世紀(jì)的近代化全球貿(mào)易所帶來的繁榮成果是極其有限的，并且“一旦商業(yè)文明擴展到最大限度，雖然（近代）全球化程度被提高到新的水平，但各國經(jīng)濟還是會重返過去的慣例”。事實上，中國南宋和元代的經(jīng)濟史也完全符合埃德蒙·費爾普斯的觀點。

　　從經(jīng)濟學(xué)家、教育學(xué)家到相當(dāng)多數(shù)的民眾，則將知識創(chuàng)造認(rèn)定為實現(xiàn)經(jīng)濟繁榮的最重要推動力，并且這種認(rèn)定往往還可以舉出普及教育、發(fā)明成果對經(jīng)濟增長的直接效益證據(jù)。書中對此給予的質(zhì)疑是，印刷術(shù)得以普及后，近代歷史上科學(xué)的發(fā)展、知識的生產(chǎn)就已經(jīng)很可觀，但同期英國、西班牙、荷蘭等歐洲國家以及英屬北美殖民地的生產(chǎn)率提升水平卻極其有限，財富的急速擴容更多的來自于殖民掠奪。更重要的是，這一時期當(dāng)中，科學(xué)發(fā)展與實際用于生產(chǎn)領(lǐng)域的實際創(chuàng)新幾乎是完全分割的，蒸汽機的發(fā)明者和改良者并不掌握熱力學(xué)知識（后者的理論成果要玩得多才出現(xiàn)），而牛頓等近代知名科學(xué)家所開展的科學(xué)研究以及相關(guān)的知識生產(chǎn)對經(jīng)濟的影響微乎其微。科學(xué)研究與生產(chǎn)創(chuàng)新的密切結(jié)合，是到了現(xiàn)代才出現(xiàn)的，換句話說，是現(xiàn)代經(jīng)濟形態(tài)及其重新構(gòu)建的科學(xué)研究、知識生產(chǎn)新模式，才為二者的擁抱創(chuàng)造了條件。

　　（二）

　　至此，埃德蒙·費爾普斯的觀點已經(jīng)昭然若揭：現(xiàn)代經(jīng)濟形態(tài)以及對資源的組織形式、對價值成果的分配方式，才是帶來經(jīng)濟騰飛和繁榮、創(chuàng)造現(xiàn)代生活的根本原因。這里所稱的“現(xiàn)代經(jīng)濟”是“具有高度活力（即充滿創(chuàng)新的意愿、能力和抱負(fù)）的經(jīng)濟形態(tài)”，需要具備創(chuàng)新背后的深層動力與制度的綜合體。“現(xiàn)代經(jīng)濟的特性是給商業(yè)創(chuàng)意的構(gòu)思、開發(fā)和推廣提供回報，包括物質(zhì)回報和精神體驗，從而鼓勵人們對資源的利用進(jìn)行創(chuàng)新探索”。

　　現(xiàn)代經(jīng)濟讓經(jīng)院科學(xué)家更貼近于實際經(jīng)濟運行，許多科學(xué)家直接接觸和提出新的商業(yè)創(chuàng)意，為商業(yè)開發(fā)和應(yīng)用創(chuàng)新提供技術(shù)支持；而在經(jīng)濟的其他環(huán)節(jié)，金融、生產(chǎn)、終端營銷、客戶服務(wù)，等等，也都需要創(chuàng)意。

　　19世紀(jì)中葉，歐洲和北美開始陸續(xù)出現(xiàn)現(xiàn)代經(jīng)濟體。盡管政治學(xué)者和文學(xué)家對現(xiàn)代工業(yè)化的社會危害進(jìn)行了大量描繪，但這一時期的生產(chǎn)率、工人實際工資等數(shù)據(jù)（相比之前多個世紀(jì)）的急速提升則表明，現(xiàn)代經(jīng)濟形態(tài)的社會影響總體上利大于弊。現(xiàn)代經(jīng)濟體讓科學(xué)更好的融入和指導(dǎo)生產(chǎn)，更好的公共政策領(lǐng)域發(fā)揮作用創(chuàng)設(shè)了條件，還向家庭和社區(qū)“提供了以日常的私人和公共衛(wèi)生手段對抗疾病的必要條件”。

　　現(xiàn)代經(jīng)濟體、經(jīng)濟形態(tài)所依賴的制度內(nèi)容，首先就是經(jīng)濟自由。經(jīng)濟自由包括交易（交換）自由（以及作為配套的契約義務(wù)）、不同群體特別是過往受到歧視的人群（如婦女、有色人種等）的人身權(quán)利和財產(chǎn)自由、遷徙自由、必要的專利權(quán)益、個人財產(chǎn)不受非法侵犯的權(quán)利。這些要素的齊備，是在現(xiàn)代經(jīng)濟和社會發(fā)展到一定歷史階段才符合的，并因此推動了廣泛的、踴躍的大眾創(chuàng)新、創(chuàng)業(yè)、經(jīng)營和流動。

　　其次，一批經(jīng)濟制度在現(xiàn)代經(jīng)濟誕生前出現(xiàn)，或是在19世紀(jì)中葉才進(jìn)入成熟階段。股份公司相比公司制度的之前若干個版本，更能有效激勵創(chuàng)新，更具有風(fēng)險承擔(dān)的工具性意義。同樣重要的是，19世紀(jì)中葉，英國、美國等國家的法律體系中完善了股份公司、合同、破產(chǎn)制度等方面的單項法規(guī)或條款。

　　第三，興起了著重為產(chǎn)業(yè)項目和新企業(yè)早期發(fā)展融資的金融機構(gòu)。美國在19世紀(jì)逐漸發(fā)展起商業(yè)銀行和私人銀行（投行）兩類金融機構(gòu)，為同期美國的西部開發(fā)、淘金熱、工業(yè)和鐵路產(chǎn)業(yè)大發(fā)展提供了至關(guān)重要的資金支持。

　　第四，憲法體系和代議制民主所形成的支持現(xiàn)代經(jīng)濟所需的制度及文化。埃德蒙·費爾普斯還指出，民主在社區(qū)、行業(yè)中表現(xiàn)為自治，這有助于培養(yǎng)商業(yè)生活中的自立和自我實現(xiàn)精神。

　　第五，勞動適齡人口的聚集，即恰當(dāng)?shù)娜丝诿芏龋詫崿F(xiàn)城市化聚集。這不僅為現(xiàn)代化、工業(yè)化提供了充足的勞動力供給，而且還將創(chuàng)造有效市場，并鼓勵人們相互接觸和交流，提出和實踐創(chuàng)意。

　　（三）

　　現(xiàn)代經(jīng)濟帶來了踴躍的創(chuàng)新和空前的繁榮，也不可避免造成工作和收入的不穩(wěn)定性。這種更頻繁體現(xiàn)的不穩(wěn)定性，意味著民眾將在經(jīng)濟危機、衰退周期到來時遭遇更多痛苦。歐洲國家既不愿意被動性的接受由美國和英國制度革新帶來的這些問題，也不情愿走向社會主義，就選擇了“第三條道路”：社團主義。

　　社團主義者希望終結(jié)資本主義，或者更具體的現(xiàn)代經(jīng)濟的不協(xié)調(diào)狀態(tài)，重建穩(wěn)固秩序。其經(jīng)濟主張是在公共控制下保留私人所有制，政府引導(dǎo)投資，控制產(chǎn)業(yè)政策、實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)和平與團結(jié)、實現(xiàn)勞資和解。這一核心理念和經(jīng)濟主張曾為納粹德國和意大利采納，二戰(zhàn)結(jié)果則表明，社團主義的競爭力并不如美國較為完整保留的“現(xiàn)代經(jīng)濟形態(tài)”。盡管如此，二戰(zhàn)后，歐洲國家在更廣泛落實代議制民主的基礎(chǔ)上，又再度復(fù)活了社團主義的價值理念。埃德蒙·費爾普斯在書中以大量翔實的數(shù)據(jù)，輔以客觀分析而指出，社團主義正是導(dǎo)致歐洲國家近半個世紀(jì)來發(fā)展放緩（生產(chǎn)率急劇下滑）、創(chuàng)新貧乏的根本原因。

　　（四）

　　美國曾是“現(xiàn)代經(jīng)濟形態(tài)”發(fā)育最為成熟，并因此獲得最為持久的經(jīng)濟增長、最為絢爛的經(jīng)濟繁榮成果的國度。各門各派的經(jīng)濟學(xué)家對此都發(fā)表了大量分析解釋，以及贊美。人們的分歧則在于，為什么美國的發(fā)展會在1960年代之后放緩，以至于一些領(lǐng)域被德國、日本趕超，而今還必須接受中國等“金磚國家”異軍突起的尷尬結(jié)果？美國的經(jīng)濟體制和相關(guān)公共政策究竟出現(xiàn)了什么問題？

　　必須首先指出的是，美國經(jīng)濟增長放緩，或者按照一些經(jīng)濟學(xué)家的說法是“嚴(yán)重惡化”、“陷入長期蕭條”，是這半個世紀(jì)以來已經(jīng)呈現(xiàn)的客觀事實。承認(rèn)這一點，不等于否認(rèn)美國經(jīng)濟體制、“現(xiàn)代經(jīng)濟形態(tài)”的制度優(yōu)勢——那些只看到美國1970年代后掀起的計算機-互聯(lián)網(wǎng)科技革命、里根政府推行的放松管制改革，就拒絕接受美國衰退事實的經(jīng)濟學(xué)家，不可能就衰退原因給出客觀公允的分析評價。

　　《大繁榮：大眾創(chuàng)新如何帶來國家繁榮》一書就此從美國這一時期的失業(yè)率、相對生產(chǎn)率、工作滿意度等幾個核心指標(biāo)出發(fā)，作出了可信而清晰的論斷。（投向?qū)嶓w經(jīng)濟的）投資活動的踴躍，是確保高頻度創(chuàng)新、高就業(yè)和勞動生產(chǎn)力增長的核心動力。美國經(jīng)濟在這方面出現(xiàn)了長達(dá)幾十年的各項指標(biāo)下滑，包括：經(jīng)濟包容性下降（弱勢群體相對失業(yè)率、相對工資）、經(jīng)濟和社會不平等程度上升、公共福利政策體現(xiàn)的鼓勵“自助”（通過自身努力來增強就業(yè)競爭力、創(chuàng)新活力）意義下降、工作滿意度下降……簡言之，美國經(jīng)濟的衰退，并非2007-2009年金融危機爆發(fā)后才得以出現(xiàn)，而是此前較長時期問題的積累。

　　為什么衰退？埃德蒙·費爾普斯分別駁斥了那種傾向于歐洲社團主義的解釋觀點（認(rèn)為政府監(jiān)管嚴(yán)重不足、社會保障功能不齊備導(dǎo)致衰退）、新自由主義者的觀點（認(rèn)為政府監(jiān)管太多以至于讓企業(yè)和資本失去了積極性）。在他看來，導(dǎo)致衰落的第一項問題是“大企業(yè)、共同基金和銀行的結(jié)構(gòu)性缺陷”。大企業(yè)病在于層級太多、結(jié)構(gòu)復(fù)雜，讓人力等資源陷入內(nèi)耗而非激活更多創(chuàng)意；共同基金推動上市公司只注重短期財務(wù)績效而忽略了專業(yè)管理、長期治理；銀行等金融機構(gòu)的投機性增強，通過投機獲得更多收益，并因此減少了對實體經(jīng)濟提供融資支持的積極性。

　　第二項問題則是“金錢文化、自負(fù)心理、做和想（的分離）”。美國政府1960年代起（肇始于肯尼迪政府）持續(xù)推動減稅，按照主流經(jīng)濟學(xué)家的觀點，這必然可以帶來更多的投資和創(chuàng)新。問題是，減稅為企業(yè)家、企業(yè)高管獲取高額經(jīng)營回報和高薪酬，以及創(chuàng)業(yè)者在將公司上市、轉(zhuǎn)賣后獲得“短平快”的收入提供了便利，使得這三類人群更多的考慮更多收入而不是更多創(chuàng)新和冒險。所謂“自負(fù)心理”帶來問題，是指互聯(lián)網(wǎng)文化等社會和文化因素導(dǎo)致人們特別是年輕人更少閱讀、對于探索和創(chuàng)新更加沒有耐心、更不愿意通過交流探討創(chuàng)意（基于互聯(lián)網(wǎng)平臺的交流，內(nèi)容上已經(jīng)發(fā)生了很大轉(zhuǎn)變）。

　　第三項問題是“政府和經(jīng)濟的更廣泛聯(lián)系”。這項問題不能一概而論界定為政府干預(yù)更多或者監(jiān)管不足，而在于經(jīng)濟不公和市場失靈的“雙差”融合。埃德蒙·費爾普斯不無諷刺的提到了“國會-銀行復(fù)合體”，以作為與半個多世紀(jì)以前艾森豪威爾提及的“軍事-工業(yè)復(fù)合體”的區(qū)別，指出前者才是一方面削減政府合法正當(dāng)監(jiān)管，鼓勵放縱金融機構(gòu)冒險，另一方面讓金融機構(gòu)為政府利益埋單，從而制造金融不穩(wěn)定乃至引發(fā)金融危機的根源。而在其他重要的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，美國政府放棄了監(jiān)管本職，而變身為這些產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)巨頭的保護(hù)者、利益共謀。

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責(zé)任編輯：梁斌 SF055