全國人民乃至世界矚目的一年一度的中國“兩會”分別于3月3日和3月5日在北京隆重開幕。北大經濟學院自2014年開始，推出“‘兩會’專家學者筆談”，暢談改革，分享智慧，引起社會的廣泛關注。今年的“專家筆談”也將在“兩會”期間如期與廣大讀者見面。

　　吳亮：強化上市公司知識產權保護和運用，助推創新型國家建設

　　（作者系北京大學經濟學院博士后）

　　創新是國家崛起的基石，是民族傲然發展的制度資本。3月5日，李克強總理向十二屆全國人大報告政府工作，其中40余次提及“創新”，成為最為引人注目的關鍵詞之一。可以說，在復雜多變的國內外經濟形勢下，黨中央國務院將創新驅動發展提升到了前所未有的高度。習近平總書記在參加十二屆全國人大五次會議上海代表團審議時也強調，“適應和引領經濟發展新常態，推進供給側結構性改革，根本要靠創新。要突破制約產學研相結合的體制機制瓶頸，讓機構、人才、裝置、資金、項目都充分活躍起來，使科技成果更快推廣應用、轉移轉化”。

　　一、上市公司知識產權保護和運用仍有不足

　　建設創新型國家是黨中央和國務院的重大戰略決策，建設知識產權強國則是助推創新型國家建設的關鍵一環。從宏觀來看，我國知識產權事業發展迅速，創新和知識經濟發展初見成效。2016年，我國發明專利受理量達到133.9萬件，位列全球第一，數量相當于美國、歐洲、日本和韓國的總和。全年發明專利申請受理量同比增長21.5%，國內有效發明專利擁有量突破100萬件，專利密集型產業增加值占國內生產總值的比重達到12.4%。

　　從微觀來看，我國已涌現出華為、中興、小米等一大批知識產權示范企業和優勢企業。但整體上看，我國上市公司和擬上市公司作為中國最優秀企業群體的代表，對知識產權的重視程度不夠，知識產權的儲備不多，培養配備知識產權專業人才不足，導致企業抵御知識產權風險的能力不強。大部分上市公司還沒有學會運用知識產權意識來指導研發、將研發成果轉化為知識產權，更不善于利用知識產權來獲取市場競爭優勢。實踐中，少數上市公司在知識產權維權中還面臨“時間長、舉證難、成本高、賠償低”等現實問題，因而不重視知識產權保護，更不善于利用法律手段保護自有知識產權。以商標為例，截止2016年底，滬深兩市共有上市公司突破3000家，其中約50%的上市公司商號或LOGO曾被他人注冊為商標。此外，國家在知識產權和創新的有關制度中，雖然明確規定了上市公司知識產權信息披露的義務，但尚為建立統一的上市公司知識產權信息披露標準。可以說，鼓勵以上市公司為代表的優秀企業充分運用知識產權制度，提高知識產權意識和能力，強化知識產權保護，仍然任重而道遠。

　　二、發揮合力，營造尊重知識產權、鼓勵創新的制度環境

　　展望未來，強化上市公司知識產權保護和運用，助推建設創新型國家，也可以從監管部門、中介服務機構、企業主體三者角度加強合作，發揮協同效應，共同培育全社會重視知識產權保護和運用的氛圍，健全知識產權制度和規則，進一步激發企業進行知識產權保護和運用的積極性和主動性。

　　第一，對于監管部門，要加強政策供給和監管執法。一方面，要進一步完善上市公司關于知識產權的信息披露規則，在上市公司信息披露辦法及準則的修改中加強頂層設計，對企業擁有知識產權和存在的知識產權侵權風險設定統一披露標準，同時對上市公司履行知識產權信息披露義務進行督促督導。完善上市公司誠信信息庫，將上市企業知識產權負面信息納入到上市公司誠信信息系統中，引導上市公司加強知識產權保護和運用的意識，健全知識產權制度保障機制。另一方面，執法部門要加強對知識產權侵權行為的監管執法，探索建立知識產權侵權懲罰性賠償制度，對情節嚴重的惡意侵權行為實施懲罰性賠償，加大知識產權犯罪案件偵辦力度，保障被侵權企業的合法權益。

　　第二，對于中介服務機構，要進一步提升服務知識產權企業的能力和水平。加大中介服務機構培育和人才培養工作力度，加快形成一批專業化、規范化、規模化的知識產權服務中介機構，造就一支具有較高專業素質的知識產權服務人才隊伍，滿足各地知識產權服務工作需求。 對于具有優質知識產權專利的企業，金融中介服務機構要加強對其支持力度。要鼓勵銀行業金融機構開發和完善知識產權質押融資產品，適當提高對中小微企業貸款不良率的容忍度；鼓勵各類金融機構利用互聯網等新技術、新工具，豐富和創新知識產權融資方式。要支持保險機構深入開展專利保險業務，完善專利保險服務體系。要鼓勵證券期貨行業機構探索知識產權資產證券化，發行企業知識產權集合債券，研究專利許可收益權質押融資模式。

　　第三，對于上市公司，要提升其知識產權保護和運用的科學性和有效性。要引導其建立正確的知識產權觀，高度重視知識產權開發、運用與保護，切實將其作為上市公司特別是科技型上市公司的核心競爭力，鼓勵其設立知識產權部門，選派專門人員從事知識產權工作，建立知識產權管理制度。同時，要引導企業注重知識產權開發和風險管理，加強對企業知識產權戰略的研究，集中精力研發或購買高價值專利，并做好專利、商標保護的監控，對外進行知識產權交易、談判時要科學分析、加強咨詢研判，不要落入陷阱，在打擊侵權行為時要果斷出擊，勇于捍衛自身合法權益，在應對訴訟時要廣泛依靠專業人士，提升應訴水平。

　　總體來看，2017年國際環境復雜多變，國內經濟下行壓力較大，必須以更大的決心、更強的意志、更實的行動來推進創新驅動戰略的實施。以上市公司作為代表的企業，是建設創新型國家最為重要的主體。我們要勵精圖治、奮發有為，持之以恒地鼓勵上市公司加強知識產權保護和運用，為建設創新型國家和知識產權強國奠定堅實的微觀基礎。