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商業銀行準入基金業
備受矚目的商業銀行設立基金管理公司一事，近期又獲重大進展。據悉，招商銀行(資訊 行情 論壇)近日已向中國銀監會遞交了一份“作為基金管理公司主發起人”的申請報告，此前，中國工商銀行也已向銀監會遞交了類似申請。
有知情人士稱，工行早在上個月就向銀監會遞交過一次申請，但當時申請被駁回。因為監管層希望由工行主發起設立的基金管理公司中，能夠有境外金融機構作為戰略投資者參股。據悉，工行現在可能已選擇其在香港的子公司工商東亞作為合作方。有權威人士分析認為，商業銀行設立基金管理公司，極有可能由工行首開先河。
記者從多方面了解的情況是，工行、中行、建行都已著手起草發起設立基金公司的章程。有的銀行還成立了相關工作的領導機構或協調小組；有的更是積極準備設立基金公司的前期工作，著手考慮方案設計、未來基金公司內部控制和作為股東的銀行與基金公司的利益關系等。
據悉，中國人民銀行近日再次舉行“商業銀行發展基金業務和設立基金公司”座談會。與會人士來自銀監會、中國證監會以及四大商業銀行、9家股份制商業銀行的有關負責人。此次座談會進一步明確了商業銀行設立基金公司的申請和監管分工問題。
具體而言，欲設立基金公司的商業銀行，首先向銀監會提出申請，由銀監會負責制定并審核申請設立的基本條件；然后，報請證監會審批商業銀行擬設立的基金公司市場準入資格；央行則會同銀監會、證監會對與貨幣政策操作有直接聯系的基金和投資品種進行跟蹤分析、監測。
消息靈通人士透露，有關部門正在醞釀商業銀行設立基金管理公司的市場準入規則，并將適時推出。這個時間應當是在國務院發布文件“允許商業銀行設立基金管理公司”之后。因為根據修訂后的《商業銀行法》，“商業銀行在中華人民共和國境內不得從事信托投資和證券經營業務，不得向非自用不動產投資或者向非銀行金融機構和企業投資，但國家另有規定的除外”。因此，這需要從國務院或全國人大層面給出另行規定。
該人士表示，雖然有關部門目前還沒有明確哪些準入條件，但估計在不良資產比例、內部控制、“防火墻”制度等方面會有所規定，因為監管層更關注風險控制。畢竟銀行是影響面較大的金融機構，設立的基金管理公司務必“一切都好”，否則將可能產生難以估計的不利影響。他預計，商業銀行設立基金公司可能會先行試點，再逐步展開。(記者 曾宇 文之)（中證報）
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