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滬基金捕鼠風(fēng)暴追蹤:四人被查 鄭拓牽出李旭利

http://www.sina.com.cn  2010年12月15日 08:49  《機構(gòu)投資》
好望角投資總經(jīng)理鄭拓
圖為鄭拓
上海重陽投資管理有限公司合伙人、首席投資官李旭利
圖為李旭利

  我們的神經(jīng)正在接受挑戰(zhàn)。

  一份星光熠熠的名單:“好人”李旭利倒在老鼠倉,鄭拓被調(diào)查的事實已無法掩蓋,前光大保德信投資總監(jiān)許春茂的黯然辭別,以及神秘的第四人。。。。。。

  還會有誰,還會有多大?

  《機構(gòu)投資》 朱依依 吳昊 寧鵬 張瑜華

  真相總是讓人震驚。

  12月13日,鄭拓位于民生路信息大廈的辦公室,有些冷清。“數(shù)月前,監(jiān)管部門已經(jīng)開始對鄭拓進行調(diào)查,”接近監(jiān)管部門人士透露。

  記者嘗試電話聯(lián)系其本人和好望角副總陳曉秋,電話始終無法接通。

  “和外界傳言交銀方面舉報,公募基金反擊的說法不同,李旭利被調(diào)查原是無心插柳,監(jiān)管部門本是調(diào)查其交銀施羅德期間同事鄭拓,”核心人士透露。

  許春茂選擇了離開。

  11月,高管資格一直未得到批復(fù)的許春茂辭別短期任職的中歐基金,最新的消息表明,調(diào)查主要集中在其光大保德信擔任基金經(jīng)理期間。

  神秘的第四人,到截稿依舊無法確認。

  “該人士數(shù)年前用700萬的資金掙了800萬,在當時的市場情況下,獲利超過100%,”上述人士表示。

  鄭拓涉“老鼠倉”被查

  “目前,針對李旭利和鄭拓的調(diào)查為涉嫌老鼠倉,情節(jié)比較嚴重,”一位接近監(jiān)管部門人士證實。

  李旭利事件被查真相逐漸浮出水面。

  “調(diào)查最初是上海證監(jiān)局方面進行的,從鄭拓開始,在調(diào)查交銀施羅德有關(guān)情況時,監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)了一條更大的‘魚’,”接近監(jiān)管部門人士透露。

  這條大魚就是曾任交銀施羅德投資總監(jiān)的李旭利。

  2007年至2009年,李旭利和鄭拓在交銀施羅德期間有過兩年交集。2009年兩人前后腳離開交銀施羅德,義無反顧投身私募,成為那個夏天最勁爆的新聞。

  2005年,交銀施羅德成立,李旭利作為開業(yè)元老,從南方基金奔赴上海,擔任交銀施羅德投資總監(jiān)。

  四年后,2009年5月27日,交銀施羅德發(fā)布公告稱,批準李旭利先生因個人原因辭去交銀施羅德藍籌股票證券投資基金基金經(jīng)理職務(wù)。

  再過數(shù)月,李旭利加盟新重陽投資。

  鄭拓則為2007年加入交銀施羅德,先后擔任交銀施羅德基金經(jīng)理,投資部副總監(jiān)。加盟交銀施羅德之前,鄭拓2003年到2007年曾任職于海富通。

  2009年8月,在李旭利離職兩個月后,交銀施羅德發(fā)布公告稱,鄭拓辭去交銀穩(wěn)健配置混合基金基金經(jīng)理職務(wù)。

  同年9月,鄭拓創(chuàng)立好望角投資公司。

  在交銀施羅德期間,兩人可以算是交銀施羅德投研體系的雙核,同時辭職對交銀施羅德投研造成了強烈沖擊。

  “根據(jù)調(diào)查,兩人在交銀施羅德期間存在老鼠倉行為,”一位接近交銀施羅德基金公司的核心人士表示。

  從2009年開始,就有鄭拓被調(diào)查的消息傳出。未經(jīng)證實的消息是,鄭拓是被交銀施羅德基金公司內(nèi)部舉報。

  近日,記者撥打李旭利手機,對方無人接聽。

  這也推翻了關(guān)于李旭利坊間的數(shù)種版本:有說是交易所在查交易記錄查出來的;也有說法,李旭利等人的做法激怒了交通銀行方面,在李旭利被查傳聞之前數(shù)月,即有消息人士透露交通銀行高層舉報李旭利。

  也有人士分析,李旭利是私募和公募之爭的示范品。李旭利在公開場合發(fā)表的言論,包括“過度的監(jiān)管是導(dǎo)致很多投資研究人員離開公募基金的主要原因,而這種逆向選擇已經(jīng)開始約束基金行業(yè)的發(fā)展”。被指過于高調(diào)。

  知情人士透露,李旭利此次被查并非外界傳言的被舉報等,因為監(jiān)管層先查鄭拓,再牽連到李旭利。此前所傳是莫泰山奔“私”、新重陽從交銀施羅德過度挖人等原因所致,僅是外界猜測。

  2010年10月27日,李旭利辭去新重陽合伙人等職務(wù),此后,李旭利對外表示,不再做投資。

  【“明星”四人組】

  “因為事實很明確,調(diào)查取證并沒有遭遇太大的困難,”知情人士表示,“監(jiān)管部門很短的時間就把情況了解清楚了。”

  據(jù)消息人士透露,上海證監(jiān)局對基金經(jīng)理的調(diào)查取證,早在2010年10月就已完成,并將材料上報到證監(jiān)會。

  “近期,加上鄭拓、李旭利一共有四位昔日的明星基金經(jīng)理被查,”接近監(jiān)管層的業(yè)內(nèi)人士透露。

  其中包括光大保德信前投資總監(jiān)許春茂,以及另外一位不為外界所知的某基金經(jīng)理。

  11月份開始,許春茂已經(jīng)不到中歐基金公司上班,稍早于李旭利,許春茂被媒體爆出接受調(diào)查,也在基金界扔下一枚重型炸彈。

  “調(diào)查中,許春茂出現(xiàn)問題的事情發(fā)生比較早,離職時,案件還在調(diào)查過程中,由于擔心給中歐基金帶來負面影響,雙方協(xié)商解決了,”相關(guān)人士表示。

  許春茂2010年初辭任光大保德信投資總監(jiān),在中歐基金的擬任職務(wù)是副總經(jīng)理兼投資總監(jiān),不過截止離任其任職資格尚未批復(fù)。

  目前,被調(diào)查的第四人,具體案情無法獲悉。

  “也是一位明星基金經(jīng)理,在幾年前就以七百萬資金獲利八百萬,收益率超過100%”,消息人士稱,“性質(zhì)也是涉及老鼠倉”。

  記者日前致電證監(jiān)會上海稽查局就此事進行詢問,對于記者的各種疑惑,相關(guān)人士告之“看公告為準”。

  有關(guān)方面得到的種種信息顯示,鄭拓、李旭利事件的處理不容樂觀。

  10月25日,李旭利被曝調(diào)查前,記者曾電話其本人,當時他告知人在北京。“李旭利前段時間在北京與有關(guān)方面溝通,但效果并不理想,”

  鄭拓的手機雖然能接通,但無人接聽電話或者轉(zhuǎn)接秘書臺。

  根據(jù)今年5月18日發(fā)布的《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定(二)》,證券交易成交額累計在五十萬元以上的或獲利或者避免損失數(shù)額累計在十五萬元以上的,應(yīng)予立案追訴。

  而根據(jù)去年2月28日通過的《中國人民共和國刑法修正案(七)》,相關(guān)涉案人員可能被判以五年以下甚至五年以上十年以下的有期徒刑。

  “現(xiàn)正在等待監(jiān)管部門最后的意見,”接近監(jiān)管層人士表示,“鄭拓、李旭利等人這次難以全身而退。”

  【 限于“個人的行為”】

  投資界猶如驚弓之鳥,一位接近李旭利的人士苦笑:現(xiàn)在天天被別人娛樂。

  “鄭、李二人這次事情比較大,蓋是肯定蓋不住了”。據(jù)核心人士透露,有關(guān)調(diào)查部門已經(jīng)開始進入券商營業(yè)部調(diào)查取證階段。

  “我們最近有8個營業(yè)部在配合調(diào)查,主要是提供有關(guān)人士的交易記錄等,”某大型券商高管認為,“這意味著調(diào)查已經(jīng)進入到新階段。”

  種種信息顯示,鄭拓、李旭利的事情已經(jīng)呈難以逆轉(zhuǎn)的態(tài)勢,尋求的是一個相對好的處理結(jié)局。

  “樂觀一些的消息是,調(diào)查中發(fā)現(xiàn),李旭利他們涉及的多是白馬股,”據(jù)記者了解的信息,“鄭拓和李旭利被調(diào)查,均為其在公募基金時行為。”

  對于外界所傳的榮信股份,業(yè)內(nèi)人士認為,榮信股份是上市前的投資,并非問題關(guān)鍵。

  2010年11月3日,有報道稱,李旭利被調(diào)查的原因可能是緣自其配偶袁雪梅對榮信股份的投資。

  榮信股份于2007年3月上市。李旭利的妻子袁雪梅及其兄袁雪松均系榮信股份的間接股東。經(jīng)最保守的估計,以榮信股份2010年6月底32元的股價計算,李旭利妻子獲利超過1億元。

  該媒體認為李被查或源于此。

  “李旭利當時確實投了很多錢進去,但這些都已經(jīng)在證監(jiān)會備案了,”有人士表示。

  案件另一個關(guān)鍵點是,對上述人士的調(diào)查集中在個人層面,目前未擴展到任職的機構(gòu)。

  12月,交銀施羅德方面回應(yīng):“李旭利的事情是其個人行為。目前外界的猜測只是基于假設(shè),在還沒任何結(jié)果之前,無法去評價這件事情。”

  交銀施羅德和新重陽,都希望撇清關(guān)系。

  記者獲悉,今年10月12日,李旭利就在新重陽的臨時股東會議上,決定將其20%的出資份額全部轉(zhuǎn)讓給上海重陽投資有限公司和另一位自然人。

  2010年11月17日,新重陽在其網(wǎng)站上發(fā)文,澄清外界流傳的交銀施羅德為新重陽“抬轎”一事。文中聲明:“公司在投資中國南車之前做了大量獨立、深入的研究,迄今為止也是堅持持有中國南車時間最長的機構(gòu)之一,決策是根據(jù)團隊一貫的理念做出的,投資行為是完全獨立的,從未參與任何所謂‘利益輸送’行為。”

  好買基金數(shù)據(jù)顯示,2010年第一至三季度,重陽3期均出現(xiàn)在中國南車的前十大股東之中。

  近日,記者以投資者的身份致電新重陽,對方再一次聲明,外界對于中國南車的報道是有失真實的,沒有邏輯的。

  股票大家都能買,不存在所謂‘抬轎子’的事”。李旭利的事件不會影響新重陽日后的業(yè)績,對于目前外界的傳聞,重陽方面進一步表示,這是李旭利個人的行為,跟新重陽的產(chǎn)品沒有任何關(guān)系。

  系列文章:

  李旭利投資軌跡

  鄭拓折戟好望角

  許春茂:價值之殤

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