——對話國務院國資委[微博]監事局專職監事李保民

　　文/本刊記者 楊 丹

　　國有企業改革關鍵在于沖破意識形態領域中的障礙，轉變觀念、提高認識是理論創新的前提，而理論創新則是制度創新、管理創新、技術創新和文化創新的基礎。

　　從十一屆三中全會至十八屆三中全會，中國經濟經過改革開放30余年的持續高速發展之后，進入新一輪的發展周期，即所謂的改革2.0時代乃至更“高配”的時代。國企改革、土地改革、金融改革、財稅體制改革都是經濟轉型過程中紛至沓來的改革命題。作為國民經濟的骨干力量，國有企業的轉型發展是中國經濟轉型升級的關鍵。國企改革的成敗與否，將直接影響中國經濟核心領域的改革進度。

　　改革，依然是新的一年里最雄壯響亮的聲音。而在諸多改革舉措中，國企改革這個“老生常談”的話題，也將在新常態經濟下面臨新的機遇和挑戰。回顧30余年的國企改革歷程，建立產權清晰、權責明確、政企分開、管理科學的現代企業制度已成為國企改革過程中的共識，對此，李保民主任認為“改到深處是產權，體制溝壑變通途”，寥寥數字，道出了國企改革的核心和發展方向，而破除行業壟斷、引入競爭機制則是貫穿其中的另一條主線。

　　突破藩籬 全面深化國企改革

　　改造——在產品的轉型升級上共同發展

　　《當代金融家》：作為企業發展的生命線和固定投資的重要組成部分，技術改造是提高企業投資效益的重要手段。那么，應該如何定位國企改革中技術改造的重要角色？當前技術改造要突破的難點有哪些？

　　 李保民： 改革是為了解放和發展生產力，科學技術是第一生產力。產品提升的基礎和目標是技術改造。這是產權改革與企業改革的關鍵和目的之一，混合發展提高產品的核心競爭力。實際上，技術改造是在講科技體制創新。

　　 一是企業要成為技術創新的主體。貫徹落實《中共中央、國務院關于加強技術創新，發展高科技，實現產業化的決定》，切實把技術創新作為增強企業競爭力的關鍵。二是建立企業技術中心。三是增強技術創新能力。四是加強科技人員隊伍建設。五是加大技術改造力度。六是加強現代信息技術的應用。

　　其中難點有兩方面：

　　一方面，技改資金的來源。深化投融資體制改革，改變“跑部錢進”的不正常狀態。積極爭取二板市場，充分利用各類基金，探索發行技改債券，培育發展產權交易市場和出臺新政策等。例如，國務院辦公廳轉發商務部等八部門《關于進一步實施科技興貿戰略若干意見》中明確指出，“增加對高新技術產品出口的資金投入。每年從中央外貿發展基金中安排一定資金并逐年增加，主要用于支持出口產品的研究開發、技術改造、引進國外先進技術、知識產權保護、應對國外技術性貿易壁壘、發展出口中介組織以及與國外技術交流等�！�

　　另一方面，成果-產品-規模（市場）的 “二次跳躍”。通過改制改組、收購兼并、重組聯合、增量帶動存量的方式，形成規模經濟，創立跨國公司和具有自主知識產權的名牌產品的企業。歸根結底，是知識產權的界定和轉化。

　　改進——產值創造的共同基礎

　　《當代金融家》：國企改革進入實質性階段后，以人為本的管理問題日益凸顯。正所謂“員工的心，企業的根”，國企改革過程中“以人為本”的管理體制如何能夠落到實處？

　　 李保民：以人為本的改進管理是改革發展的題中應有之義和重要內容，重在創造價值。改進管理實質上是管理創新。按照國務院辦公廳轉發原國家經貿委《國有大中型企業建立現代企業制度和加強管理基本規范（試行）》的要求，管理的內容有：成本核算與成本管理，資金管理與財務會計報表管理，質量管理和營銷管理等，始終體現著以人為本的體制創新。堅持以人為本，具體地說，就是我們各項工作都要努力滿足人的需要和促進人的全面發展作為根本出發點和歸宿。

　　 第一，管理創新中的以人為本，從財產組織形式上講，體現在與股本結合上，職工股東真正體現和落實了當家做主人，在政治上有了選舉權，在經濟上有了收益權，做到“耕者有其田，勞者有其產，工者有其股”，聯股聯利又聯心。第二，管理創新中的以人為本，從行為管理科學上講，體現在人的“三理”上，即生理需求、心理需求和理想追求，著重要求從細節做起，同時還要建立健全約束機制和有效的獎勵機制。

　　改善——產生良好的互利共贏的環境

　　《當代金融家》：國企市場化改革究竟面臨哪些困惑和障礙？這些問題產生的根源在哪里？如何優化國企改革的環境和土壤？

　　 李保民：改善環境，這是深化企業改革、發展混合所有制經濟的前提和必要條件。改善環境大到國際環境，小到思想觀念。當前的重點是貫徹和落實《中共中央關于全面深化改革若干重大問題的決定》中提到的“五個統籌”：限統籌城鄉發展、統籌區域發展、統籌經濟社會發展、統籌人與自然和諧發展、統籌國內發展和對外開放的要求，更大程度地發揮市場在資源配置中的基礎性作用，增強企業活力和市場競爭力。

　　從“硬環境”層面來說，基礎設施和配套改革措施。例如，2002年6月《中華人民共和國中小企業促進法》指出，“國家鼓勵各類社會中介機構為中小企業提供創業輔導、企業診斷、信息咨詢、市場營銷、投資融資、貸款擔保、產權交易、技術支持、人才引進、人員培訓、對外合作、展覽展銷和法律咨詢等服務�！�

　　從“軟環境”層面來說，是體制機制的問題。玻璃墻，彈簧門。2014年《政府工作報告》又一次重申：“國有企業改革仍是經濟體制改革的中心環節，必須堅定不移地按照中央確定的方針政策繼續推進。”根據“五個堅持”轉變觀念，提高認識是理論創新的前提，理論創新是制度創新、管理創新、技術創新和文化創新的基礎。

　　關鍵在于沖破意識形態領域中的障礙。一是“私有化”。二是國有資產流失。從1998年到2003年，國有企業從23.8萬戶減少到15萬戶，資產總額從14.9萬億元增加到19.7萬億元，凈資產從5.2萬億元增加到8.4萬億元，實現利潤從213.7億元增加到4951億元。從總體上看，國有企業減少了37%，但總資產、凈資產和利潤在不斷增長，并沒有出現國有資本的大規模流失。

　　總而言之，深化產權體制改革與企業改革，即“五改”自始至終貫穿著一條主線，就是“國家保護各種所有制經濟產權和合法權益，保證各種所有制經濟依法平等使用生產要素、公開公平公正參與市場競爭、同等受到法律保護，依法監管各種所有制經濟”。從完善國有資產管理體制角度講，就是改善改變國有資本的結構，從整體上搞活國有經濟。國有經濟的載體是國有資本。從整體上搞活國有經濟，實質上就是搞活國有資本，國有資本是改革發展和強國富民的客觀物質基礎。

　　分類改革 積極發展混合所有制經濟

　　《當代金融家》：十八屆三中全會通過的《決定》明確提出，必須適應市場化、國際化的新形勢，并指明了發展混合所有制經濟的方向。與之前國企改革的三個階段不同，該如何理解新常態經濟形勢下國企改革的重心和特點？

　　 李保民：首先，要堅持和完善基本經濟制度，積極發展混合所有制經濟。國有資本、集體資本、非公有資本等交叉持股、相互融合的混合所有制經濟，是基本經濟制度的重要實現形式，有利于國有資本放大功能、保值增值、提高競爭力，有利于各種所有制資本取長補短、相互促進、共同發展。允許更多固有經濟和其他所有制經濟發展成為混合所有制經濟。國有資本投資項目允許非國有資本參股。允許混合所有制經濟實行企業員工持股，形成資本所有者和勞動者利益共同體。

　　其次，要繼續堅持完善國有資產管理體制。這是推進國家出資企業改革發展的前提。堅持政府公共管理職能和國有資產出資人職能分開。國有資產出資人依法履行出資人職責，努力做到權力、責任和義務相統一。以管資本為主加強國有資產監管，改革國有資本授權經營體制，組建若干國有資本運營公司，支持有條件的國有企業改組為國有資本投資公司。國有資本投資運營要服務于國家戰略目標，更多投向關系國家安全、國民經濟命脈的重要行業和關鍵領域，重點提供公共服務、發展重要前瞻性戰略性產業、保護生態環境、支持科技進步、保障國家安全。

　　另外，要劃轉部分國有資本充實社會保障基金。完善國有資本經營預算制度，提高國有資本收益上繳公共財政比例，2020年提到30%，更多用于保障和改善民生。

　　《當代金融家》：“分類改革”的思路是十八屆三中全會關于推動國企改革的一大亮點，也就是說不同類型的企業應該承擔國有經濟的不同的功能定位，必須給國有企業具體明確的使命定位。那么，具體如何分類？如何破除行業壟斷、引入競爭機制？

　　李保民：準確界定不同國有企業功能可以分為以下三類：

　　第一類是公共政策性企業，主要是指處于自然壟斷的行業、提供重要的公共產品和服務的行業的企業，具體行業包括教育、醫療衛生、公共設施服務業、社會福利保障業、基礎技術服務業等。這類國有企業不以盈利為目的，主要承擔公益目標。

　　第二類是特定功能性企業，主要是指處于涉及國家安全的行業，支柱產業和高新技術產業的企業。這類企業所處領域相對寬泛，具體包括軍工、石油及天然氣、石化和高新技術產業等，而且這類領域隨著國家的經濟發展及戰略變化可以變化，這類企業既需要充當國家政策手段，又需要追求盈利，以促進自身的發展壯大，從而發揮對國家經濟安全和經濟發展的支撐作用。

　　第三類是一般商業性企業。這類企業是除了上述兩類企業以外所有的現有企業，處于競爭性行業，與一般商業企業一樣其生存和發展完全取決于市場競爭。

　　針對上述不同的企業類別“對癥下藥”。國有資本加大對公益性企業的投入，在提供公共服務方面作出更大貢獻。國有資本繼續控股經營的自然壟斷行業，實行以政企分開、政資分開、特許經營、政府監管為主要內容的改革，根據不同行業特點實行網運分開、放開競爭性業務，推進公共資源配置市場化，進一步破除各種形式的行政壟斷。比如，石油石化、電力、鐵路、電信等自然壟斷行業將適當放開競爭性業務。許多原先存在行政壟斷的服務業，如文化傳媒、金融、醫療、教育等也將放松管制，從而為民間資本提供投資機會。

　　《當代金融家》：如果沒有混合所有制、沒有產權多元化的基礎，國有企業的根本性弊端解決不了。那么關于混合所有制改革，下一步的重點是解決混合點的問題。國有和非國有經濟揉到一塊的結合點是什么？如何通過引進資本形成股權多元化、繼而引進機制？

　　李保民： 我認為，這個結合點一方面是改革的動力，比如生產要素的優化配置如何突破；另一方面是技術，要通過股權多元化使技術轉型升級能盡快上一個檔次。

　　治標更要治本�？傮w來說，需要健全協調運轉、有效制衡的公司法人治理結構。建立職業經理人制度，更好地發揮企業家作用。深化企業內部管理人員能上能下、員工能進能出、收入能增能減的制度改革。建立長效激勵約束機制，強化國有企業經營投資責任追究。探索推進國有企業財務預算等重大信息公開。國有企業要合理增加市場化選聘比例，合理確定并嚴格規范國有企業管理人員薪酬水平、職務待遇、職務消費和業務消費。

　　具體來說，第一，建立產權清晰、權責明確、政企分開、管理科學的現代企業制度。這是國有企業改革的方向，是發展社會化大生產和市場經濟的必然要求。國家出資的企業能很好地體現這些基本特征和必然要求。以規范經營決策、資產保值增值、公平參與競爭、提高企業效率、增加企業活力、承擔社會責任為重點，進一步深化國有企業改革。

　　第二，建立歸屬清晰、權責分明、保護嚴格、流轉順暢的現代產權制度。這是構建現代企業制度的重要基礎，是完善基本經濟制度的內在要求。產權是所有制的核心。改到深處是產權，體制溝壑變通途�，F代產權制度為國家出資的企業奠定了制度保障。

　　第三，建立科學規范、相互制衡、權責明確、有效運作的公司法人治理結構。這是現代企業的核心。按照現代企業制度要求，規范公司股東會、董事會、監事會和經營管理層的權責，完善企業領導人員的聘任制度，積極探索黨管人才與出資人選擇管理者的新路子，建立適應國家出資企業要求的選人用人新機制。

　　第四，調整國有經濟布局和結構，推進國有企業戰略性重組。這是國家出資企業的重要任務。做強做優國家出資的企業要同產業結構優化升級和所有制結構的調整完善結合起來，堅持有進有退，有所為有所不為。加快推進和完善壟斷行業改革，對壟斷行業要放寬市場準入，引入競爭機制。

　　第五，深化企業勞動用工、人事和收入分配制度改革。這是深化國有企業改革的關鍵。完善勞動合同關系，改善人事競聘辦法，強化崗位工資制。實施積極的就業政策，分流安置富余人員，完善社會保障體系，創造企業改革發展的良好環境。

　　第六，加快科技體制改革，加強技術改造。這是國家出資企業創新發展的動力。整合企業內外部科技資源，積極探索符合企業發展規律的技術創新機制，加快產業化與信息化的融合，提高產品質量，加緊實施企業知識產權戰略，促使企業改革發展走上長久之道。

　　以“完善國有資產管理體制，完善現代企業制度”為新的標志，增強對國企國資改革的理論自信、道路自信、制度自信，走具有中國特色的國有企業國資管理改革發展之路，做強做優，強國富民。

　�。ū疚目�載于《當代金融家》雜志2015年第3期）