2006年4月份開(kāi)放式基金重要事件回顧與點(diǎn)評(píng)

　　第四部分 月度重要事件回顧與點(diǎn)評(píng)

　　中國(guó)銀河證券研究中心 王群航

　　4月3日

　　(1)華夏債券(資訊 凈值 論壇)基金自2006年4月3日起增加一種新的收費(fèi)模式——C類(lèi)收費(fèi)模式，該類(lèi)別不收取申購(gòu)費(fèi)和贖回費(fèi)，而是從基金資產(chǎn)中計(jì)提銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)。

　　點(diǎn)評(píng)：此類(lèi)基金早就該降低投資者的成本了。建議廣大投資者謹(jǐn)慎對(duì)待成本較高的、以債券市場(chǎng)為主要投資目標(biāo)的基金。同時(shí)，債券型基金里的收費(fèi)方式調(diào)整亟待規(guī)范。

　　(2)富蘭克林國(guó)海收益基金每10份基金份額派發(fā)現(xiàn)金紅利0.20元。權(quán)益登記日：2006年4月5日；除息日：4月6日；紅利發(fā)放日：4月7日；選擇紅利再投資的投資者，其現(xiàn)金紅利將按2006年4月6日的基金份額凈值(NAV) 轉(zhuǎn)換為基金份額。

　　4月4日

　　(1)上投摩根基金有限公司發(fā)布公告：暫停上投摩根優(yōu)勢(shì)和上投摩根阿爾法的申購(gòu)及從該司所管理的其他開(kāi)放式基金轉(zhuǎn)入業(yè)務(wù)。

　　點(diǎn)評(píng)：如何防止套利資金，應(yīng)該從制度上建立一套切實(shí)可行的辦法。

　　(2)富國(guó)天瑞(資訊 凈值 論壇)對(duì)基金持有人擬分配的紅利為每10份基金份額0.50元。權(quán)益登記日：2006年4月6日；除息日：4月7日；具體分紅方案公告日：4月8日；選擇紅利再投資的投資者其現(xiàn)金紅利轉(zhuǎn)換基金份額的份額資產(chǎn)凈值(NAV)確定日：4月7日。

　　(3)華富競(jìng)爭(zhēng)力每10份基金份額派發(fā)現(xiàn)金紅利0.60 元。權(quán)益登記日、除息日：2006年4月5日；紅利發(fā)放日：2006年4月6日；選擇紅利再投資的投資者，其紅利將按2006年4月5日的基金份額凈值轉(zhuǎn)換為基金份額；紅利再投資的基金份額可查詢(xún)或贖回起始日：4月7日。

　　(4)上投摩根阿爾法每10份基金份額派發(fā)紅利 0.40元。權(quán)益登記日、除息日：4月4日；紅利發(fā)放日：4月6日；選擇紅利再投資的投資者其現(xiàn)金紅利轉(zhuǎn)換為基金份額的基金份額凈值(NAV)確定日：4月6 日；紅利再投資的基金份額可贖回起始日：4月10日。

　　4月5日

　　(1)經(jīng)申萬(wàn)巴黎基金管理公司第一屆董事會(huì)審議通過(guò)，決定免去張惟閔先生盛利精選(資訊 凈值 論壇)基金的基金經(jīng)理職務(wù)，改聘任徐荔蓉先生擔(dān)任盛利精選基金的基金經(jīng)理。

　　徐荔蓉先生：中央財(cái)經(jīng)大學(xué)碩士，具備中國(guó)非執(zhí)業(yè)注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格，非執(zhí)業(yè)律師資格。具備7年證券從業(yè)經(jīng)歷，曾任職于中國(guó)技術(shù)進(jìn)出口總公司，擔(dān)任金融部副總經(jīng)理；在基金業(yè)從業(yè)經(jīng)歷方面，曾任職融通基金管理有限公司研究策劃部副總監(jiān)，通乾基金經(jīng)理助理，通利債券基金的基金經(jīng)理；加入本公司后，擔(dān)任盛利強(qiáng)化配置混合型基金的基金經(jīng)理，并一直協(xié)助盛利精選基金的基金經(jīng)理管理該基金的投資。

　　(2)易方達(dá)策略成長(zhǎng)每10份基金份額派發(fā)紅利 0.40元。權(quán)益登記日、除息日：4月6日，紅利發(fā)放日：4月 7 日，選擇紅利再投資的投資者其現(xiàn)金紅利轉(zhuǎn)換為基金份額的基金份額凈值(NAV)確定日：4月6日。

　　4月6日

　　(1)上投摩根基金公司旗下第四只基金產(chǎn)品----上投摩根雙息平衡基金將于4月10日起在全國(guó)正式發(fā)售，該基金將通過(guò)中國(guó)銀河證券等代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)公開(kāi)發(fā)售。

　　(2)中銀國(guó)際基金管理公司擬于2006年4月10日通過(guò)代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)申購(gòu)中銀國(guó)際貨幣市場(chǎng)證券投資基金(基金代碼：163802)2000萬(wàn)元人民幣。中銀國(guó)際貨幣市場(chǎng)證券投資基金的申購(gòu)費(fèi)率為零。

　　(3)廣發(fā)穩(wěn)健(資訊 凈值 論壇)增基金擬每10份基金份額派發(fā)紅利 0.50元人民幣。權(quán)益登記日、除息日：2006年4月10日；紅利發(fā)放日：4月12日；選擇紅利再投資的投資者其現(xiàn)金紅利轉(zhuǎn)為基金份額的份額資產(chǎn)凈值(NAV)確定日：4月12日；紅利再投資的基金份額可贖回起始日：4月14日。

　　(4)廣發(fā)聚豐基金擬每10份基金份額派發(fā)紅利0.20元人民幣。權(quán)益登記日、除息日：2006年4月10日；紅利發(fā)放日：4月12日；選擇紅利再投資的投資者其現(xiàn)金紅利轉(zhuǎn)為基金份額的份額資產(chǎn)凈值(NAV)確定日：4月12日；紅利再投資的基金份額可贖回起始日：4月14日。

　　(5)長(zhǎng)城久恒(資訊 凈值 論壇)基金擬向基金持有人按每10份基金份額派發(fā)紅利0.4元。權(quán)益登記日：2006年4月10日；除息日：4月11日；派現(xiàn)日：4月12日；選擇紅利再投資的投資者，其現(xiàn)金紅利轉(zhuǎn)換為基金份額的基金份額資產(chǎn)凈值(NAV)確定日：4月11日除息后的基金份額凈值。

　　(6)中信經(jīng)典(資訊 凈值 論壇)配置基金擬向基金份額持有人按每10份基金份額派發(fā)紅利0.30元。權(quán)益登記日：4月5日；除息日：4月6日；紅利發(fā)放日：4月7 日；分紅公告日：4月7日；選擇紅利再投資的投資者，其現(xiàn)金紅利將按4 月7日基金份額凈值轉(zhuǎn)換為基金份額；現(xiàn)金紅利再投資的基金份額可贖回起始日：4月 11日。

　　(7)南方寶元(資訊 凈值 論壇)債券型本基金決定向基金份額持有人每10份基金份額派發(fā)現(xiàn)金紅利0.50元。剩余部分仍保留在基金資產(chǎn)中。權(quán)益登記日：4月18日；除息日：4月19日；具體分紅方案公告日：4月19日；紅利發(fā)放日：4月20日；選擇紅利再投資的投資者，其現(xiàn)金紅利轉(zhuǎn)為基金份額的基金份額凈值(NAV)確定日：4月19日。

　　4月7日

　　(1)長(zhǎng)城消費(fèi)增值股票型基金募集工作已順利結(jié)束。本次募集有效認(rèn)購(gòu)戶數(shù)為22，095戶，按照每份基金份額1.00元人民幣計(jì)算，募集期間含本息共募集915，517，976.88份基金份額，其中認(rèn)購(gòu)資金產(chǎn)生的銀行利息已折算成基金份額分別計(jì)入各基金份額持有人的基金賬戶，歸各基金份額持有人所有。2006年4月6日基金合同正式生效。

　　長(zhǎng)城基金管理公司于2006年4月3日通過(guò)代銷(xiāo)渠道認(rèn)購(gòu)長(zhǎng)城消費(fèi)增值股票型基金3000萬(wàn)份，適用費(fèi)率為“認(rèn)購(gòu)金額500萬(wàn)元以上(含)，每筆認(rèn)購(gòu)手續(xù)費(fèi)500元人民幣”。

　　(2)廣發(fā)基金管理公司決定自公告之日起，暫停廣發(fā)聚富(資訊 凈值 論壇)、廣發(fā)穩(wěn)健、廣發(fā)小盤(pán)(資訊 凈值 論壇)、廣發(fā)聚豐單筆金額100萬(wàn)元以上的申購(gòu)和從該公司管理的其他開(kāi)放式基金單筆金額100萬(wàn)元以上轉(zhuǎn)入上述基金的業(yè)務(wù)。