中小企業(yè)板交易型開放式指數(shù)基金招募說明書4

　　二十、基金合同的內(nèi)容摘要

　　基金合同的內(nèi)容摘要見附件一。

　　二十一、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要

　　基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要見附件二。

　　二十二、對基金份額持有人的服務

　　對本基金份額持有人的服務主要由基金管理人、發(fā)售代理機構(gòu)、申購贖回代理機構(gòu)提供。

　　基金管理人提供的主要服務內(nèi)容如下：

　　1.客戶服務電話

　　呼叫中心自動語音系統(tǒng)提供每周7天、每天24小時的自動語音服務和查詢服務，客戶可通過電話收聽最新公告信息、基金份額凈值。同時，呼叫中心提供每周5個工作日、每日8小時的人工服務。

　　呼叫中心電話：400-818-6666

　　傳真：010-88066511

　　2.網(wǎng)上客戶服務中心

　　網(wǎng)上客戶服務中心為投資者提供查詢服務以及相互交流的平臺。登錄網(wǎng)站后，投資者可以查詢基金相關(guān)資料；投資者還可以查詢熱點問題及其解答，加入“投資者論壇”進行討論和交流，并提交投訴和建議。

　　公司網(wǎng)址：www.ChinaAMC.com

　　電子信箱：service@ChinaAMC.com

　　3.客戶投訴處理

　　投資者可以通過基金管理人提供的網(wǎng)上投訴欄目、呼叫中心自動語音留言、呼叫中心人工坐席、書信、電子郵件、傳真等渠道對基金管理人提供的服務進行投訴。投資者還可以通過發(fā)售代理機構(gòu)、申購贖回代理機構(gòu)的服務電話對該代理機構(gòu)提供的服務進行投訴。

　　二十三、其他應披露事項

　　(一)選擇使用基金專用交易席位的證券經(jīng)營機構(gòu)的選擇標準和程序

　　基金管理人負責選擇證券經(jīng)營機構(gòu)，選用其專用交易席位供本基金證券買賣專用，選擇標準為：

　　1.資歷雄厚，信譽良好。

　　2.財務狀況良好，經(jīng)營行為規(guī)范，最近一年未發(fā)生重大違規(guī)行為而受到有關(guān)管理機關(guān)的處罰。

　　3.內(nèi)部管理規(guī)范、嚴格，具備健全的內(nèi)控制度，并能滿足基金運作高度保密的要求。

　　4.具備基金運作所需的高效、安全的通訊條件，交易設施符合代理本基金進行證券交易的需要，并能為本基金提供全面的信息服務。研究實力較強，有固定的研究機構(gòu)和專門研究人員，能及時、定期、全面地為本基金提供相關(guān)信息服務，并能根據(jù)基金投資的特定要求，提供專題研究報告。

　　基金管理人根據(jù)以上標準進行考察后確定證券經(jīng)營機構(gòu)的選擇。基金管理人與被選擇的證券經(jīng)營機構(gòu)簽訂書面協(xié)議，報中國證監(jiān)會備案并公告。

　　(二)席位租用期限及更換方式

　　席位的使用期限暫定為半年。使用期滿后，基金管理人將根據(jù)各證券經(jīng)營機構(gòu)所提供的各類研究報告和信息資訊進行綜合評價，包括：

　　1.提供的研究報告質(zhì)量和數(shù)量；

　　2.研究報告被基金采納的情況；

　　3.因采納其報告而為基金運作帶來的直接效益和間接效益；

　　4.因采納其報告而為基金運作避免或減少的損失；

　　5.由基金管理人提出課題，證券經(jīng)營機構(gòu)提供的研究論文質(zhì)量；

　　6.開放證券經(jīng)營機構(gòu)資料庫的情況；

　　7.其他可評價的量化標準。

　　根據(jù)上述綜合評價的結(jié)果進行排名。在這一過程中，管理人不但對已使用席位的證券經(jīng)營機構(gòu)進行排名，同時亦關(guān)注并接受其他證券經(jīng)營機構(gòu)的研究報告和信息資訊，為半年后的席位更換作準備。

　　若證券經(jīng)營機構(gòu)所提供的研究報告及其他信息服務不符合要求，基金管理人有權(quán)提前中止租用其交易席位。

　　(三)席位運作方式

　　由于本基金主要采用組合證券等對價進行申購、贖回，基金的證券交易量很小。為降低基金運作成本，基金管理人將結(jié)合各證券經(jīng)營機構(gòu)提供研究報告及信息服務的質(zhì)量，為本基金租用少量席位。

　　(四)其他事宜

　　基金管理人將根據(jù)有關(guān)規(guī)定，在基金半年度報告和年度報告中將所選擇的證券經(jīng)營機構(gòu)的有關(guān)情況、基金通過該證券經(jīng)營機構(gòu)買賣證券的成交量、支付的傭金等予以披露，并向中國證監(jiān)會報告。

　　二十四、招募說明書存放及查閱方式

　　本基金招募說明書存放在基金管理人、發(fā)售代理機構(gòu)和申購贖回代理機構(gòu)的辦公場所和營業(yè)場所，投資者可免費查閱。在支付工本費后，投資者可在合理時間內(nèi)取得上述文件的復制件或復印件。

　　基金管理人和基金托管人保證文本的內(nèi)容與公告的內(nèi)容完全一致。

　　二十五、備查文件

　　以下備查文件存放在基金管理人的辦公場所、營業(yè)場所。

　　(一)中國證監(jiān)會核準中小企業(yè)板交易型開放式指數(shù)基金募集的文件

　　(二)《中小企業(yè)板交易型開放式指數(shù)基金基金合同》

　　(三)《證券投資基金登記結(jié)算服務協(xié)議》

　　(四)《中小企業(yè)板交易型開放式指數(shù)基金托管協(xié)議》

　　(五)法律意見書

　　(六)基金管理人業(yè)務資格批件、營業(yè)執(zhí)照

　　(七)基金托管人業(yè)務資格批件、營業(yè)執(zhí)照

　　華夏基金管理有限公司

　　二○○六年五月十九日

　　附件一：基金合同摘要

　　一、基金合同當事人的權(quán)利與義務

　　(一)基金管理人

　　名稱：華夏基金管理有限公司

　　住所：北京市順義區(qū)天竺空港工業(yè)區(qū)A區(qū)

　　辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街33號通泰大廈B座8層

　　郵政編碼：100032

　　法定代表人：凌新源

　　總經(jīng)理：范勇宏

　　設立日期：1998年4月9日

　　批準設立機關(guān)及批準設立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]16號文

　　組織形式：有限責任公司

　　注冊資本：1.38億元

　　存續(xù)期間：100年

　　(二)基金托管人

　　名稱：中國建設銀行股份有限公司(簡稱：中國建設銀行)

　　住所：北京市西城區(qū)金融大街25號

　　辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街25號

　　郵政編碼：100032

　　法定代表人：郭樹清

　　成立時間：2004年9月17日

　　基金托管業(yè)務批準文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]12號

　　經(jīng)營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期、長期貸款；辦理國內(nèi)外結(jié)算；辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券、金融債券；從事同業(yè)拆借；買賣、代理買賣外匯；從事銀行卡業(yè)務；提供信用證服務及擔保；代理收付款項及代理保險業(yè)務；提供保管箱服務；經(jīng)中國銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)等監(jiān)管部門批準的其他業(yè)務

　　組織形式：股份有限公司

　　注冊資本：壹仟玖佰肆拾貳億叁仟零貳拾伍萬元人民幣

　　存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

　　(三)基金份額持有人

　　投資者自依基金合同、招募說明書取得基金份額即成為基金份額持有人和基金合同當事人，直至其不再持有本基金的基金份額，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的完全承認和接受。基金份額持有人作為基金合同當事人并不以在基金合同上書面簽章或簽字為必要條件。

　　(四)基金管理人的權(quán)利

　　1.自本基金合同生效之日起，依照有關(guān)法律法規(guī)和本基金合同的規(guī)定獨立運用基金財產(chǎn)；

　　2.獲得基金管理人報酬；

　　3.依照有關(guān)規(guī)定行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；

　　4.在符合有關(guān)法律法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認購、申購、贖回、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務的規(guī)則；

　　5.根據(jù)本基金合同及有關(guān)規(guī)定監(jiān)督基金托管人，對于基金托管人違反了本基金合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對基金資產(chǎn)、其他當事人的利益造成重大損失的情形，應及時呈報中國證監(jiān)會和銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)，并采取必要措施保護基金及相關(guān)當事人的利益；

　　6.在基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購和贖回申請；

　　7.選擇、更換登記結(jié)算機構(gòu)，獲取基金份額持有人名冊，并對登記結(jié)算機構(gòu)的代理行為進行必要的監(jiān)督和檢查；

　　8.選擇、更換銷售代理機構(gòu)，并依據(jù)銷售代理協(xié)議和有關(guān)法律法規(guī)，對其行為進行必要的監(jiān)督和檢查；

　　9.在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；

　　10.依法召集基金份額持有人大會；

　　11.法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。

　　(五)基金管理人的義務

　　1.依法募集基金，辦理或者委托其他機構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；

　　2.辦理基金備案手續(xù)；

　　3.自基金合同生效之日起，以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財產(chǎn)；

　　4.配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運作基金財產(chǎn)；

　　5.建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財產(chǎn)和管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進行證券投資；

　　6.除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；

　　7.依法接受基金托管人的監(jiān)督；

　　8.計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價格；

　　9.采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方法符合基金合同等法律文件的規(guī)定；

　　10.按規(guī)定受理申購和贖回申請，及時、足額支付贖回對價；

　　11.進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；

　　12.編制中期和年度基金報告；

　　13.嚴格按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報告義務；

　　14.保守基金商業(yè)秘密，不得泄露基金投資計劃、投資意向等，除《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應予保密，不得向他人泄露；

　　15.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益；

　　16.依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

　　17.保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；

　　18.以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為；

　　19.組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；

　　20.因違反基金合同導致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益，應當承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；

　　21.基金托管人違反基金合同造成基金財產(chǎn)損失時，應為基金份額持有人利益向基金托管人追償；

　　22.建立并保存基金份額持有人名冊；

　　23.法律法規(guī)規(guī)定的其他義務。

　　(六)基金托管人的權(quán)利

　　1.獲得基金托管費；

　　2.監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作；

　　3.自本基金合同生效之日起，依法保管基金資產(chǎn)；

　　4.在基金管理人更換時，提名新任基金管理人；

　　5.根據(jù)本基金合同及有關(guān)規(guī)定監(jiān)督基金管理人，對于基金管理人違反本基金合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對基金資產(chǎn)、其他當事人的利益造成重大損失的情形，應及時呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護基金及相關(guān)當事人的利益；

　　6.依法召集基金份額持有人大會；

　　7.按規(guī)定取得基金份額持有人名冊；

　　8.法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。

　　(七)基金托管人的義務

　　1.安全保管基金財產(chǎn)；

　　2.設立專門的基金托管部，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務的專職人員，負責基金財產(chǎn)托管事宜；

　　3.對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設置賬戶，確保基金財產(chǎn)的完整與獨立；

　　4.除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；

　　5.保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；

　　6.按規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶；

　　7.保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應予保密，不得向他人泄露；

　　8.對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見，說明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照基金合同的規(guī)定進行；如果基金管理人有未執(zhí)行基金合同規(guī)定的行為，還應當說明基金托管人是否采取了適當?shù)拇胧��?/p>

　　9.建立并保存基金份額持有人名冊；

　　10.保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；

　　11.按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；

　　12.辦理與基金托管業(yè)務活動有關(guān)的信息披露事項；

　　13.復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格；

　　14.按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；

　　15.按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；

　　16.依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回對價；

　　17.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會；

　　18.因違反基金合同導致基金財產(chǎn)損失，應承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；

　　19.基金管理人因違反基金合同造成基金財產(chǎn)損失時，應為基金向基金管理人追償；

　　20.法律法規(guī)規(guī)定的其他義務。

　　(八)基金份額持有人的權(quán)利

　　1.分享基金財產(chǎn)收益；

　　2.參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；

　　3.依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額；

　　4.按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會；

　　5.出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán)；

　　6.查閱或者復制公開披露的基金信息資料；

　　7.監(jiān)督基金管理人的投資運作；

　　8.對基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟；

　　9.法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。

　　每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。

　　(九)基金份額持有人的義務

　　1.遵守法律法規(guī)、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定；

　　2.交納基金認購、申購對價及規(guī)定的費用；

　　3.在持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔基金虧損或者基金合同終止的有限責任；

　　4.不從事任何有損基金及其他基金份額持有人合法權(quán)益的活動；

　　5.執(zhí)行生效的基金份額持有人大會決議；

　　6.返還在基金交易過程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人、銷售代理機構(gòu)及其他基金份額持有人處獲得的不當?shù)美��?/p>

　　7.法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他義務。

　　(十)本基金合同當事各方的權(quán)利義務以本基金合同為依據(jù)，不因基金賬戶名稱而有所改變。

　　二、基金份額持有人大會

　　(一)基金份額持有人大會由基金份額持有人共同組成。基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。

　　(二)召開事由

　　1.當出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，經(jīng)基金管理人、基金托管人或持有基金份額10%以上(含10%，下同)的基金份額持有人(以基金管理人收到提議當日的基金份額計算，下同)提議時，應當召開基金份額持有人大會：

　　(1)終止基金合同；

　　(2)轉(zhuǎn)換基金運作方式；

　　(3)變更基金類別；

　　(4)變更基金投資目標、投資范圍或投資策略；

　　(5)變更基金份額持有人大會議事程序；

　　(6)更換基金管理人、基金托管人；

　　(7)提高基金管理人、基金托管人的報酬標準，但根據(jù)法律法規(guī)的要求提高該等報酬標準的除外；

　　(8)終止基金上市，但因基金不再具備上市條件而被深圳證券交易所終止上市的除外；

　　(9)本基金與其他基金的合并；

　　(10)法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

　　2.出現(xiàn)以下情形之一的，可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改基金合同，不需召開基金份額持有人大會：

　　(1)調(diào)低基金管理費、基金托管費、其他應由基金承擔的費用；

　　(2)在法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)變更基金的申購費率、贖回費率或收費方式；

　　(3)經(jīng)中國證監(jiān)會允許，基金推出新業(yè)務或服務；

　　(4)經(jīng)中國證監(jiān)會允許，基金管理人、交易所和登記結(jié)算機構(gòu)在法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整有關(guān)基金認購、申購、贖回、交易、轉(zhuǎn)托管、非交易過戶等業(yè)務的規(guī)則；

　　(5)因相應的法律法規(guī)發(fā)生變動必須對基金合同進行修改；

　　(6)對基金合同的修改不涉及本基金合同當事人權(quán)利義務關(guān)系發(fā)生變化；

　　(7)基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響；

　　(8)按照法律法規(guī)或本基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。

　　(三)召集人和召集方式

　　1.除法律法規(guī)或本基金合同另有約定外，基金份額持有人大會由基金管理人召集，開會時間、地點、方式和權(quán)益登記日由基金管理人選擇確定。基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集時，由基金托管人召集。

　　2.基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管人。基金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認為有必要召開的，應當自行召集并確定開會時間、地點、方式和權(quán)益登記日。

　　3.代表基金份額10%以上的基金份額持有人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。基金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上的基金份額持有人仍認為有必要召開的，應當向基金托管人提出書面提議。基金托管人應當自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應當自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開。

　　4.代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集基金份額持有人大會，但應當至少提前30日向中國證監(jiān)會備案。

　　5.基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金托管人應當配合，不得阻礙、干擾。

　　(四)召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式

　　1.基金份額持有人大會的召集人(以下簡稱“召集人”)負責選擇確定開會時間、地點、方式和權(quán)益登記日。召開基金份額持有人大會，召集人必須于會議召開日前30天在指定媒體公告。基金份額持有人大會通知須至少載明以下內(nèi)容：

　　(1)會議召開的時間、地點和出席方式；

　　(2)會議擬審議的主要事項；

　　(3)會議形式；

　　(4)議事程序；

　　(5)有權(quán)出席基金份額持有人大會的權(quán)益登記日；

　　(6)授權(quán)委托書的內(nèi)容要求(包括但不限于代理人身份、代理權(quán)限和代理有效期限等)、送達時間和地點；

　　(7)表決方式；

　　(8)會務常設聯(lián)系人姓名、電話；

　　(9)出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續(xù)；

　　(10)召集人需要通知的其他事項。

　　2.采用通訊方式開會并進行表決的情況下，由召集人決定通訊方式和書面表決方式，并在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面表達意見的寄交和收取方式。

　　3.如召集人為基金管理人，還應另行書面通知基金托管人到指定地點對書面表決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應另行書面通知基金管理人到指定地點對書面表決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應另行書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對書面表決意見的計票進行監(jiān)督。

　　(五)基金份額持有人出席會議的方式

　　1.會議方式

　　(1)基金份額持有人大會的召開方式包括現(xiàn)場開會和通訊方式開會。

　　(2)現(xiàn)場開會由基金份額持有人本人出席或通過授權(quán)委托書委派其代理人出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應當出席基金份額持有人大會。

　　(3)通訊方式開會指按照本基金合同的相關(guān)規(guī)定以通訊的書面方式進行表決。

　　(4)會議的召開方式由召集人確定，但決定轉(zhuǎn)換基金運作方式、基金管理人的更換或基金托管人的更換、終止基金合同的事宜必須以現(xiàn)場開會方式召開基金份額持有人大會。

　　2.召開基金份額持有人大會的條件

　　(1)現(xiàn)場開會方式

　　在同時符合以下條件時，現(xiàn)場會議方可舉行：

　　①對到會者在權(quán)益登記日持有基金份額的統(tǒng)計顯示，全部有效的憑證所對應的基金份額占權(quán)益登記日基金總份額的50%以上；

　　②到會的基金份額持有人身份證明及持有基金份額的憑證、代理人身份證明、委托人持有基金份額的憑證及授權(quán)委托代理手續(xù)完備，到會者出具的相關(guān)文件符合有關(guān)法律法規(guī)和基金合同及會議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符。

　　未能滿足上述條件的情況下，則召集人可另行確定并公告重新開會的時間(至少應在25個工作日后)和地點，但確定有權(quán)出席會議的基金份額持有人資格的權(quán)益登記日不變。

　　(2)通訊開會方式

　　在同時符合以下條件時，通訊會議方可舉行：

　　①召集人按本基金合同規(guī)定公布會議通知后，在2個工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提示性公告；

　　②召集人在基金托管人或/和基金管理人(分別或共同地稱為“監(jiān)督人”)以及公證機關(guān)的監(jiān)督下按照會議通知規(guī)定的方式收取和統(tǒng)計基金份額持有人的書面表決意見；

　　③本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額占權(quán)益登記日基金總份額的50%以上；

　　④直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證符合法律法規(guī)、基金合同和會議通知的規(guī)定，并與登記結(jié)算機構(gòu)記錄相符。

　　如果開會條件達不到上述要求，則召集人可另行確定并公告重新表決的時間(至少應在25個工作日后)，且確定有權(quán)參與表決的基金份額持有人資格的權(quán)益登記日不變。

　　采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則表面符合法律法規(guī)和會議通知規(guī)定的書面表決意見即視為有效的表決，表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應當計入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。

　　(六)議事內(nèi)容與程序

　　1.議事內(nèi)容及提案權(quán)

　　(1)議事內(nèi)容為本基金合同規(guī)定的召開基金份額持有人大會事由所涉及的內(nèi)容以及召集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。

　　(2)基金管理人、基金托管人、單獨或合并持有權(quán)益登記日本基金總份額10%以上的基金份額持有人可以在大會召集人發(fā)出會議通知前就召開事由向大會召集人提交需由基金份額持有人大會審議表決的提案；也可以在會議通知發(fā)出后向大會召集人提交臨時提案，臨時提案應當在大會召開日前40天提交召集人。召集人對于臨時提案應當在大會召開日前30天公告。

　　(3)對于基金份額持有人提交的提案(包括臨時提案)，大會召集人應當按照以下原則對提案進行審核：

　　①關(guān)聯(lián)性。大會召集人對于基金份額持有人提案涉及事項與基金有直接關(guān)系，并且不超出法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的基金份額持有人大會職權(quán)范圍的，應提交大會審議；對于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會審議。如果召集人決定不將基金份額持有人提案提交大會表決，應當在該次基金份額持有人大會上進行解釋和說明。

　　②程序性。大會召集人可以對基金份額持有人的提案涉及的程序性問題作出決定。如將其提案進行分拆或合并表決，需征得原提案人同意；原提案人不同意變更的，大會主持人可以就程序性問題提請基金份額持有人大會作出決定，并按照基金份額持有人大會決定的程序進行審議。

　　(4)單獨或合并持有權(quán)益登記日基金總份額10%以上的基金份額持有人提交基金份額持有人大會審議表決的提案、基金管理人或基金托管人提交基金份額持有人大會審議表決的提案，未獲基金份額持有人大會審議通過，就同一提案再次提請基金份額持有人大會審議，其時間間隔不少于6個月。

　　(5)基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召開會議的通知后，如果需要對原有提案進行修改，應當最遲在基金份額持有人大會召開日前30日公告。否則，會議的召開日期應當順延并保證至少與公告日期有30日的間隔期。

　　2.議事程序

　　(1)現(xiàn)場開會

　　在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照規(guī)定程序宣布會議議事程序及注意事項，確定和公布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進行表決，經(jīng)合法執(zhí)業(yè)的律師見證后形成大會決議。

　　基金份額持有人大會由基金管理人召集的，大會主持人為基金管理人授權(quán)出席會議的代表；基金份額持有人大會由基金托管人召集的，大會主持人為基金托管人授權(quán)出席會議的代表；基金份額持有人大會由基金份額持有人召集的，大會主持人為召集基金份額持有人大會的基金份額持有人自行選舉的代表。如果大會主持人未能按前述規(guī)定確定，則由出席大會的基金份額持有人以所代表的基金份額50%以上多數(shù)(不含50%)選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人。

　　召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名(或單位名稱)、身份證號碼(或住所地址)、持有或代表有表決權(quán)的基金份額數(shù)量、委托人姓名(或單位名稱)等事項。

　　(2)通訊方式開會

　　在通訊表決開會的方式下，首先由召集人提前至少30日公布提案，在所通知的表決截止日期第2日統(tǒng)計全部有效表決，在公證機關(guān)及監(jiān)督人的監(jiān)督下形成決議。如監(jiān)督人經(jīng)通知但拒絕到場監(jiān)督，則在公證機關(guān)監(jiān)督下形成的決議有效。

　　3.基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進行表決。

　　(七)決議形成的條件、表決方式、程序

　　1.基金份額持有人所持每一基金份額享有平等的表決權(quán)。

　　2.基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：

　　(1)一般決議

　　一般決議須經(jīng)出席會議的基金份額持有人及代理人所持表決權(quán)的50%以上多數(shù)(不含50%)通過方為有效，除下列(2)所規(guī)定的須以特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過；

　　(2)特別決議

　　特別決議須經(jīng)出席會議的基金份額持有人及代理人所持表決權(quán)的三分之二以上通過方為有效；涉及更換基金管理人、更換基金托管人、轉(zhuǎn)換基金運作方式、終止基金合同等重大事項必須以特別決議通過方為有效。

　　3.基金份額持有人大會決定的事項，應當依法報中國證監(jiān)會核準或者備案，并予以公告。

　　4.基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。

　　5.基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應當分開審議、逐項表決。

　　(八)計票

　　1.現(xiàn)場開會

　　(1)如基金份額持有人大會由基金管理人或基金托管人召集，則基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中推舉兩名基金份額持有人代表與大會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔任監(jiān)票人；如大會由基金份額持有人自行召集，基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中推舉兩名基金份額持有人代表與基金管理人、基金托管人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔任監(jiān)票人；但如基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表未出席，則大會主持人可自行選舉三名基金份額持有人代表擔任監(jiān)票人。

　　(2)監(jiān)票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點，由大會主持人當場公布計票結(jié)果。

　　(3)如大會主持人對于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以對投票數(shù)進行重新清點；如大會主持人未進行重新清點，而出席大會的基金份額持有人或代理人對大會主持人宣布的表決結(jié)果有異議，其有權(quán)在宣布表決結(jié)果后立即要求重新清點，大會主持人應當立即重新清點并公布重新清點結(jié)果。重新清點僅限一次。

　　2.通訊方式開會

　　在通訊方式開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在監(jiān)督人派出的授權(quán)代表的監(jiān)督下進行計票，并由公證機關(guān)對其計票過程予以公證；如監(jiān)督人經(jīng)通知但拒絕到場監(jiān)督，則大會召集人可自行授權(quán)3名監(jiān)督員進行計票，并由公證機關(guān)對其計票過程予以公證。

　　(九)基金份額持有人大會決議報中國證監(jiān)會核準或備案后的公告時間、方式

　　1.基金份額持有人大會通過的一般決議和特別決議，召集人應當自通過之日起5日內(nèi)報中國證監(jiān)會核準或者備案。基金份額持有人大會決定的事項自中國證監(jiān)會依法核準或者出具無異議意見之日起生效。

　　2.生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有約束力。基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執(zhí)行生效的基金份額持有人大會決議。

　　3.基金份額持有人大會決議應自生效之日起2個工作日內(nèi)在至少一種指定媒體公告。

　　(十)法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)對基金份額持有人大會另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　三、基金合同的終止

　　(一)本基金合同的終止

　　有下列情形之一的，本基金合同經(jīng)中國證監(jiān)會核準后將終止：

　　1.基金份額持有人大會決定終止的；

　　2.基金管理人因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔任基金管理人的職務，而在6個月內(nèi)無其他適當?shù)幕�金管理公司承接其原有�?quán)利義務；

　　3.基金托管人因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔任基金托管人的職務，而在6個月內(nèi)無其他適當?shù)耐泄軝C構(gòu)承接其原有權(quán)利義務；

　　4.基金合并、撤銷；

　　5.中國證監(jiān)會允許的其他情況。

　　(二)基金財產(chǎn)的清算

　　1.基金財產(chǎn)清算小組

　　(1)基金合同終止時，成立基金清算小組，基金清算小組在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清算。

　　(2)基金清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券相關(guān)業(yè)務資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成。基金清算小組可以聘用必要的工作人員。

　　(3)基金清算小組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配。基金清算小組可以依法進行必要的民事活動。

　　2.基金財產(chǎn)清算程序

　　基金合同終止后，發(fā)布基金清算公告；

　　(1)基金合同終止時，由基金清算小組統(tǒng)一接管基金財產(chǎn)，并根據(jù)基金財產(chǎn)的情況確定清算期限；

　　(2)基金清算小組對基金財產(chǎn)進行清理和確認；

　　(3)基金清算小組參加與基金財產(chǎn)有關(guān)的民事訴訟；

　　(4)基金清算小組對基金財產(chǎn)進行估價和變現(xiàn)；

　　(5)聘請律師事務所出具法律意見書；

　　(6)聘請會計師事務所對清算報告進行審計；

　　(7)將基金清算結(jié)果報告中國證監(jiān)會；

　　(8)公布基金財產(chǎn)清算公告；

　　(9)對基金剩余財產(chǎn)進行分配。

　　3.清算費用

　　清算費用是指基金清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算費用由基金清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。

　　4.基金財產(chǎn)按下列順序清償：

　　(1)支付清算費用；

　　(2)交納所欠稅款；

　　(3)清償基金債務；

　　(4)按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。

　　基金財產(chǎn)未按前款(1)-(3)項規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。

　　5.基金財產(chǎn)清算的公告

　　基金財產(chǎn)清算公告于基金合同終止并報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金清算小組公告；清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算結(jié)果由基金清算小組經(jīng)中國證監(jiān)會備案后3個工作日內(nèi)公告。

　　6.基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存

　　基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。

　　四、爭議的處理

　　對于因基金合同的訂立、內(nèi)容、履行和解釋或與基金合同有關(guān)的爭議，基金合同當事人應盡量通過協(xié)商、調(diào)解途徑解決。不愿或者不能通過協(xié)商、調(diào)解解決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，按照中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁地點為北京市。仲裁裁決是終局的，對各方當事人均有約束力。

　　在爭議處理期間，基金合同當事人應恪守各自的職責，繼續(xù)忠實、勤勉、盡責地履行基金合同規(guī)定的義務，維護基金份額持有人的合法權(quán)益。

　　本基金合同受中國法律管轄。

　　五、基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式

　　基金合同、托管協(xié)議、招募說明書或更新后的招募說明書、基金份額發(fā)售公告、基金合同生效公告、基金份額上市交易公告書、臨時公告、年度報告、半年度報告、季度報告和基金份額凈值公告等文本文件在編制完成后，將存放于基金管理人所在地、基金托管人所在地、有關(guān)銷售代理機構(gòu)及其網(wǎng)點，供公眾查閱。投資者在支付工本費后，可在合理時間內(nèi)取得上述文件的復制件或復印件。

　　投資者也可在基金管理人指定的網(wǎng)站上進行查閱。本基金的信息披露事項將在至少一種指定媒體上公告。

　　附件二：基金托管協(xié)議摘要

　　一、托管協(xié)議當事人

　　(一)基金管理人

　　名稱：華夏基金管理有限公司

　　注冊地址：北京市順義區(qū)天竺空港工業(yè)區(qū)A區(qū)

　　辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街33號通泰大廈B座8層

　　郵政編碼：100032

　　法定代表人：凌新源

　　成立日期：1998年4月9日

　　批準設立機關(guān)及批準設立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]16號文

　　組織形式：有限責任公司

　　注冊資本：1.38億元人民幣

　　存續(xù)期間：100年

　　經(jīng)營范圍：發(fā)起設立基金、基金管理；因特網(wǎng)信息服務業(yè)務。

　　(二)基金托管人

　　名稱：中國建設銀行股份有限公司(簡稱：中國建設銀行)

　　注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街25號

　　辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街25號

　　郵政編碼：100032

　　法定代表人：郭樹清

　　成立日期：2004年09月17日

　　基金托管業(yè)務批準文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]12號

　　組織形式：股份有限公司

　　注冊資本：壹仟玖佰肆拾貳億叁仟零貳拾伍萬元人民幣

　　存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

　　經(jīng)營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期、長期貸款；辦理國內(nèi)外結(jié)算；辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券、金融債券；從事同業(yè)拆借；買賣、代理買賣外匯；從事銀行卡業(yè)務；提供信用證服務及擔保；代理收付款項及代理保險業(yè)務；提供保管箱服務；經(jīng)中國銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)等監(jiān)管部門批準的其他業(yè)務。

　　二、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查

　　(一)基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投資范圍、投資對象進行監(jiān)督。

　　本基金投資范圍為：本基金主要投資于標的指數(shù)成份股、備選成份股。為更好地實現(xiàn)投資目標，本基金可少量投資于新股、債券及中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具。

　　因特殊情況(如流動性不足等)導致基金無法獲得足夠數(shù)量的成份股票時，基金管理人若進行替代而投資于除成份股、備選成份股、新股以外的其他股票時，應將投資對象名單提前通知基金托管人并予以說明。

　　基金托管人運用相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)，對基金實際投資是否符合基金合同關(guān)于證券選擇標準的約定進行監(jiān)督，對存在疑義的事項進行核查。

　　(二)基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投資、融資比例進行監(jiān)督。基金托管人按下述比例和調(diào)整期限進行監(jiān)督：

　　1.本基金跟蹤標的指數(shù)的投資組合資產(chǎn)不低于基金資產(chǎn)凈值的90%。本基金將在基金合同生效之日起3個月的時間內(nèi)達到這一投資比例。

　　2.為有效管理投資組合，基金可投資于經(jīng)中國證監(jiān)會允許的各種金融衍生產(chǎn)品，如期權(quán)、期貨、權(quán)證以及其他與標的指數(shù)或標的指數(shù)成份股相關(guān)的衍生工具。基金投資于衍生工具的目標，是使得基金的投資組合更緊密地跟蹤標的指數(shù)，以便更好地實現(xiàn)基金的投資目標。基金投資于各種衍生工具的比例合計不超過基金資產(chǎn)總值的10%。基金擬投資于新推出的金融衍生產(chǎn)品的，需將有關(guān)投資方案通知基金托管人，并報告中國證監(jiān)會備案后公告。

　　3.基金管理人運用基金財產(chǎn)進行證券投資，不得有下列情形：

　　(1)本基金持有的全部權(quán)證市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的3%；

　　(2)本基金管理人管理的全部基金持有的同一權(quán)證不得超過該權(quán)證的10%；

　　(3)本基金投資于各種衍生工具的比例合計不超過基金資產(chǎn)總值的10%；

　　(4)本基金跟蹤標的指數(shù)的投資組合資產(chǎn)不低于基金資產(chǎn)凈值的90%；

　　(5)本基金在銀行間市場進行債券回購融入的資金余額不得超過基金資產(chǎn)凈值的40%；

　　(6)基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不得超過本基金的總資產(chǎn)，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；

　　(7)本基金在任何交易日買入權(quán)證的總金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的0.5%；

　　(8)法律法規(guī)、基金合同以及中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他情形。

　　因證券市場波動、上市公司合并、基金規(guī)模變動、股權(quán)分置改革中支付對價等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述(1)-(5)項規(guī)定的投資比例的，基金管理人應當在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整。

　　4.如果法律法規(guī)對本基金合同約定的禁止行為和投資限制進行變更的，基金管理人與基金托管人商議并履行適當程序后，本基金可相應調(diào)整禁止行為和投資限制規(guī)定。

　　(三)基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對本協(xié)議第十五條第九項基金投資禁止行為進行監(jiān)督。基金托管人通過事后監(jiān)督方式對基金管理人是否存在基金投資禁止行為和關(guān)聯(lián)交易進行監(jiān)督。根據(jù)法律法規(guī)有關(guān)基金禁止從事關(guān)聯(lián)交易的規(guī)定，基金管理人和基金托管人應相互提供與本機構(gòu)有控股關(guān)系的股東、與本機構(gòu)有其他重大利害關(guān)系的公司名單。

　　(四)基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金管理人參與銀行間債券市場進行監(jiān)督。基金管理人應在基金投資運作之前向基金托管人提供經(jīng)慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場交易對手名單。基金托管人監(jiān)督基金管理人是否按事前提供的銀行間債券市場交易對手名單進行交易。基金管理人可以每半年對銀行間債券市場交易對手名單進行更新，如基金管理人根據(jù)市場情況需要臨時調(diào)整銀行間債券市場交易對手名單，應向基金托管人說明理由，并在與交易對手發(fā)生交易前3個工作日內(nèi)與基金托管人協(xié)商解決。基金管理人負責對交易對手的資信控制，按銀行間債券市場的交易規(guī)則進行交易，并承擔交易對手不履行合同造成的損失，基金托管人則根據(jù)銀行間債券市場成交單對合同履行情況進行監(jiān)督。

　　(五)基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金資產(chǎn)凈值計算、基金份額凈值及申購、贖回價格的計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進行監(jiān)督和核查。

　　(六)基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項及投資指令或?qū)嶋H投資運作中違反法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定的，應及時以書面形式通知基金管理人限期糾正。基金管理人收到通知后應在下一工作日前及時核對并以書面形式給基金托管人發(fā)出回函，就基金托管人的疑義進行解釋或舉證，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。在上述規(guī)定期限內(nèi), 基金托管人有權(quán)隨時對通知事項進行復查, 督促基金管理人改正。基金管理人應積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查。

　　(七)對基金托管人按照法規(guī)要求需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的事項，基金管理人應積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。

　　(八)基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應及時報告中國證監(jiān)會，同時通知基金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報告中國證監(jiān)會。基金管理人無正當理由，拒絕、阻撓基金托管人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙基金托管人進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人應報告中國證監(jiān)會。

　　三、基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查

　　(一)基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查，核查事項包括基金托管人安全保管基金財產(chǎn)、開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶、復核基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運作等行為。

　　(二)基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實行分賬管理、未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、基金合同、本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時，應及時以書面形式通知基金托管人限期糾正。基金托管人收到通知后應在下一工作日前及時核對并以書面形式給基金管理人發(fā)出回函，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時對通知事項進行復查, 督促基金托管人改正。基金托管人應積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資料以供基金管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真實性，在規(guī)定時間內(nèi)答復基金管理人并改正。

　　(三)基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應及時報告中國證監(jiān)會，同時通知基金托管人限期糾正，并將糾正結(jié)果報告中國證監(jiān)會。基金托管人無正當理由，拒絕、阻撓基金管理人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙基金管理人進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人應報告中國證監(jiān)會。

　　四、基金財產(chǎn)的保管

　　(一)基金財產(chǎn)保管的原則

　　1.基金財產(chǎn)應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)。

　　2.基金托管人應安全保管基金財產(chǎn)。

　　3.基金托管人按照規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶。

　　4.基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設置賬戶，確保基金財產(chǎn)的完整與獨立。

　　5.基金托管人根據(jù)基金管理人的指令，按照基金合同和本協(xié)議的約定保管基金財產(chǎn)，如有特殊情況雙方可另行協(xié)商解決。

　　6.對于因為基金投資產(chǎn)生的應收資產(chǎn)，應由基金管理人負責與有關(guān)當事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財產(chǎn)沒有到達基金賬戶的，基金托管人應及時通知基金管理人采取措施進行催收。由此給基金造成損失的，基金管理人應負責向有關(guān)當事人追償基金的損失，基金托管人對此不承擔任何責任。

　　7.除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金財產(chǎn)。

　　(二)基金募集期間及募集資金的驗資

　　1.基金募集期間募集的資金應當存入基金管理人在中國證券登記結(jié)算有限責任公司及其深圳分公司預先開立的認購專戶；募集的股票由登記結(jié)算機構(gòu)予以凍結(jié)，并在募集期結(jié)束后劃入在中國證券登記結(jié)算有限責任公司深圳分公司預先開立的組合證券認購專戶。

　　2.基金募集期滿或基金停止募集時，募集的基金份額總額、基金募集金額(含募集股票市值)、基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運作辦法》等有關(guān)規(guī)定后，基金管理人應將屬于基金財產(chǎn)的全部資金和股票劃入基金的銀行賬戶和證券賬戶，同時在規(guī)定時間內(nèi)，聘請具有從事證券相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所進行驗資，出具驗資報告。出具的驗資報告由參加驗資的2名或2名以上中國注冊會計師簽字方為有效。

　　3.若基金募集期限屆滿，未能達到基金合同生效的條件，由基金管理人按規(guī)定辦理退款和凍結(jié)股票的解凍等事宜。

　　(三)基金資金賬戶的開立和管理

　　1.基金托管人可以基金的名義在其營業(yè)機構(gòu)開立基金的資金賬戶，并根據(jù)基金管理人合法合規(guī)的指令辦理資金收付。本基金的銀行預留印鑒由基金托管人保管和使用。

　　2.基金資金賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要。基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶；亦不得使用基金的任何賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動。

　　3.基金資金賬戶的開立和管理應符合銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。

　　4.在符合法律法規(guī)規(guī)定的條件下，基金托管人可以通過基金托管人專用賬戶辦理基金資產(chǎn)的支付。

　　(四)基金證券賬戶的開立和管理

　　1.基金托管人在中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司、深圳分公司為基金開立基金托管人與基金聯(lián)名的證券賬戶。

　　2.基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要。基金托管人和基金管理人不得出借或未經(jīng)對方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶，亦不得使用基金的任何賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動。

　　3.基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負責，賬戶資產(chǎn)的管理和運用由基金管理人負責。

　　(五)債券托管專戶的開設和管理

　　基金合同生效后，基金托管人根據(jù)中國人民銀行、中央國債登記結(jié)算有限責任公司的有關(guān)規(guī)定，在中央國債登記結(jié)算有限責任公司開立債券托管與結(jié)算賬戶，并代表基金進行銀行間市場債券的結(jié)算。基金管理人和基金托管人同時代表基金簽訂全國銀行間債券市場債券回購主協(xié)議。

　　(六)其他賬戶的開立和管理

　　1.因業(yè)務發(fā)展需要而開立的其他賬戶，可以根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，由基金托管人負責開立。新賬戶按有關(guān)規(guī)則使用并管理。

　　2.法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對相關(guān)賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。

　　(七)基金財產(chǎn)投資的有關(guān)有價憑證等的保管

　　基金財產(chǎn)投資的銀行間市場憑證等的保管按照實物證券相關(guān)規(guī)定辦理。

　　(八)與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管

　　基金合同和托管協(xié)議由基金管理人和基金托管人各自保管原件。在基金運作中簽訂的重大合同由基金管理人保管，包括與深圳證券交易所簽訂的上市協(xié)議書、與登記結(jié)算機構(gòu)簽訂的《登記結(jié)算服務協(xié)議》等。上述重大合同的保管期限為基金合同終止后15年。

　　五、基金資產(chǎn)凈值的計算和復核

　　1.基金資產(chǎn)凈值

　　基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負債后的金額。

　　基金份額凈值是指基金資產(chǎn)凈值除以基金份額總數(shù)，基金份額凈值的計算精確到0.001元，小數(shù)點后第四位四舍五入，國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　每開放日計算基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值，并按規(guī)定公告。

　　2.復核程序

　　基金管理人每開放日對基金資產(chǎn)進行估值后，將基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復核無誤后，由基金管理人對外公布。

　　3. 根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關(guān)的會計問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎上充分討論后，仍無法達成一致意見的，按照基金管理人對基金資產(chǎn)凈值的計算結(jié)果對外予以公布。

　　六、基金份額持有人名冊的保管

　　基金份額持有人名冊至少應包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。

　　基金管理人和基金托管人應分別保管基金份額持有人名冊。如不能妥善保管，則按相關(guān)法規(guī)承擔責任。

　　本基金份額持有人名冊由基金管理人負責編制并保管。在編制半年報和年報前，基金管理人應將有關(guān)資料送交基金托管人，并保證其真實性、準確性和完整性，由基金托管人按相關(guān)規(guī)定負責保管。

　　七、爭議的處理和適用法律

　　因本協(xié)議產(chǎn)生或與之相關(guān)的爭議，雙方當事人應通過協(xié)商、調(diào)解解決，協(xié)商、調(diào)解不能解決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，仲裁地點為北京市，按照中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁裁決是終局的，對當事人均有約束力。

　　爭議處理期間，雙方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責，各自繼續(xù)忠實、勤勉、盡責地履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義務，維護基金份額持有人的合法權(quán)益。

　　本協(xié)議受中國法律管轄。

　　八、托管協(xié)議的變更和終止

　　(一)托管協(xié)議的變更程序

　　本協(xié)議雙方當事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進行修改。修改后的新協(xié)議，其內(nèi)容不得與基金合同的規(guī)定有任何沖突。基金托管協(xié)議的變更報中國證監(jiān)會核準后生效。

　　(二)基金托管協(xié)議終止的情形

　　1.基金合同終止；

　　2.基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金托管人接管基金資產(chǎn)；

　　3.基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金管理人接管基金管理權(quán)；

　　4.發(fā)生法律法規(guī)或基金合同規(guī)定的終止事項。