交銀施羅德穩(wěn)健配置混合型基金基金合同摘要2

　　(二)基金份額持有人大會

　　基金份額持有人大會由基金份額持有人或基金份額持有人的合法授權(quán)代表共同組成。基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。

　　1、召開事由

　　當出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，經(jīng)基金管理人、基金托管人或持有基金份額10%以上(含10%，下同)的基金份額持有人(以基金管理人收到提議當日的基金份額計算，下同)提議時，應(yīng)當召開基金份額持有人大會：

　　(1)終止基金合同；

　　(2)轉(zhuǎn)換基金運作方式；

　　(3)變更基金類別；

　　(4)變更基金投資目標、投資范圍或投資策略；

　　(5)變更基金份額持有人大會議事程序；

　　(6)更換基金管理人、基金托管人；

　　(7)提高基金管理人、基金托管人的報酬標準。但根據(jù)法律法規(guī)的要求提高該等報酬標準的除外；

　　(8)本基金與其他基金的合并；

　　(9)對基金當事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項；

　　(10)法律法規(guī)、基金合同或中國

　　出現(xiàn)以下情形之一的，可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份額持有人大會：

　　(1)調(diào)低基金管理費、基金托管費、其他應(yīng)由基金承擔(dān)的費用；

　　(2)在法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)變更基金的申購費率、贖回費率或收費方式；

　　(3)因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動必須對基金合同進行修改；

　　(4)對基金合同的修改不涉及本基金合同當事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化；

　　(5)基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響；

　　(6)按照法律法規(guī)或本基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。

　　2、召集人和召集方式

　　(1)除法律法規(guī)或本基金合同另有約定外，基金份額持有人大會由基金管理人召集，開會時間、地點、方式和權(quán)益登記日由基金管理人選擇確定。基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集時，由基金托管人召集。

　　(2)基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應(yīng)當自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管人。基金管理人決定召集的，應(yīng)當自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認為有必要召開的，應(yīng)當自行召集并確定開會時間、地點、方式和權(quán)益登記日。

　　(3)代表基金份額10%以上的基金份額持有人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應(yīng)當自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。基金管理人決定召集的，應(yīng)當自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上的基金份額持有人仍認為有必要召開的，應(yīng)當向基金托管人提出書面提議。基金托管人應(yīng)當自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開。

　　(4)代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集基金份額持有人大會，但應(yīng)當至少提前30日向中國證監(jiān)會備案。

　　(5)基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當配合，不得阻礙、干擾。

　　3、召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式

　　基金份額持有人大會的召集人(以下簡稱“召集人”)負責(zé)選擇確定開會時間、地點、方式和權(quán)益登記日。召開基金份額持有人大會，召集人必須于會議召開日前30天在指定媒體公告。基金份額持有人大會通知須至少載明以下內(nèi)容：

　　(1)會議召開的時間、地點和出席方式；

　　(2)會議擬審議的主要事項；

　　(3)會議形式；

　　(4)議事程序；

　　(5)有權(quán)出席基金份額持有人大會的權(quán)益登記日；

　　(6)授權(quán)委托書的內(nèi)容要求(包括但不限于代理人身份、代理權(quán)限和代理有效期限等)、送達時間和地點；

　　(7)表決方式；

　　(8)會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名、電話；

　　(9)出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續(xù)；

　　(10)召集人需要通知的其他事項。

　　采用通訊方式開會并進行表決的情況下，由召集人決定通訊方式和書面表決方式，并在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面表達意見的寄交的截止時間和收取方式。

　　如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點對書面表決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人到指定地點對書面表決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對書面表決意見的計票進行監(jiān)督。

　　4、基金份額持有人出席會議的方式

　　(1)會議方式

　　1)基金份額持有人大會的召開方式包括現(xiàn)場開會和通訊方式開會。

　　2)現(xiàn)場開會由基金份額持有人本人出席或通過授權(quán)委托書委派其代理人出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當出席,基金管理人或基金托管人拒不派代表出席的,不影響表決效力。

　　3)通訊方式開會指按照本基金合同的相關(guān)規(guī)定以通訊的書面方式進行表決。

　　4)會議的召開方式由召集人確定，但決定基金管理人更換或基金托管人的更換的事宜必須以現(xiàn)場開會方式召開基金份額持有人大會。

　　(2)召開基金份額持有人大會的條件

　　1)現(xiàn)場開會方式

　　在同時符合以下條件時，現(xiàn)場會議方可舉行：

　　①對到會者在權(quán)益登記日持有基金份額的統(tǒng)計顯示，有效的基金份額應(yīng)占權(quán)益登記日基金總份額的50%以上(含50%，下同)；

　　②到會的基金份額持有人身份證明及持有基金份額的憑證、代理人身份證明、委托人持有基金份額的憑證及授權(quán)委托代理手續(xù)完備，到會者出具的相關(guān)文件符合有關(guān)法律法規(guī)和基金合同及會議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符。

　　2)通訊開會方式

　　在同時符合以下條件時，通訊會議方可舉行：

　　①召集人按本基金合同規(guī)定公布會議通知后，在2個工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提示性公告；

　　②召集人在基金托管人(如果基金托管人為召集人，則為基金管理人)和公證機關(guān)的監(jiān)督下按照會議通知規(guī)定的方式收取和統(tǒng)計基金份額持有人的書面表決意見，基金管理人或基金托管人經(jīng)通知拒不參加收取書面表決意見的，不影響表決效力；

　　③本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額應(yīng)占權(quán)益登記日基金總份額的50%以上；

　　④直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的其他代表，同時提交的持有基金份額的憑證符合法律法規(guī)、基金合同和會議通知的規(guī)定，并與份額登記機構(gòu)記錄相符，并且委托人出具的代理投票授權(quán)委托書符合法律法規(guī)、基金合同和會議通知的規(guī)定；

　　⑤會議通知公布前報中國證監(jiān)會備案。

　　采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則表面符合法律法規(guī)和會議通知規(guī)定的書面表決意見即視為有效的表決，表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當計入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。

　　5、議事內(nèi)容與程序

　　(1)議事內(nèi)容及提案權(quán)

　　1)議事內(nèi)容為本基金合同規(guī)定的召開基金份額持有人大會事由所涉及的內(nèi)容。

　　2)基金管理人、基金托管人、單獨或合并持有權(quán)益登記日本基金總份額10%以上的基金份額持有人可以在大會召集人發(fā)出會議通知前就召開事由向大會召集人提交需由基金份額持有人大會審議表決的提案。

　　3)對于基金份額持有人提交的提案，大會召集人應(yīng)當按照以下原則對提案進行審核：

　　關(guān)聯(lián)性。大會召集人對于基金份額持有人提案涉及事項與基金有直接關(guān)系，并且不超出法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的基金份額持有人大會職權(quán)范圍的，應(yīng)提交大會審議；對于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會審議。如果召集人決定不將基金份額持有人提案提交大會表決，應(yīng)當在該次基金份額持有人大會上進行解釋和說明。

　　程序性。大會召集人可以對基金份額持有人的提案涉及的程序性問題作出決定。如將其提案進行分拆或合并表決，需征得原提案人同意；原提案人不同意變更的，大會主持人可以就程序性問題提請基金份額持有人大會作出決定，并按照基金份額持有人大會決定的程序進行審議。

　　4)單獨或合并持有權(quán)利登記日基金總份額10%以上的基金份額持有人提交基金份額持有人大會審議表決的提案、基金管理人或基金托管人提交基金份額持有人大會審議表決的提案，未獲基金份額持有人大會審議通過，就同一提案再次提請基金份額持有人大會審議，其時間間隔不少于6個月。法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。

　　5)基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召開會議的通知后，如果需要對原有提案進行修改，應(yīng)當最遲在基金份額持有人大會召開日前30日公告。否則，會議的召開日期應(yīng)當順延并保證至少與公告日期有30日的間隔期。

　　(2)議事程序

　　1)現(xiàn)場開會

　　在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照規(guī)定程序宣布會議議事程序及注意事項，再確定和公布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進行表決，經(jīng)合法執(zhí)業(yè)的律師見證后形成大會決議。

　　大會由大會召集人的授權(quán)代表主持。如召集人為基金份額持有人，則由出席大會的基金份額持有人和代理人以所代表的基金份額50%以上多數(shù)選舉產(chǎn)生一名代表作為該次基金份額持有人大會的主持人。

　　召集人應(yīng)當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名(或單位名稱)、身份證號碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓名(或單位名稱)等事項。

　　2)通訊方式開會

　　在通訊表決開會的方式下，首先由召集人提前30天公布提案，在所通知的表決截止日期后第2個工作日在公證機構(gòu)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決并形成決議。

　　(3)基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進行表決。

　　6、決議形成的條件、表決方式、程序

　　基金份額持有人所持每一基金份額享有平等的表決權(quán)。

　　基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：

　　(1)一般決議

　　一般決議須經(jīng)出席會議的基金份額持有人及其代理人所持表決權(quán)的50%以上通過方為有效，除下列(2)所規(guī)定的須以特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過；

　　(2)特別決議

　　特別決議須經(jīng)出席會議的基金份額持有人及代理人所持表決權(quán)的三分之二以上(含三分之二)通過方為有效；涉及更換基金管理人、更換基金托管人、轉(zhuǎn)換基金運作方式、終止基金合同等重大事項必須以特別決議通過方為有效。

　　基金份額持有人大會決定的事項，應(yīng)當依法報中國證監(jiān)會核準或者備案，并予以公告。

　　基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。

　　基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應(yīng)當分開審議、逐項表決。

　　7、計票

　　(1)現(xiàn)場開會

　　1)由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權(quán)代表(如果基金托管人為召集人，則為基金管理人授權(quán)代表；如果基金份額持有人為召集人，則為基金托管人授權(quán)代表和基金管理人授權(quán)代表)的監(jiān)督下進行計票，并由公證機關(guān)對其計票過程予以公證。如果基金管理人或基金托管人經(jīng)通知拒不派代表監(jiān)督計票的，不影響表決效力。

　　2)監(jiān)票人應(yīng)當在基金份額持有人表決后立即進行清點，由大會主持人當場公布計票結(jié)果。

　　3)如會議主持人對于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以對投票數(shù)進行重新清點；如會議主持人未進行重新清點，而出席會議的基金份額持有人或代理人對會議主持人宣布的表決結(jié)果有異議，其有權(quán)在宣布表決結(jié)果后立即要求重新清點，會議主持人應(yīng)當立即重新清點并公布重新清點結(jié)果。重新清點僅限一次。

　　(2)通訊方式開會

　　在通訊方式開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權(quán)代表(如果基金托管人為召集人，則為基金管理人授權(quán)代表)的監(jiān)督下進行計票，并由公證機關(guān)對其計票過程予以公證。如果基金管理人或基金托管人經(jīng)通知拒不派代表監(jiān)督計票的，不影響計票效力。

　　8、基金份額持有人大會決議報中國證監(jiān)會核準或備案后的公告時間、方式

　　(1)基金份額持有人大會通過的一般決議和特別決議，召集人應(yīng)當自通過之日起5日內(nèi)報中國證監(jiān)會核準或者備案。基金份額持有人大會決定的事項自中國證監(jiān)會依法核準或者出具無異議意見之日起生效。關(guān)于本章第(二)條所規(guī)定的第(1)-(8)項召開事由的基金份額持有人大會決議經(jīng)中國證監(jiān)會核準生效后方可執(zhí)行，關(guān)于本章第(二)條所規(guī)定的第(9)、(10)項召開事由的基金份額持有人大會決議向中國證監(jiān)會備案或經(jīng)中國證監(jiān)會核準生效后方可執(zhí)行。

　　(2)生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有約束力。基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決定。

　　(3)基金份額持有人大會決議應(yīng)自生效之日起3日內(nèi)在至少一種指定媒體公告。如果采用通訊方式進行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全文、公證機構(gòu)、公證員姓名等一同公告。