交銀施羅德穩(wěn)健配置混合型基金基金合同摘要

　　(一)基金合同當(dāng)事人及權(quán)利與義務(wù)

　　1、基金管理人

　　名稱：交銀施羅德基金管理有限公司

　　住所：上海市交通銀行大樓二層(裙)

　　辦公地址：上海市浦東銀城中路188 號(hào)交銀金融大廈

　　郵政編碼：200120

　　法定代表人：謝紅兵

　　成立時(shí)間：2005年8月4日

　　批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國證監(jiān)會(huì)

　　批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：證監(jiān)基金字【2005】128 號(hào)

　　組織形式：有限責(zé)任公司

　　注冊資本：貳億元人民幣

　　存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

　　2、基金托管人

　　名稱：中國建設(shè)銀行股份有限公司(簡稱：中國建設(shè)銀行)

　　住所：北京市西城區(qū)金融大街25號(hào)

　　辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街25號(hào)

　　法定代表人：郭樹清

　　成立時(shí)間：2004年9月17日

　　基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[1998]12號(hào)

　　經(jīng)營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期、長期貸款；辦理國內(nèi)外結(jié)算；辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券、金融債券；從事同業(yè)拆借；買賣、代理買賣外匯；從事銀行卡業(yè)務(wù)；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項(xiàng)及代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)；提供保管箱服務(wù)；經(jīng)中國銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)等監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)

　　組織形式：股份有限公司

　　注冊資本：壹仟玖佰肆拾貳億叁仟零貳拾伍萬元人民幣

　　存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

　　3、基金份額持有人

　　投資人自依基金合同、招募說明書取得基金份額即成為基金份額持有人和基金合同當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基金份額，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的完全承認(rèn)和接受。基金份額持有人作為基金合同當(dāng)事人并不以在基金合同上書面簽章或簽字為必要條件。

　　4、基金管理人的權(quán)利與義務(wù)

　　根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但不限于：

　　(1)依法募集基金；

　　(2)自本基金合同生效之日起，依照有關(guān)法律法規(guī)和本基金合同的規(guī)定獨(dú)立運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；

　　(3)依照基金合同收取基金認(rèn)購費(fèi)、申購費(fèi)、基金贖回手續(xù)費(fèi)和管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他收入；

　　(4)銷售基金份額；

　　(5)依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；

　　(6)在符合有關(guān)法律法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則，決定和調(diào)整基金的除調(diào)高托管費(fèi)率和管理費(fèi)率之外的相關(guān)費(fèi)率結(jié)構(gòu)和收費(fèi)方式；

　　(7)依據(jù)本基金合同及有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定決定基金收益的分配方案；

　　(8)根據(jù)本基金合同及有關(guān)規(guī)定監(jiān)督基金托管人，對于基金托管人違反了本基金合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對基金資產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，應(yīng)及時(shí)呈報(bào)中國證監(jiān)會(huì)和銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，并采取必要措施保護(hù)基金及相關(guān)當(dāng)事人的利益；

　　(9)在基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購和贖回申請；

　　(10)在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資；

　　(11)以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為；

　　(12)選擇、更換份額登記機(jī)構(gòu)，并對份額登記機(jī)構(gòu)的代理行為進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查；

　　(13)選擇、更換銷售代理機(jī)構(gòu)，并依據(jù)銷售代理協(xié)議和有關(guān)法律法規(guī)，對其行為進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查；

　　(14)選擇、更換律師、審計(jì)師、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；

　　(15)在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；

　　(16)依法召集基金份額持有人大會(huì)；

　　(17)法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。

　　根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但不限于：

　　(1)依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；

　　(2)辦理基金備案手續(xù)；

　　(3)按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益；

　　(4)進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；

　　(5)編制中期和年度基金報(bào)告；

　　(6)計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價(jià)格；

　　(7)保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料；

　　(8)以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為；

　　(9)自基金合同生效之日起，以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；

　　(10)配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；

　　(11)建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財(cái)產(chǎn)和管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；

　　(12)除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；

　　(13)依法接受基金托管人的監(jiān)督；

　　(14)采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購、申購、贖回和注銷價(jià)格的方法符合基金合同等法律文件的規(guī)定；

　　(15)嚴(yán)格按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)告義務(wù)；

　　(16)保守基金商業(yè)秘密，不得泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不得向他人泄露；

　　(17)按規(guī)定受理申購和贖回申請，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；

　　(18)依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；

　　(19)組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；

　　(20)因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；

　　(21)基金托管人違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追償；

　　(22)按規(guī)定向基金托管人提供基金份額持有人名冊資料；

　　(23)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)并通知基金托管人；

　　(24)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決定；

　　(25)不從事任何有損基金及其他基金當(dāng)事人利益的活動(dòng)；

　　(26)依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利，不謀求對上市公司的控股和直接管理；

　　(27)法律法規(guī)、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。

　　5、基金托管人的權(quán)利與義務(wù)

　　根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括但不限于：

　　(1)依基金合同約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他收入；

　　(2)監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運(yùn)作；

　　(3)自本基金合同生效之日起，依法保管基金資產(chǎn)；

　　(4)在基金管理人更換時(shí)，提名新任基金管理人；

　　(5)根據(jù)本基金合同及有關(guān)規(guī)定監(jiān)督基金管理人，對于基金管理人違反本基金合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對基金資產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，應(yīng)及時(shí)呈報(bào)中國證監(jiān)會(huì)，并采取必要措施保護(hù)基金及相關(guān)當(dāng)事人的利益；

　　(6)依法召集基金份額持有人大會(huì)；

　　(7)按規(guī)定取得基金份額持有人名冊；

　　(8)法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。

　　根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括但不限于：

　　(1)安全保管基金財(cái)產(chǎn)；

　　(2)按規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶；

　　(3)對所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確保基金財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立；

　　(4)保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料；

　　(5)按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；

　　(6)辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；

　　(7)對基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見，說明基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照基金合同的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管理人有未執(zhí)行基金合同規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧��?/p>

　　(8)復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價(jià)格；

　　(9)按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；

　　(10)設(shè)立專門的基金托管部，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；

　　(11)除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；

　　(12)保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；

　　(13)保守基金商業(yè)秘密。除《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不得向他人泄露；

　　(14)建立并保存基金份額持有人名冊；

　　(15)按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；

　　(16)依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項(xiàng)；

　　(17)按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)；

　　(18)因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；

　　(19)基金管理人因違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金向基金管理人追償；

　　(20)參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；

　　(21)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)和銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；

　　(22)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決定；

　　(23)不從事任何有損基金及其他基金當(dāng)事人利益的活動(dòng)；

　　(24)法律法規(guī)、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。

　　6、基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)

　　根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利包括但不限于：

　　(1)分享基金財(cái)產(chǎn)收益；

　　(2)參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；

　　(3)依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額；

　　(4)按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)；

　　(5)出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)；

　　(6)查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；

　　(7)監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；

　　(8)對基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟；

　　(9)法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。

　　每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。

　　根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)包括但不限于：

　　(1)遵守法律法規(guī)、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定；

　　(2)交納基金認(rèn)購、申購款項(xiàng)及法律法規(guī)和基金合同所規(guī)定的費(fèi)用；

　　(3)在持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者基金合同終止的有限責(zé)任；

　　(4)不從事任何有損基金及基金份額持有人合法權(quán)益的活動(dòng)；

　　(5)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)決議；

　　(6)返還在基金交易過程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人及基金管理人的代理人處獲得的不當(dāng)?shù)美��?/p>

　　(7)法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。