國(guó)投瑞銀核心企業(yè)股票型基金基金份額發(fā)售公告3

　　四、機(jī)構(gòu)投資者的開(kāi)戶(hù)與認(rèn)購(gòu)程序

　　(一)注意事項(xiàng)

　　在直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)開(kāi)戶(hù)的機(jī)構(gòu)投資者必須指定一個(gè)銀行賬戶(hù)作為投資基金的唯一結(jié)算賬戶(hù)，今后投資者贖回、無(wú)效認(rèn)購(gòu)(申購(gòu))等的資金退款和現(xiàn)金分紅等資金結(jié)算均只能通過(guò)此賬戶(hù)進(jìn)

行。在代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)認(rèn)購(gòu)的機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)指定相應(yīng)的代銷(xiāo)銀行存款賬戶(hù)或在券商處開(kāi)立的資金賬戶(hù)作為投資基金的唯一結(jié)算賬戶(hù)。

　　(二)通過(guò)直銷(xiāo)中心辦理開(kāi)戶(hù)和認(rèn)購(gòu)的程序

　　1、業(yè)務(wù)辦理時(shí)間

　　2006　年3月16日至2006年4月14日，9：30—17：00(周六、周日不受理)。

　　2、開(kāi)戶(hù)及認(rèn)購(gòu)程序

　　(1)機(jī)構(gòu)投資者辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)時(shí)，須提供下列資料：

　　①加蓋單位公章的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件及副本原件；事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其它組織提供的民政部門(mén)或主管部門(mén)頒發(fā)的注冊(cè)登記證書(shū)原件及加蓋單位公章的復(fù)印件；

　　②　法定代表人證明書(shū)；

　　③　辦理本基金業(yè)務(wù)授權(quán)委托書(shū)；

　　④　業(yè)務(wù)經(jīng)辦人有效身份證件原件及復(fù)印件；

　　⑤　印鑒卡一式三份；

　　⑥　指定銀行賬戶(hù)的《開(kāi)戶(hù)許可證》或《開(kāi)立銀行賬戶(hù)申請(qǐng)表》原件及復(fù)印件或指定銀行出具的開(kāi)戶(hù)證明；

　　⑦　填妥的賬戶(hù)業(yè)務(wù)申請(qǐng)表并加蓋預(yù)留印鑒。　

　　注：上述⑥項(xiàng)中“指定銀行賬戶(hù)”是指：在本直銷(xiāo)中心辦理開(kāi)戶(hù)及認(rèn)購(gòu)的機(jī)構(gòu)投資者需指定一個(gè)銀行賬戶(hù)作為投資者贖回、分紅及無(wú)效認(rèn)/申購(gòu)的資金退款等資金結(jié)算匯入賬戶(hù)。此賬戶(hù)可為投資者在任一銀行的存款賬戶(hù)。賬戶(hù)名稱(chēng)必須與投資者名稱(chēng)一致。

　　(2)將足額認(rèn)購(gòu)資金匯入本公司以下任一開(kāi)放式基金直銷(xiāo)資金賬戶(hù)：

　　①戶(hù)名：國(guó)投瑞銀基金管理有限公司

　　賬號(hào)：4000032419200000134

　　開(kāi)戶(hù)行：　中國(guó)工商銀行深圳市分行喜年支行

　　②戶(hù)名：國(guó)投瑞銀基金管理有限公司

　　賬號(hào)：　083891120100410001808

　　開(kāi)戶(hù)行：　中國(guó)光大銀行深圳分行營(yíng)業(yè)部

　　③戶(hù)名：國(guó)投瑞銀基金管理有限公司

　　賬號(hào)：　41-000500040006321

　　開(kāi)戶(hù)行：　中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行深圳市分行營(yíng)業(yè)部

　　④戶(hù)名：國(guó)投瑞銀基金管理有限公司

　　賬號(hào)：034010020013017

　　開(kāi)戶(hù)行：中國(guó)建設(shè)銀行深圳市分行營(yíng)業(yè)部

　　在辦理匯款時(shí)，投資者必須注意以下事項(xiàng)：

　　①　投資者應(yīng)在“匯款人”欄中填寫(xiě)其在本公司直銷(xiāo)中心開(kāi)立基金賬戶(hù)時(shí)登記的名稱(chēng)；

　　②　投資者所填寫(xiě)的匯款用途須注明購(gòu)買(mǎi)的基金名稱(chēng)或基金代碼(基金名稱(chēng)：“國(guó)投瑞銀核心企業(yè)股票型基金”、基金代碼：“121003”)；

　　③投資者匯款金額不得小于其申請(qǐng)的認(rèn)購(gòu)金額；

　　④　投資者若未按上述規(guī)定劃付，造成認(rèn)購(gòu)無(wú)效的，本公司及直銷(xiāo)專(zhuān)戶(hù)的開(kāi)戶(hù)銀行不承擔(dān)任何責(zé)任；　

　　(3)辦理基金認(rèn)購(gòu)手續(xù)

　　投資者辦理認(rèn)購(gòu)手續(xù)需提供下列資料：

　　①　辦理基金業(yè)務(wù)授權(quán)委托書(shū)；

　　②　業(yè)務(wù)經(jīng)辦人有效身份證件原件；

　　③　填妥的基金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)表并加蓋預(yù)留印鑒；

　　④　加蓋銀行受理章的匯款憑證回單原件及復(fù)印件。

　　3、注意事項(xiàng)

　　(1)投資者開(kāi)立基金賬戶(hù)未確認(rèn)前，可以辦理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。如基金賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)失敗，則認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)失敗，認(rèn)購(gòu)資金退回投資者。

　　(2)基金募集期結(jié)束，以下將被認(rèn)定為無(wú)效認(rèn)購(gòu)：

　　①　投資者劃入資金，但未辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)或開(kāi)戶(hù)不成功的；

　　②　投資者劃入資金，但逾期未辦理認(rèn)購(gòu)手續(xù)的；

　　③　投資者劃來(lái)的認(rèn)購(gòu)金額小于其申請(qǐng)的認(rèn)購(gòu)金額的；

　　④　本公司確認(rèn)的其它無(wú)效資金或認(rèn)購(gòu)失敗資金。

　　(3)投資者認(rèn)購(gòu)無(wú)效或認(rèn)購(gòu)失敗的資金將于本基金注冊(cè)登記人確認(rèn)為無(wú)效后三個(gè)工作日內(nèi)向投資者指定賬戶(hù)劃出。如投資者未開(kāi)戶(hù)或開(kāi)戶(hù)不成功，其認(rèn)購(gòu)資金將退回其來(lái)款賬戶(hù)。

　　(三)通過(guò)中國(guó)工商銀行辦理開(kāi)戶(hù)和認(rèn)購(gòu)的程序

　　1、開(kāi)戶(hù)及認(rèn)購(gòu)的時(shí)間：　

　　2006年3月16日至2006年4月14日，上午9：00至下午17：00(周六、周日不受理)。

　　2、開(kāi)戶(hù)及認(rèn)購(gòu)程序

　　(1)辦妥中國(guó)工商銀行機(jī)構(gòu)結(jié)算賬戶(hù)并存入足額認(rèn)購(gòu)資金。　

　　(2)由經(jīng)辦人到柜臺(tái)提交以下材料，辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)：

　　①加蓋單位公章的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件及副本原件，事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其它組織則須提供民政部門(mén)或主管部門(mén)頒發(fā)的注冊(cè)登記證書(shū)原件及加蓋單位公章的復(fù)印件。　

　　②填妥的《基金交易賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)書(shū)》、《基金業(yè)務(wù)申請(qǐng)書(shū)》(須加蓋銀行預(yù)留印鑒)。

　　③法定代表人證明書(shū)或法人授權(quán)委托書(shū)。　

　　④經(jīng)辦人有效身份證明原件(身份證、軍人證、護(hù)照等)。　

　　中國(guó)工商銀行網(wǎng)點(diǎn)接受開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)后，投資者可于T+2日以后到中國(guó)工商銀行指定的代理基金業(yè)務(wù)網(wǎng)點(diǎn)辦理開(kāi)戶(hù)業(yè)務(wù)確認(rèn)手續(xù)。

　　3、辦理開(kāi)戶(hù)的同時(shí)即可辦理認(rèn)購(gòu)手續(xù)，機(jī)構(gòu)投資者到中國(guó)工商銀行基金代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)認(rèn)購(gòu)時(shí)須攜帶以下資料：　

　　①中國(guó)工商銀行客戶(hù)自助卡。　

　　②填妥的《基金業(yè)務(wù)申請(qǐng)書(shū)》(須加蓋預(yù)留印鑒)。　

　　中國(guó)工商銀行網(wǎng)上銀行和電話銀行可同時(shí)受理基金的認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)，具體情況可通過(guò)中國(guó)工商銀行網(wǎng)站、電話銀行中心(95588)查詢(xún)。　

　　中國(guó)工商銀行代理基金業(yè)務(wù)網(wǎng)點(diǎn)接受認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)后，當(dāng)即向投資人提供繳款回執(zhí)；投資人于發(fā)布本基金合同生效公告后到中國(guó)工商銀行基金代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)辦理認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)確認(rèn)手續(xù)。　

　　4、注意事項(xiàng)　

　　(1)一個(gè)機(jī)構(gòu)投資者只能開(kāi)立一個(gè)國(guó)投瑞銀基金管理有限公司的基金賬戶(hù)。

　　(2)機(jī)構(gòu)投資者在代理基金業(yè)務(wù)網(wǎng)點(diǎn)申請(qǐng)認(rèn)購(gòu)基金時(shí)，其指定的銀行存款賬戶(hù)必須有足額的認(rèn)購(gòu)資金。

　　(3)募集期間，機(jī)構(gòu)投資者單筆認(rèn)購(gòu)最低金額為1000元(含認(rèn)購(gòu)費(fèi))。

　　(4)機(jī)構(gòu)投資者認(rèn)購(gòu)基金申請(qǐng)須在公布的機(jī)構(gòu)投資者認(rèn)購(gòu)時(shí)間內(nèi)辦理。　

　　(5)機(jī)構(gòu)投資者指定的銀行存款賬戶(hù)須是中國(guó)工商銀行客戶(hù)自助卡中的人民幣結(jié)算賬戶(hù)。　

　　(6)機(jī)構(gòu)投資者在中國(guó)工商銀行進(jìn)行開(kāi)放式基金買(mǎi)賣(mài)時(shí)使用的資金賬戶(hù)必須是唯一的。

　　(7)已通過(guò)中國(guó)工商銀行申/認(rèn)購(gòu)開(kāi)放式基金的客戶(hù)再次在中國(guó)工商銀行認(rèn)購(gòu)本基金時(shí)，需提交首次進(jìn)行開(kāi)放式基金買(mǎi)賣(mài)時(shí)使用的客戶(hù)自助卡。(中國(guó)工商銀行代理發(fā)行具體事宜以當(dāng)?shù)毓ば邪l(fā)行公告為準(zhǔn))

　　(四)通過(guò)中國(guó)光大銀行辦理開(kāi)戶(hù)和認(rèn)購(gòu)的程序　

　　1、開(kāi)戶(hù)及認(rèn)購(gòu)的時(shí)間：2006年3月16日至2006年4月14日9:30～17:00(周六、周日不受理)。

　　2、開(kāi)戶(hù)及認(rèn)、申購(gòu)程序

　　(1)投資者需事先在光大銀行的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開(kāi)立資金賬戶(hù)并存入足夠的認(rèn)購(gòu)(申購(gòu))資金；

　　(2)投資者須由指定的經(jīng)辦人到資金賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)柜臺(tái)辦理基金賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)手續(xù)，開(kāi)戶(hù)時(shí)需提交以下資料：

　　A、企業(yè)法人需提供加蓋公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和副本原件，事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織需提供民政部門(mén)或主管部門(mén)頒發(fā)的注冊(cè)登記證書(shū)原件和加蓋公章的復(fù)印件；

　　B、授權(quán)經(jīng)辦人有效身份原件和復(fù)印件；

　　C、加蓋公章、法人代表簽章并載有授權(quán)委托事項(xiàng)的《中國(guó)光大銀行開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)賬戶(hù)申請(qǐng)表》。

　　(3)投資者辦理認(rèn)(申)購(gòu)手續(xù)時(shí)需提交以下資料：

　　A、加蓋公章、法人代表簽章并載有授權(quán)委托事項(xiàng)的《中國(guó)光大銀行開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)賬戶(hù)申請(qǐng)表》；

　　B、授權(quán)經(jīng)辦人有效身份證件的原件和復(fù)印件；

　　C、加蓋單位公章的《中國(guó)光大銀行開(kāi)放式基金交易委托單》；

　　D、轉(zhuǎn)帳支票(為在本營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)立的結(jié)算賬戶(hù)的轉(zhuǎn)帳支票)。

　　3、贖回程序

　　投資者辦理贖回手續(xù)時(shí)需提交以下資料：

　　(1)加蓋公章、法人代表簽章并載有授權(quán)委托事項(xiàng)的《中國(guó)光大銀行開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)賬戶(hù)申請(qǐng)表》；

　　(2)授權(quán)經(jīng)辦人有效身份原件和復(fù)印件；

　　(3)加蓋單位公章的《中國(guó)光大銀行開(kāi)放式基金交易委托單》。

　　4、注意事項(xiàng)

　　投資者需到資金賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)機(jī)構(gòu)辦理基金業(yè)務(wù)。

　　基金名稱(chēng)：“國(guó)投瑞銀核心企業(yè)股票型證券投資基金”　，基金代碼：“121003”。

　　(五)通過(guò)證券公司辦理開(kāi)戶(hù)和認(rèn)購(gòu)的程序

　　以下機(jī)構(gòu)投資者開(kāi)戶(hù)和認(rèn)購(gòu)程序原則上在本基金的各代銷(xiāo)證券公司均適用，包括國(guó)泰君安證券股份有限公司、國(guó)信證券有限責(zé)任公司、申銀萬(wàn)國(guó)證券股份有限公司、招商證券股份有限公司、廣發(fā)證券股份有限公司、中信證券股份有限公司、中銀國(guó)際證券有限責(zé)任公司、平安證券有限責(zé)任公司和國(guó)盛證券有限責(zé)任公司。此程序僅供投資者參考，具體程序以各代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。

　　1、業(yè)務(wù)辦理時(shí)間　

　　(1)國(guó)泰君安證券股份有限公司，2006年3月16日至2006年4月14日上午9：30-11：30，下午13：00-15：00，11：30-13：00只接受電話委托、自助/熱自助委托、網(wǎng)上交易委托(周六、周日和法定節(jié)假日不營(yíng)業(yè))。

　　(2)國(guó)信證券有限責(zé)任公司，2006年3月16日至2006年4月14日9：30-15：00(周六、周日和法定節(jié)假日不營(yíng)業(yè))。

　　(3)申銀萬(wàn)國(guó)證券股份有限公司，2006年3月16日至2006年4月14日9：30-15：00(周六、周日和法定節(jié)假日不營(yíng)業(yè))。

　　(4)招商證券股份有限公司，2006年3月16日至2006年4月14日9：30-15：00(周六、周日和法定節(jié)假日不營(yíng)業(yè))。

　　(5)廣發(fā)證券股份有限公司，2006年3月16日至2006年4月14日9：30-15：00(周六、周日和法定節(jié)假日不營(yíng)業(yè))。

　　(6)中信證券股份有限公司，2006年3月16日至2006年4月14日9：30-15：00(周六、周日和法定節(jié)假日不營(yíng)業(yè))。

　　(7)中銀國(guó)際證券有限責(zé)任公司，2006年3月16日至2006年4月14日9：30-15：00(周六、周日和法定節(jié)假日不營(yíng)業(yè))。

　　(8)平安證券有限責(zé)任公司，2006年3月16日至2006年4月14日9：30-15：00(周六、周日和法定節(jié)假日不營(yíng)業(yè))。

　　(9)國(guó)盛證券有限責(zé)任公司，2006年3月16日至2006年4月14日9：30-15：00(周六、周日和法定節(jié)假日不營(yíng)業(yè))。

　　2、辦理開(kāi)戶(hù)和認(rèn)購(gòu)手續(xù)

　　(1)資金賬戶(hù)的開(kāi)立　

　　機(jī)構(gòu)投資者在各代銷(xiāo)證券公司申請(qǐng)開(kāi)立資金賬戶(hù)應(yīng)提供以下材料：　

　　①資金賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)表(加蓋機(jī)構(gòu)公章和法定代表人章)；(已在該證券公司同一營(yíng)業(yè)部開(kāi)立了資金賬戶(hù)的客戶(hù)不必再開(kāi)立該賬戶(hù))　

　　②工商行政管理機(jī)關(guān)頒發(fā)的有效法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照(副本)，或民政部門(mén)或其他主管部門(mén)頒發(fā)的注冊(cè)登記證書(shū)，上述文件應(yīng)同時(shí)提供復(fù)印件(加蓋機(jī)構(gòu)公章)；　

　　③授權(quán)委托書(shū)(加蓋機(jī)構(gòu)公章和法定代表人章)；　

　　④經(jīng)辦人身份證件及其復(fù)印件。　

　　(2)基金賬戶(hù)的開(kāi)立　

　　機(jī)構(gòu)投資者在各代銷(xiāo)證券公司開(kāi)立國(guó)投瑞銀基金管理有限公司基金賬戶(hù)須提供以下資料：　

　　①開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)表(加蓋機(jī)構(gòu)公章和法定代表人章)；　

　　②機(jī)構(gòu)經(jīng)辦人身份證件及復(fù)印件；　

　　③授權(quán)委托書(shū)(加蓋機(jī)構(gòu)公章和法定代表人章)；　

　　④代銷(xiāo)證券公司資金賬戶(hù)卡。　

　　(3)已開(kāi)立資金賬戶(hù)和國(guó)投瑞銀基金管理有限公司基金賬戶(hù)的投資者無(wú)需再開(kāi)立資金賬戶(hù)和基金賬戶(hù)，可直接認(rèn)購(gòu)本基金(投資者須提供基金賬號(hào))。

　　(4)提出認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)　

　　機(jī)構(gòu)投資者在各代銷(xiāo)證券公司認(rèn)購(gòu)須提交以下資料：　

　　①認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)表(加蓋機(jī)構(gòu)公章和法定代表人章)；　

　　②機(jī)構(gòu)經(jīng)辦人身份證件及復(fù)印件；　

　　③授權(quán)委托書(shū)(加蓋機(jī)構(gòu)公章和法定代表人章)；　

　　④代銷(xiāo)證券公司資金賬戶(hù)卡；　　

　　投資者還可通過(guò)電話委托、自助/熱自助委托、網(wǎng)上交易委托等方式提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。　

　　(六)合格境外機(jī)構(gòu)投資者的開(kāi)戶(hù)與認(rèn)購(gòu)程序　

　　1　、合格境外機(jī)構(gòu)投資者辦理開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)時(shí)需提供的材料　

　　(1　)如果通過(guò)合格境外機(jī)構(gòu)投資者的托管銀行辦理有關(guān)業(yè)務(wù),　該托管銀行須提供在中國(guó)大陸的營(yíng)業(yè)執(zhí)照或者營(yíng)業(yè)許可證，以及托管協(xié)議復(fù)印件,　須加蓋托管銀行公章，進(jìn)行公證或者律師見(jiàn)證；　

　　(2　)合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券投資業(yè)務(wù)許可證的復(fù)印件以及相關(guān)投資額度的審批證明，須加蓋托管銀行公章，并進(jìn)行公證或者律師見(jiàn)證；　

　　(3　)經(jīng)合格境外機(jī)構(gòu)投資者簽字并加蓋公章的《基金業(yè)務(wù)授權(quán)委托書(shū)》；　

　　(4　)經(jīng)辦人有效身份證件原件及經(jīng)其簽字復(fù)印件；　

　　(5　)印鑒卡一式三份；　

　　(6　)指定銀行賬戶(hù)信息(開(kāi)戶(hù)銀行、銀行賬戶(hù)名稱(chēng)、銀行賬號(hào))；　

　　(7　)填妥的《開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)表(合格境外機(jī)構(gòu)投資者)》,　并加蓋公章。　

　　注：其中指定銀行賬戶(hù)是指境外機(jī)構(gòu)投資者開(kāi)戶(hù)時(shí)預(yù)留的作為贖回、分紅、退款的結(jié)算賬戶(hù)，　銀行賬戶(hù)名稱(chēng)必須同境外機(jī)構(gòu)投資者基金賬戶(hù)的戶(hù)名一致。　

　　2　、合格境外機(jī)構(gòu)投資者的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)和資金劃撥等事項(xiàng)參照境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者辦理。

　　五、網(wǎng)上開(kāi)戶(hù)與交易

　　(一)與上海銀聯(lián)合作開(kāi)發(fā)的開(kāi)放式基金網(wǎng)上交易業(yè)務(wù)(目前僅限個(gè)人投資者)：

　　適用于上海地區(qū)銀聯(lián)高級(jí)客戶(hù)(擁有CD卡)利用銀聯(lián)網(wǎng)上轉(zhuǎn)賬平臺(tái)系統(tǒng)進(jìn)行國(guó)投瑞銀基金管理有限公司網(wǎng)上交易。

　　1、開(kāi)戶(hù)及認(rèn)購(gòu)的時(shí)間：認(rèn)購(gòu)時(shí)間為2006年3月16日至　2006年4月14日(周六、周日、法定節(jié)假日不休息)，24小時(shí)服務(wù)(日終清算時(shí)間除外)。

　　2、開(kāi)戶(hù)及認(rèn)購(gòu)程序：

　　(1)開(kāi)通上海銀聯(lián)網(wǎng)上跨行轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)(高級(jí)用戶(hù))。

　　投資者必須到網(wǎng)上轉(zhuǎn)賬平臺(tái)身份認(rèn)證介質(zhì)的代理機(jī)構(gòu)(包括商業(yè)銀行或銀聯(lián)分公司)辦理身份認(rèn)證，并領(lǐng)取身份認(rèn)證介質(zhì)(銀聯(lián)CD卡)，然后對(duì)轉(zhuǎn)出卡進(jìn)行登記開(kāi)通。用戶(hù)轉(zhuǎn)出卡的登記開(kāi)通方式根據(jù)轉(zhuǎn)出行的要求可分為兩種：柜面登記開(kāi)通和網(wǎng)上直接登記開(kāi)通。

　　(2)開(kāi)通國(guó)投瑞銀基金管理有限公司網(wǎng)上交易。

　　①若投資者從未開(kāi)立過(guò)國(guó)投瑞銀基金管理有限公司的基金賬戶(hù)，則登錄國(guó)投瑞銀基金管理有限公司網(wǎng)站(www.ubssdic.com)，在網(wǎng)上交易與查詢(xún)欄目下點(diǎn)擊網(wǎng)上開(kāi)戶(hù)，接受網(wǎng)上交易服務(wù)協(xié)議，按照要求輸入開(kāi)戶(hù)信息并提交開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)；

　　②若投資者之前已開(kāi)立過(guò)國(guó)投瑞銀基金管理有限公司的基金賬戶(hù)，則可通過(guò)基金賬號(hào)/開(kāi)戶(hù)證件號(hào)碼登錄，然后通過(guò)開(kāi)通網(wǎng)上交易功能，增開(kāi)用于網(wǎng)上交易的交易賬戶(hù)；

　　③若投資者之前已通過(guò)工行牡丹卡或者興業(yè)銀行卡開(kāi)通國(guó)投瑞銀基金管理有限公司網(wǎng)上交易，只需通過(guò)登陸名/基金賬號(hào)/開(kāi)戶(hù)證件號(hào)碼登錄，在“賬戶(hù)管理---增加支付機(jī)構(gòu)”中增加銀聯(lián)卡支付方式。

　　(3)開(kāi)通國(guó)投瑞銀基金管理有限公司網(wǎng)上交易后可立即進(jìn)行網(wǎng)上自助認(rèn)購(gòu)。

　　(4)請(qǐng)同時(shí)參照本公司公布于本公司網(wǎng)站(www.ubssdic.com)上的《國(guó)投瑞銀基金管理有限公司開(kāi)放式基金網(wǎng)上交易業(yè)務(wù)規(guī)則》辦理相關(guān)開(kāi)戶(hù)和認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)。

　　(5)網(wǎng)上交易咨詢(xún)電話(0755)83160000。

　　3、注意事項(xiàng)：

　　(1)目前開(kāi)戶(hù)范圍限我國(guó)上海地區(qū)的銀聯(lián)高級(jí)用戶(hù)(擁有CD卡)。

　　(2)銀聯(lián)電子支付服務(wù)有限公司客戶(hù)服務(wù)電話：95516；

　　(3)個(gè)人投資者采用網(wǎng)上交易方式進(jìn)行基金交易時(shí)所發(fā)生的銀聯(lián)和銀行規(guī)

　　定收取的轉(zhuǎn)賬費(fèi)用，除本公司另有規(guī)定外由投資者自行承擔(dān)。

　　(二)與興業(yè)銀行和上海銀聯(lián)合作開(kāi)發(fā)的興業(yè)銀行“銀聯(lián)通基金業(yè)務(wù)”(目前僅限個(gè)人投資者)

　　適用于興業(yè)銀行借記卡客戶(hù)利用興業(yè)銀行網(wǎng)上資金支付系統(tǒng)和銀聯(lián)網(wǎng)上轉(zhuǎn)賬平臺(tái)系統(tǒng)進(jìn)行國(guó)投瑞銀基金管理有限公司網(wǎng)上交易。

　　1、開(kāi)戶(hù)及認(rèn)購(gòu)的時(shí)間：認(rèn)購(gòu)時(shí)間為2006年3月16日至2006年4月　14日(周六、周日、法定節(jié)假日不休息)，24小時(shí)服務(wù)(日終清算時(shí)間除外)。

　　2、開(kāi)戶(hù)及認(rèn)購(gòu)程序：

　　(1)開(kāi)通興業(yè)銀行網(wǎng)上銀行的銀聯(lián)通基金業(yè)務(wù)。

　　辦理本業(yè)務(wù)的個(gè)人投資者須持有興業(yè)銀行“興業(yè)借記卡”(帶有銀聯(lián)標(biāo)志)，并登錄興業(yè)銀行網(wǎng)站(www.cib.com.cn)，在興業(yè)銀行網(wǎng)站申請(qǐng)“個(gè)人網(wǎng)上銀行”業(yè)務(wù)，并且在個(gè)人網(wǎng)上銀行中辦理“銀聯(lián)通基金”業(yè)務(wù)開(kāi)通手續(xù)。

　　(2)開(kāi)通國(guó)投瑞銀基金管理有限公司網(wǎng)上交易。

　　①若投資者從未開(kāi)立過(guò)國(guó)投瑞銀基金管理有限公司的基金賬戶(hù)，則登錄國(guó)投瑞銀基金管理有限公司網(wǎng)站(www.ubssdic.com)，在網(wǎng)上交易與查詢(xún)欄目下點(diǎn)擊網(wǎng)上開(kāi)戶(hù)，接受網(wǎng)上交易服務(wù)協(xié)議，按照要求輸入開(kāi)戶(hù)信息并提交開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)；

　　②若投資者之前已開(kāi)立過(guò)國(guó)投瑞銀基金管理有限公司的基金賬戶(hù)，則可通過(guò)基金賬號(hào)/開(kāi)戶(hù)證件號(hào)碼登錄，然后通過(guò)開(kāi)通網(wǎng)上交易功能，增開(kāi)用于網(wǎng)上交易的交易賬戶(hù)；

　　③若投資者之前已通過(guò)工行牡丹卡或者上海銀聯(lián)卡開(kāi)通國(guó)投瑞銀基金管理有限公司網(wǎng)上交易，只需通過(guò)登陸名/基金賬號(hào)/開(kāi)戶(hù)證件號(hào)碼登錄，在“賬戶(hù)管理---增加支付機(jī)構(gòu)”中增加興業(yè)銀行卡支付方式。

　　(3)開(kāi)通國(guó)投瑞銀基金管理有限公司網(wǎng)上交易后可立即進(jìn)行網(wǎng)上自助認(rèn)購(gòu)。

　　(4)請(qǐng)同時(shí)參照本公司公布于本公司網(wǎng)站(www.ubssdic.com)上的《國(guó)投瑞銀基金管理有限公司開(kāi)放式基金網(wǎng)上交易業(yè)務(wù)規(guī)則》辦理相關(guān)開(kāi)戶(hù)和認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)。

　　(5)網(wǎng)上交易咨詢(xún)電話(0755)83160000。

　　3、注意事項(xiàng)：

　　(1)目前開(kāi)戶(hù)范圍為興業(yè)銀行全國(guó)地區(qū)。

　　(2)興業(yè)銀行客戶(hù)服務(wù)電話：95561

　　(3)銀聯(lián)電子支付服務(wù)有限公司客戶(hù)服務(wù)電話：95516-5；

　　(4)個(gè)人投資者采用網(wǎng)上交易方式進(jìn)行基金交易時(shí)所發(fā)生的銀聯(lián)和銀行規(guī)

　　定收取的轉(zhuǎn)賬費(fèi)用，除本公司另有規(guī)定外由投資者自行承擔(dān)。

　　六、清算與交收　

　　1、投資者無(wú)效認(rèn)購(gòu)資金將于本基金注冊(cè)登記人確認(rèn)為無(wú)效后3個(gè)工作日內(nèi)劃入投資者指定銀行賬戶(hù)。

　　2、本基金的基金合同生效前，全部認(rèn)購(gòu)資金將被凍結(jié)在本公司于中國(guó)工商銀行開(kāi)立的本基金募集專(zhuān)戶(hù)中，募集期間產(chǎn)生的資金利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息以注冊(cè)登記人的記錄為準(zhǔn)。利息折成基金認(rèn)購(gòu)份額不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)、不受最低認(rèn)購(gòu)份額限制。　

　　3、本基金份額持有人權(quán)益登記由基金注冊(cè)登記人在募集結(jié)束后完成。