國(guó)投瑞銀核心企業(yè)股票型基金基金份額發(fā)售公告

　　國(guó)投瑞銀基金管理有限公司

　　二00六年三月

　　重要提示

　　1、國(guó)投瑞銀核心企業(yè)股票型證券投資基金(以下簡(jiǎn)稱“本基金”)的募集已獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字【2006】38號(hào)文批準(zhǔn)。

　　2、本基金是股票型證券投資基金，基金運(yùn)作方式是契約型開(kāi)放式，名稱為國(guó)投瑞銀核心企業(yè)股票型證券投資基金。

　　3、本基金的基金管理人和注冊(cè)登記人為國(guó)投瑞銀基金管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱“本公司”)，基金托管人為中國(guó)工商銀行股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)工商銀行”)。

　　4、本基金自2006年3月16日起至2006年4月14日止，面向個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者，通過(guò)中國(guó)工商銀行、中國(guó)光大銀行、國(guó)泰君安證券股份有限公司、國(guó)信證券有限責(zé)任公司、申銀萬(wàn)國(guó)證券股份有限公司、招商證券股份有限公司、廣發(fā)證券股份有限公司、中信證券股份有限公司、中銀國(guó)際證券有限責(zé)任公司、平安證券有限責(zé)任公司和國(guó)盛證券有限責(zé)任公司等代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)(包括電子化服務(wù)渠道)以及本公司直銷(xiāo)中心非限量公開(kāi)發(fā)售。其他具有代銷(xiāo)資格和條件的機(jī)構(gòu)如在募集期內(nèi)完成準(zhǔn)備工作，新增代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)將另行公告。

　　5、本公司已開(kāi)通網(wǎng)上開(kāi)戶和網(wǎng)上認(rèn)購(gòu)，詳細(xì)情況請(qǐng)瀏覽本公司網(wǎng)站(www.ubssdic.com)相關(guān)內(nèi)容。

　　6、本基金募集對(duì)象為中華人民共和國(guó)境內(nèi)的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和合格的境外機(jī)構(gòu)投資者(法律法規(guī)及有關(guān)規(guī)定禁止購(gòu)買(mǎi)者除外)。個(gè)人投資者指符合法律法規(guī)規(guī)定的條件可以投資證券投資基金的自然人；機(jī)構(gòu)投資者指符合法律法規(guī)規(guī)定可以投資證券投資基金的在中華人民共和國(guó)注冊(cè)登記或經(jīng)政府有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立的機(jī)構(gòu)；合格的境外機(jī)構(gòu)投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的可投資于中國(guó)境內(nèi)證券的中國(guó)境外的機(jī)構(gòu)投資者。

　　7、投資者欲認(rèn)購(gòu)本基金，需開(kāi)立本公司開(kāi)放式基金賬戶。募集期內(nèi)，中國(guó)工商銀行、中國(guó)光大銀行、國(guó)泰君安證券股份有限公司、國(guó)信證券有限責(zé)任公司、申銀萬(wàn)國(guó)證券股份有限公司、招商證券股份有限公司、廣發(fā)證券股份有限公司、中信證券股份有限公司、中銀國(guó)際證券有限責(zé)任公司、平安證券有限責(zé)任公司和國(guó)盛證券有限責(zé)任公司等代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的各基金代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)(包括電子化服務(wù)渠道)以及本公司直銷(xiāo)中心為投資者辦理基金賬戶開(kāi)戶及認(rèn)購(gòu)手續(xù)，開(kāi)戶和認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)可同時(shí)辦理。

　　8、投資者可在不同的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)開(kāi)戶，除法律法規(guī)另有規(guī)定外每個(gè)投資者僅限開(kāi)立和使用一個(gè)基金賬戶。已經(jīng)在國(guó)投瑞銀基金管理有限公司(原中融基金管理有限公司)開(kāi)立開(kāi)放式基金賬戶的投資者可免于辦理開(kāi)戶。

　　9、本基金直銷(xiāo)中心和中國(guó)工商銀行單筆認(rèn)購(gòu)最低金額為1000元(含認(rèn)購(gòu)費(fèi))，其它代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)單筆認(rèn)購(gòu)最低金額為100元(含認(rèn)購(gòu)費(fèi))。投資者在認(rèn)購(gòu)期內(nèi)可多次認(rèn)購(gòu)基金份額。

　　10、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)(指本公司的直銷(xiāo)中心和本基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn))對(duì)申請(qǐng)的受理并不表示對(duì)該申請(qǐng)的成功確認(rèn)，而僅代表銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)確實(shí)接受了認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，申請(qǐng)的成功與否應(yīng)以本基金合同生效后基金注冊(cè)登記人(即國(guó)投瑞銀基金管理有限公司)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)一經(jīng)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)受理，不可以撤銷(xiāo)。投資者可在基金合同生效后第二個(gè)工作日起到各銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)查詢成交確認(rèn)情況和認(rèn)購(gòu)的份額。

　　11、本公告僅對(duì)本基金發(fā)售的有關(guān)事項(xiàng)和規(guī)定予以說(shuō)明，投資者欲了解本基金的詳細(xì)情況，請(qǐng)?jiān)敿?xì)閱讀刊登在2006年3月13日《證券時(shí)報(bào)》上的《國(guó)投瑞銀核心企業(yè)股票型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》和《國(guó)投瑞銀核心企業(yè)股票型證券投資基金基金合同摘要》。本基金的基金合同、招募說(shuō)明書(shū)及本公告將同時(shí)發(fā)布在本公司網(wǎng)站(www.ubssdic.com)以及中國(guó)工商銀行網(wǎng)站(www.icbc.com.cn)。投資者亦可通過(guò)本公司網(wǎng)站(www.ubssdic.com)下載本公司直銷(xiāo)中心的基金業(yè)務(wù)申請(qǐng)表格，并了解本基金發(fā)售的相關(guān)事宜。

　　12、代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)在各城市的認(rèn)購(gòu)網(wǎng)點(diǎn)、開(kāi)戶等具體事項(xiàng)詳見(jiàn)相關(guān)機(jī)構(gòu)有關(guān)公告。

　　13、對(duì)未開(kāi)設(shè)銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)的地方的投資者，請(qǐng)撥打本公司的客戶服務(wù)電話(0755-83160000)咨詢購(gòu)買(mǎi)事宜。對(duì)認(rèn)購(gòu)金額較大的投資者，本公司提供上門(mén)服務(wù)。

　　14、本基金管理人可綜合各種情況對(duì)募集安排做適當(dāng)調(diào)整。

　　一、本基金募集基本情況

　　(一)基金名稱　

　　國(guó)投瑞銀核心企業(yè)股票型證券投資基金　；基金代碼：121003

　　(二)基金類(lèi)型　

　　基金類(lèi)型：股票型證券投資基金；基金運(yùn)作方式：契約型、開(kāi)放式　

　　(三)基金存續(xù)期限　

　　不定期　

　　(四)基金份額面值　

　　每份基金份額面值為人民幣1.00元，按面值發(fā)售　

　　(五)基金募集規(guī)模

　　本基金不設(shè)定募集規(guī)模上限

　　(六)募集對(duì)象　

　　中華人民共和國(guó)境內(nèi)的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和合格的境外機(jī)構(gòu)投資者(法律、法規(guī)和其它有關(guān)規(guī)定禁止投資證券投資基金的除外)　

　　其中，個(gè)人投資者指符合法律法規(guī)規(guī)定的條件可以投資證券投資基金的自然人；機(jī)構(gòu)投資者指符合法律法規(guī)規(guī)定可以投資證券投資基金的在中華人民共和國(guó)注冊(cè)登記或經(jīng)政府有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立的機(jī)構(gòu)；合格的境外機(jī)構(gòu)投資者指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的可投資于中國(guó)境內(nèi)證券的中國(guó)境外的機(jī)構(gòu)投資者。

　　(七)基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)率　

　　本基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率如下表所示：

　　(八)基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)　

　　1、直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)

　　國(guó)投瑞銀基金管理有限公司直銷(xiāo)中心

　　住所：深圳市福田區(qū)深南大道4009號(hào)投資大廈三樓

　　辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道4009號(hào)投資大廈三樓

　　法定代表人：施洪祥

　　電話：(0755)82904140　　82904124

　　傳真：(0755)82904048　　82904056

　　聯(lián)系人：楊蔓　　曹麗麗

　　客戶服務(wù)統(tǒng)一咨詢電話：(0755)83160000

　　公司網(wǎng)站：www.ubssdic.com

　　2、代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)

　　(1)中國(guó)工商銀行全國(guó)各分行所轄城市指定網(wǎng)點(diǎn)，客服電話：95588，　網(wǎng)址：www.icbc.com.cn

　　(2)中國(guó)光大銀行全國(guó)各分行所轄城市指定網(wǎng)點(diǎn)，客服電話：95595，網(wǎng)址：www.cebbank.com

　　(3)國(guó)泰君安證券股份有限公司全國(guó)各指定營(yíng)業(yè)部，客服電話：4008888666，或撥打各城市營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)咨詢電話，網(wǎng)址：www.gtja.com

　　(4)國(guó)信證券有限責(zé)任公司全國(guó)各指定營(yíng)業(yè)部，客服電話：8008108868，網(wǎng)址：www.guosen.com.cn

　　(5)申銀萬(wàn)國(guó)證券股份有限公司全國(guó)各指定營(yíng)業(yè)部，客服電話：(021)962505，網(wǎng)址：www.sw2000.com.cn

　　(6)招商證券股份有限公司全國(guó)各指定營(yíng)業(yè)部，客服電話：4008888111、(0755)26951111，網(wǎng)址：www.newone.com.cn

　　(7)廣發(fā)證券股份有限公司全國(guó)各指定營(yíng)業(yè)部，客服電話：(020)87555888轉(zhuǎn)各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，網(wǎng)址：www.gf.com.cn

　　(8)中信證券股份有限公司全國(guó)各指定營(yíng)業(yè)部，客服電話：(010)84588266，網(wǎng)址：www.ecitic.com

　　(9)中銀國(guó)際證券有限責(zé)任公司全國(guó)各指定營(yíng)業(yè)部，客服電話：(021)68604866，網(wǎng)址：www.bocichina.com

　　(10)平安證券有限責(zé)任公司全國(guó)各指定營(yíng)業(yè)部，客服電話：95511，網(wǎng)址：www.pa18.com

　　(11)國(guó)盛證券有限責(zé)任公司全國(guó)各指定營(yíng)業(yè)部，客服電話：(0791)6289771，網(wǎng)址：www.gsstock.com　

　　新增代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)將另行公告。

　　上述代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的各地代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)及聯(lián)系方法詳見(jiàn)各代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)在地方媒體上刊登的公告。

　　(九)發(fā)售時(shí)間安排與基金合同生效　

　　根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，本基金的募集期為自基金份額發(fā)售之日起不超過(guò)三個(gè)月。

　　本基金的發(fā)售期間自2006年3月16日至2006年4月14日。在發(fā)售期內(nèi)，本基金面向個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者同時(shí)發(fā)售。本公司直銷(xiāo)中心、中國(guó)工商銀行營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)和中國(guó)光大銀行營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)周六、周日對(duì)個(gè)人投資者照常發(fā)售。

　　基金管理人根據(jù)認(rèn)購(gòu)的具體情況可適當(dāng)延長(zhǎng)發(fā)售期間。

　　以上發(fā)售期滿后，若基金募集符合法定條件(即基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣，且基金份額持有人的人數(shù)不少于200人，下同)，基金管理人應(yīng)將募集的全部資金存入其指定的驗(yàn)資專戶；由基金管理人自募集期限屆滿之日起十日內(nèi)聘請(qǐng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的

　　若三個(gè)月的募集期滿，本基金仍未達(dá)到法定基金合同生效條件，本基金管理人以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用，并將所募集的資金加計(jì)銀行同期活期存款利息在募集期限屆滿后三十日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)。

　　如遇突發(fā)事件，以上募集期的安排可以依法適當(dāng)調(diào)整。

　　二、發(fā)售方式及相關(guān)規(guī)定　

　　1、募集期內(nèi)本公司的直銷(xiāo)中心和代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)將同時(shí)面向機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者進(jìn)行非限額發(fā)售。　

　　2、本基金采用“金額認(rèn)購(gòu)”方法，認(rèn)購(gòu)費(fèi)率如下：

　　認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算方法如下：

　　認(rèn)購(gòu)費(fèi)用　=　認(rèn)購(gòu)金額　×認(rèn)購(gòu)費(fèi)率

　　凈認(rèn)購(gòu)金額　=　(認(rèn)購(gòu)金額+認(rèn)購(gòu)利息)　–認(rèn)購(gòu)費(fèi)用

　　認(rèn)購(gòu)份額　=　凈認(rèn)購(gòu)金額　/　基金份額面值

　　例：某投資人投資10,000元認(rèn)購(gòu)本基金，如果認(rèn)購(gòu)期內(nèi)認(rèn)購(gòu)資金獲得的利息為10元，則其可得到的基金份額計(jì)算如下：

　　認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=10,000×1.2%=120元

　　凈認(rèn)購(gòu)金額=(10，000＋10)-120＝9,890元

　　認(rèn)購(gòu)份額=9,890/1.00=9,890份

　　即投資人投資10,000元認(rèn)購(gòu)本基金，加上認(rèn)購(gòu)資金在認(rèn)購(gòu)期內(nèi)獲得的利息，可得到9,890份基金份額。

　　3、認(rèn)購(gòu)份額按照投資者單筆認(rèn)購(gòu)金額對(duì)應(yīng)的費(fèi)率為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算。已經(jīng)受理的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)不得撤銷(xiāo)。

　　4、認(rèn)購(gòu)份額計(jì)算結(jié)果保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，小數(shù)點(diǎn)后兩位以后的部分四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。

　　5、本基金直銷(xiāo)中心和中國(guó)工商銀行單筆認(rèn)購(gòu)最低金額為1000元(含認(rèn)購(gòu)費(fèi))，其它代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)單筆認(rèn)購(gòu)最低金額為100元(含認(rèn)購(gòu)費(fèi))。

　　6、投資者在募集期內(nèi)可多次認(rèn)購(gòu)本基金。