工銀瑞信貨幣市場基金基金份額發售公告(3)

　　四、機構投資者的開戶與認購程序

　　(一)注意事項

　　1、一個機構投資者在本公司只能開設和使用一個基金賬戶。

　　2、機構投資者認購本基金可以在中國建設銀行及中國工商銀行等代銷機構指定的基金代銷網點認購，認購金額起點為1,000元，如果認購金額在100萬元(含100萬元)以上，還可到本公司辦理。

　　3、投資者不能以現金方式認購

　　在直銷機構開戶的機構投資者必須指定一個銀行賬戶作為投資基金的唯一結算賬戶，今后投資者贖回、分紅及無效認(申)購的資金退款等資金結算均只能通過此賬戶進行。在代銷網點認購的機構投資者應指定相應的代銷銀行結算賬戶或在券商處開立的資金賬戶作為投資基金的唯一結算賬戶。

　　(二)通過直銷機構辦理機構投資者開戶和認購的程序

　　1、業務辦理時間

　　基金份額發售日的9：00至16：00(周六、周日、法定節日不營業)。

　　2、開立基金賬戶

　　機構投資者申請開立基金賬戶時應提交下列材料：

　　(1)企業營業執照正本或副本原件及加蓋單位公章的復印件(事業單位、社會團體或其他單位可使用有權部門的批文、開戶證明或登記證書原件及加蓋單位公章的復印件)；

　　(2)銀行的開戶證明原件及復印件；

　　(3)加蓋公章和法定代表人章的基金業務授權委托書；

　　(4)經辦人有效身份證件及復印件；

　　(5)預留印鑒卡一式三份(公章、法定代表人章各一枚)；

　　(6)填妥的《開放式基金賬戶類業務申請書》。

　　機構投資者開戶資料的填寫必須真實、準確，否則由此引起的錯誤和損失，由投資者自己承擔。

　　3、提出認購申請

　　機構投資者在直銷機構認購應提交以下資料：

　　(1)填妥的《開放式基金交易類業務申請書》；

　　(2)經辦人有效身份證件及復印件；

　　(3)加蓋銀行受理章的銀行付款憑證回單聯原件及復印件；

　　(4)基金交易賬戶卡。

　　尚未辦理開戶手續的投資者可提供規定的資料將開戶與認購一起辦理。投資者可自T＋2日起在直銷機構打印認購業務確認書。但此次確認是對認購申請的確認，認購的最終結果要待本基金基金合同生效后才能夠確認。

　　4、繳款方式

　　通過直銷機構認購的機構投資者，需通過全額繳款的方式繳款，具體方式如下：

　　(1)機構投資者所填寫的票據在匯款用途中必須注明基金賬號及購買的基金名稱和基金代碼，將足額認購資金匯入本公司直銷賬戶，并確保認購資金在認購期當日17:00前到賬。

　　工銀瑞信基金管理有限公司直銷賬戶資料：

　　戶 名：工銀瑞信基金管理有限公司

　　開戶銀行：中國工商銀行北京東四支行

　　賬 號：0200004129027311455

　　機構投資者若未按上述辦法劃付認購款項，造成認購無效的，本公司及直銷賬戶的開戶銀行不承擔任何責任。

　　(2)認購資金在投資者提出認購申請當日17：00前未到賬，如果投資者選擇資金在申請當日未到賬不延期，則該筆申請作廢；如果投資者申請時選擇延期，則當日提交的申請在后五個工作日內有效，申請受理日期以資金到賬日為準。

　　(3)至認購期結束，以下情況將被視為無效認購，款項將退往機構投資者的指定資金結算賬戶：

　　1)機構投資者向指定賬戶劃入資金，但未辦理開戶手續或開戶不成功的；

　　2)機構投資者向指定賬戶劃入資金，但未辦理認購申請或認購申請未被確認的；

　　3)機構投資者向指定賬戶劃入的認購資金少于其申請的認購金額的；

　　4)其它導致認購無效的情況。

　　(三)通過中國建設銀行辦理機構投資者開戶和認購的程序

　　1. 開戶及認購的時間

　　基金份額發售日的9:30-17:00(中午及周六、周日不營業)。

　　2. 開戶及認購程序

　　(1) 事先辦妥中國建設銀行的機構活期存款賬戶并存入足額開戶和認購資金。

　　(2) 由被授權人到開戶會計柜臺提交以下材料，辦理開戶手續，開立中國建設銀行龍卡證券卡及工銀瑞信基金管理公司的基金賬戶：

　　機構活期存款賬戶的印鑒卡及印鑒、營業執照或事業社團法人證書及復印件、軍隊或武警開戶許可證及復印件、組織機構代碼證及復印件。開戶單位為分支機構的，還應提交法人授權其開戶的書面證明；

　　證券業務授權書；

　　被授權人有效身份證明及復印件、印鑒；

　　填妥的“機構證券卡開戶/銷戶申請表”，并加蓋公章和法定代表人章。

　　(3) 如已開立龍卡證券卡，可直接持證券卡、被授權人有效身份證明及復印件、印鑒、營業執照或事業社團法人證書及復印件、軍隊或武警開戶許可證及復印件、組織機構代碼證及復印件開立工銀瑞信基金管理公司基金賬戶。開戶單位為分支機構的，請提交法人授權其開戶的書面證明，到開戶會計柜臺開立工銀瑞信基金管理公司基金賬戶。如已開立基金賬戶，可直接辦理認購業務。

　　(4) 開戶同時可辦理認購手續，請填妥并提交“證券買入(基金認購/申購)委托單”。

　　3. 認購程序及所需材料

　　(1) 被授權人有效身份證明原件；

　　(2) 證券卡；

　　(3) 填妥的“證券買入(基金認購/申購)委托單”。

　　4. 注意事項

　　(1) 機構投資者請到原機構活期存款賬戶開戶會計柜臺辦理開戶和認購手續；

　　(2) 若有其他方面的要求，請以中國建設銀行《中國建設銀行證券業務系統機構客戶操作指南》為準。

　　(四)通過中國工商銀行辦理機構投資者開戶和認購的程序

　　1、開戶

　　(1)開戶時間：基金份額發售日的9：00-17：00(周六、周日不營業)。

　　(2)開戶地點：中國工商銀行指定的代理“工銀瑞信基金管理有限公司基金賬戶”開戶的網點。

　　(3)機構投資者申請開立基金賬戶必須提供以下材料：

　　1)加蓋單位公章的企業法人營業執照復印件及副本原件，事業法人、社會團體或其他組織提供給民政部門或主管部門頒發的注冊登記證書原件及加蓋單位公章的復印件；

　　2)法定代表人證明書；

　　3)經辦人有效身份證明原件(身份證、軍人證、護照等)；

　　4)法人授權委托書；

　　5)填妥的《基金賬戶業務申請表》(須加蓋投資者單位公章)。

　　投資者可于T＋2日以后到中國工商銀行指定的代理“工銀瑞信基金管理有限公司基金賬戶”開戶的網點辦理開戶業務確認手續。

　　2、認購

　　基金份額發售日的9：00-17：00(周六、周日不營業)，機構投資者應攜帶以下材料到中國工商銀行指定的代銷基金業務網點提交認購申請：

　　(1)中國工商銀行客戶自助卡；

　　(2)填妥的《基金業務申請表》、《基金申/認購申請表》(須加蓋預留印鑒)。

　　中國工商銀行網上銀行和電話銀行可同時受理基金的認購業務，具體情況可通過中國工商銀行網站、客戶服務電話(95588)查詢。

　　中國工商銀行代銷網點接受認購申請后，當即向投資者提供繳款回執；投資者于本基金基金合同生效后到中國工商銀行基金代銷網點辦理認購業務確認手續。

　　3、注意事項

　　(1)一個投資者只能開立一個基金賬戶；

　　(2)機構投資者在代銷網點申請認購基金時，其指定的銀行存款賬戶必須有足額的認購資金；

　　(3)機構投資者認購基金申請須在公布的機構投資者認購時間內辦理；

　　(4)機構投資者指定的銀行存款賬戶須是中國工商銀行客戶自助卡中的人民幣結算賬戶；

　　(5)發行時間等中國工商銀行代銷詳情，請以中國工商銀行公告為準。

　　(五)通過中信證券股份有限公司辦理機構投資者開戶和認購的程序

　　1、業務辦理時間

　　基金份額發售日的9:30-15:00(周六、周日及節假日不受理)。

　　2、事先辦妥資金賬戶并存入足額認購資金。

　　3、投資者必須由指定的經辦人親自到網點辦理開戶手續，并提交以下資料：

　　(1)加蓋單位公章的企業法人營業執照復印件及副本原件；事業法人、社會團體或其它組織提供的民政部門或主管部門頒發的注冊登記證書原件及加蓋單位公章的復印件；

　　(2)法定代表人有效身份證件原件及復印件；

　　(3)基金業務授權委托書；

　　(4)業務經辦人有效身份證件原件及復印件；

　　(5)營業部資金賬戶卡；

　　(6)填妥的基金開戶申請表并加蓋預留印鑒；

　　4、投資者辦理開戶手續后，可以到營業部柜臺或以網上交易的方式進行基金認購。在柜臺辦理認購需提交下列資料：

　　(1)營業部資金賬戶卡；

　　(2)業務經辦人有效身份證件原件及復印件；

　　(3)加蓋預留印鑒的認購申請表。

　　5、注意事項

　　(1)沒有在營業部辦理資金賬戶的投資者可當場辦理資金賬戶開戶；

　　(2)若有其它方面的要求，以中信證券股份有限公司的說明為準。

　　(六)通過國泰君安證券股份有限公司辦理機構投資者開戶和認購的程序

　　1、 業務辦理時間

　　基金份額發售日的9:30-15:00(周六、周日及節假日不受理)。

　　2、開立資金賬戶

　　機構投資者在國泰君安證券股份有限公司(以下簡稱“國泰君安”)申請開立資金賬戶應提供以下材料：

　　(1)資金賬戶開戶申請表(加蓋機構公章和法定代表人章)；

　　(2)工商行政管理機關頒發的有效法人營業執照(副本)，或民政部門或其他主管部門頒發的注冊登記證書，上述文件應同時提供復印件(加蓋機構公章)；

　　(3)授權委托書(加蓋機構公章和法定代表人章)；

　　(4)經辦人身份證件及其復印件。

　　3、開立基金賬戶

　　機構投資者在國泰君安開立基金賬戶須提供以下資料：

　　(1)開戶申請表(加蓋機構公章和法定代表人章)；

　　(2)機構經辦人身份證件及復印件；

　　(3)授權委托書(加蓋機構公章和法定代表人章)；

　　(4)國泰君安資金賬戶卡。

　　4、提出認購申請

　　機構投資者在國泰君安認購須提交以下資料：

　　(1)認購申請表(加蓋機構公章和法定代表人章)；

　　(2)機構經辦人身份證原件及復印件；

　　(3)授權委托書(加蓋機構公章和法定代表人章)；

　　(4)國泰君安資金賬戶卡。

　　投資者還可通過國泰君安的電話委托、自助/熱自助委托、網上交易委托等方式提交認購申請。

　　(七)通過中國銀河證券有限責任公司辦理機構投資者開戶和認購的程序

　　1、業務辦理時間

　　基金份額發售日的9:30-15:00(周六、周日及節假日不受理)。

　　2、開戶程序

　　(1)事先辦妥資金賬戶并存入足額認購資金；

　　(2)投資者必須由指定的經辦人親自到網點辦理開戶手續，并提交以下資料：

　　1)加蓋單位公章的企業法人營業執照復印件；事業法人、社會團體或其它組織提供加蓋單位公章的民政部門或主管部門頒發的注冊登記證書復印件；

　　2)法定代表人有效身份證件復印件；

　　3)基金業務授權委托書；

　　4)業務經辦人有效身份證件原件及復印件；

　　5)營業部資金賬戶卡；

　　6)填妥的基金開戶申請表并加蓋機構公章。

　　3、認購程序

　　投資者辦理開戶手續后，可通過柜臺、電話、自助、熱自助等方式進行基金認購。在柜臺辦理認購需提交下列資料：

　　(1)營業部資金賬戶卡；

　　(2)基金業務授權委托書；

　　(3)業務經辦人有效身份證件原件；

　　(4)加蓋機構公章的認購申請表。

　　4、機構投資者開立資金賬戶應提供以下材料：

　　(1)資金賬戶開戶申請表(加蓋機構公章和法定代表人章)；

　　(2)工商行政管理機關頒發的有效法人營業執照(副本)，或民政部門或其他主管部門頒發的注冊登記證書，上述文件應同時提供復印件(加蓋機構公章)；

　　(3)授權委托書(加蓋機構公章和法定代表人章)；

　　(4)法人代表證明書及法人代表身份證復印件；

　　(5)經辦人身份證件及其復印件。

　　(八)通過中信建投證券有限責任公司辦理機構投資者開戶和認購的程序

　　1、業務辦理時間

　　基金份額發售日的9:30-15:00(周六、周日及節假日不受理)。

　　2、開戶的程序及所需要的材料

　　(1)如客戶尚未在營業部開立資金賬戶，需要攜帶如下材料到營業部同時辦理資金賬戶開戶手續和基金賬戶開戶手續：

　　1)機構證件原件和加蓋公章的復印件，營業執照副本原件和加蓋公章的復印件或民政部門或主管部門頒發的注冊登記證書原件和加蓋公章的復印件；

　　2)經辦人證件原件和復印件；

　　3)法定代表人身份證件復印件；

　　4)標準格式的授權委托書(加蓋公章和法定代表人名章)；

　　5)填寫資金賬戶開戶合同書(加蓋公章和法定代表人名章)；

　　6)開放式基金基金賬戶開戶申請書(加蓋公章和法定代表人名章，含授權委托基金業務事項)。

　　(2)如客戶已經在營業部開立了資金賬戶，辦理基金賬戶開戶需要如下材料：

　　1)機構證件原件和加蓋公章的復印件，營業執照副本原件和加蓋公章的復印件或民政部門或主管部門頒發的注冊登記證書原件和加蓋公章的復印件；

　　2)開放式基金基金賬戶開戶申請書(加蓋公章和法定代表人名章，含授權委托開戶事項)；

　　3)經辦人證件原件和復印件；

　　4)營業部資金賬戶卡(交易磁卡)。

　　3、客戶在申請辦理基金賬戶開戶的同時就可以辦理基金認購手續。

　　4、客戶自助認購基金流程

　　(1)客戶申請基金賬戶開戶后可以通過電話、互聯網、磁卡自助、熱自助等方式進行基金認購。

　　(2)流程：客戶進入自助系統，錄入資金帳號-錄入密碼-選擇“開放式基金”-選擇“基金認購”-錄入基金代碼-錄入認購金額-進行確認

　　5、客戶柜臺認購基金流程：經辦人攜帶資金賬戶卡，授權經辦人身份證件原件，填寫《開放式基金基金認購申請書》(加蓋公章)。

　　6、注意事項：客戶可以到柜臺憑有效證件打印確認單據，也可以自T+2日起通過電話等方式查詢基金公司的確認信息。

　　(九)通過招商證券股份有限公司辦理機構投資者開戶和認購的程序

　　1、業務辦理時間

　　基金份額發售日的9:30-15:00(周六、周日及節假日不受理)。

　　2、注意事項

　　(1)一個機構投資者只能開設和使用一個基金賬戶，并在招商證券股份有限公司(以下簡稱“招商證券”)開立資金賬戶作為投資基金的唯一結算賬戶；

　　(2)機構投資者認購本基金可以在招商證券各證券營業部認購，認購金額起點為1,000元；

　　(3)若有其它方面的要求，以招商證券的說明為準。

　　3、開立資金賬戶

　　機構投資者在招商證券申請開立資金賬戶應提供以下材料：

　　(1)資金賬戶開戶申請表(加蓋機構公章和法定代表人章)；

　　(2)工商行政管理機關頒發的有效法人營業執照(副本)，或民政部門或其他主管部門頒發的注冊登記證書，上述文件應同時提供復印件(加蓋機構公章)；

　　(3)授權委托書(加蓋機構公章和法定代表人章)；

　　(4)法人代表證明書及法人代表身份證復印件；

　　(5)經辦人身份證件及其復印件。

　　4、開立基金賬戶

　　機構投資者在招商證券開立基金賬戶須提供以下資料：

　　(1)開戶申請表(加蓋機構公章和法定代表人章)；

　　(2)機構經辦人身份證件及復印件；

　　(3)授權委托書(加蓋機構公章和法定代表人章)；

　　(4)招商證券牛卡。

　　5、提出認購申請

　　機構投資者在招商證券認購須提交以下資料：

　　(1)認購申請表(加蓋機構公章和法定代表人章)；

　　(2)機構經辦人身份證件及復印件；

　　(3)授權委托書(加蓋機構公章和法定代表人章)；

　　(4)招商證券牛卡。

　　投資者還可通過電話委托、網上交易委托等方式提交認購申請。

　　投資者可于T＋2日起到招商證券各營業部處確認基金賬戶開戶及認購是否被接受。

　　(十)通過興業證券股份有限公司辦理機構投資者開戶和認購的程序

　　1、業務辦理時間

　　基金份額發售日的9:30～11：30，13：00～15:00(周六、周日及節假日不受理)。

　　2、開立資金賬戶

　　機構投資者在興業證券股份有限公司(以下簡稱“興業證券”)申請開立資金賬戶應提供以下材料：

　　(1)資金賬戶開戶申請表(加蓋機構公章和法定代表人章)；

　　(2)工商行政管理機關頒發的有效法人營業執照(副本)，或民政部門或其他主管部門頒發的注冊登記證書，上述文件應同時提供復印件(加蓋機構公章)；

　　(3)授權委托書(加蓋機構公章和法定代表人章)；

　　(4)經辦人身份證件及其復印件。

　　3、開立基金賬戶

　　機構投資者在興業證券開立基金賬戶須提供以下資料：

　　(1)開戶申請表(加蓋機構公章和法定代表人章)；

　　(2)機構經辦人身份證件及復印件；

　　(3)授權委托書(加蓋機構公章和法定代表人章)；

　　(4)興業證券資金賬戶卡。

　　4、提出認購申請

　　機構投資者在興業證券認購須提交以下資料：

　　(1)認購申請表(加蓋機構公章和法定代表人章)；

　　(2)機構經辦人身份證原件及復印件；

　　(3)授權委托書(加蓋機構公章和法定代表人章)；

　　(4)興業證券資金賬戶卡。

　　(十一)投資者提示

　　1、請機構投資者盡早向直銷機構或代銷網點索取開戶和認購申請表。投資者也可從本公司網站www.icbccs.com.cn下載直銷業務申請表格，但必須在辦理業務時保證提交的材料與下載文件中所要求的格式一致。

　　2、直銷機構與代理銷售網點的業務申請表不同，機構投資者請勿混用。