工銀瑞信貨幣市場基金基金份額發售公告(2)

　　二、發售方式及相關規定

　　1、本基金在發售期內面向投資者同時發售。

　　2、直銷機構每個基金賬戶首次認購金額不得低于100萬元人民幣，已在直銷機構有認購本基金記錄的投資者不受上述認購最低金額的限制，單筆認購最低金額為1,000元人民幣。

　　3、代銷網點每個基金賬戶每次認購金額不得低于1,000元人民幣，累計認購金額不設上限。

　　4、募集期投資者可以多次認購本基金，認購費率按每筆認購申請單獨計算。

　　5、當日的認購申請在銷售機構規定的時間之后不得撤銷。

　　三、個人投資者的開戶與認購程序

　　(一)注意事項

　　1、個人投資者通過代銷機構辦理基金業務，必須事先開立至少一種下列賬戶：中國工商銀行借記卡、中國建設銀行龍卡證券卡、中信證券股份有限公司資金賬戶卡、國泰君安證券股份有限公司資金賬戶卡、中國銀河證券有限責任公司資金賬戶卡、中信建投證券有限責任公司資金賬戶卡、招商證券股份有限公司資金賬戶卡、興業證券股份有限公司資金賬戶卡；個人投資者通過直銷機構辦理基金業務，必須指定一個銀行賬戶作為投資基金的唯一結算賬戶，今后投資者贖回、分紅及無效認(申)購的資金退款等資金結算均只能通過此賬戶進行。

　　2、個人投資者認購基金可以在中國工商銀行、中國建設銀行、中信證券股份有限公司、國泰君安證券股份有限公司、中國銀河證券有限責任公司、中信建投證券有限責任公司、招商證券股份有限公司、興業證券股份有限公司的指定基金代銷網點認購，認購金額起點為1,000元，如果認購金額在100萬元(含100萬元)以上，還可以選擇到直銷機構辦理。

　　(二)通過直銷機構辦理個人投資者開戶和認購的程序

　　1、業務辦理時間

　　基金份額發售日的9：00至16：00(周六、周日、法定節日不營業)。

　　2、開立基金賬戶

　　個人投資者申請開立基金賬戶時應提交下列材料：

　　(1)有效身份證件(身份證、軍人證、護照等)及復印件；

　　(2)同名的銀行存折或

　　(3)填妥的《開放式基金賬戶類業務申請書》。

　　3、提出認購申請

　　個人投資者辦理認購申請需準備以下資料：

　　(1)填妥的《開放式基金交易類業務申請書》；

　　(2)加蓋銀行受理章的銀行付款憑證回單聯原件及復印件；

　　(3)本人身份證件；

　　(4)基金交易賬戶卡。

　　尚未開戶的投資者可同時辦理開戶和認購手續。投資者可在辦理認購申請日(T日)后的第2個工作日(T＋2日，下同)起在直銷機構打印認購業務確認書。但此次確認是對認購申請的確認，認購的最終結果要待本基金基金合同生效后才能夠確認。

　　4、繳款方式

　　通過直銷機構認購的個人投資者，需通過全額繳款的方式繳款，具體方式如下：

　　(1)個人投資者所填寫的票據在匯款用途中必須注明基金賬號及購買的基金名稱和基金代碼，將足額認購資金匯入本公司直銷賬戶，并確保認購資金在認購期間當日17：00前到賬。

　　工銀瑞信基金管理有限公司直銷賬戶資料：

　　戶 名：工銀瑞信基金管理有限公司

　　開戶銀行：中國工商銀行北京東四支行

　　賬 號：0200004129027311455

　　個人投資者若未按上述辦法劃付認購款項，造成認購無效的，本公司及直銷賬戶的開戶銀行不承擔任何責任。

　　(2)認購資金在投資者提出認購申請當日17：00前未到賬，如果投資者選擇資金在申請當日未到賬不延期，則該筆申請作廢；如果投資者申請時選擇延期，則當日提交的申請在后五個工作日內有效，申請受理日期以資金到賬日為準。

　　(3)至認購期結束，以下情況將被視為無效認購，款項將退往個人投資者的指定資金結算賬戶：

　　1)個人投資者向指定賬戶劃入資金，但未辦理開戶手續或開戶不成功的；

　　2)個人投資者向指定賬戶劃入資金，但未辦理認購申請或認購申請未被確認的；

　　3)個人投資者向指定賬戶劃入的認購資金少于其申請的認購金額的；

　　4)其它導致認購無效的情況。

　　(三)通過中國建設銀行辦理個人投資者開戶和認購的程序

　　1. 受理開戶和認購的時間

　　基金份額發售日的9:30-17:00(周六、周日不營業)。

　　2. 開戶程序及所需材料

　　(1) 事先辦妥或持有中國建設銀行本地19位儲蓄卡并存入足額開戶和認購資金；

　　(2) 投資者到網點提交以下材料，辦理開戶手續，開立中國建設銀行龍卡證券卡及工銀瑞信基金管理有限公司的基金賬戶：

　　A. 本人有效身份證件原件(包括：居民身份證、軍官證、士兵證、警官證、文職證等)；

　　B. 本人的中國建設銀行當地19位儲蓄卡；

　　C. 填妥的“個人證券卡開戶/銷戶申請表”。

　　(3) 如已開立證券卡，可直接持證券卡及本人有效身份證件原件到網點開立工銀瑞信基金管理有限公司的基金賬戶；如已開立基金賬戶，可直接辦理認購業務。

　　(4) 開戶同時可辦理認購手續，需填妥并提交“證券買入(基金認購/申購)委托單”。

　　3. 認購程序及所需材料

　　(1) 本人有效身份證件原件；

　　(2) 證券卡；

　　(3) 填妥的“證券買入(基金認購/申購)委托單”。

　　4. 注意事項

　　(1) 請個人投資者本人到中國建設銀行指定的代銷網點辦理開戶和認購手續；

　　(2) 有關詳細的辦理手續，請查閱代銷網點擺放的《中國建設銀行證券業務系統個人客戶操作指南》。

　　(四)通過中國工商銀行辦理個人投資者開戶和認購的程序

　　1、開戶

　　(1)開戶時間：基金份額發售日的9：00-17：00(周六、周日照常營業)。

　　(2)開戶地點：中國工商銀行指定的代理“工銀瑞信基金管理有限公司基金賬戶”開戶的網點。

　　(3)個人投資者申請開立基金賬戶必須提供以下資料：

　　1)本人有效身份證明原件(身份證、軍人證、護照等)；

　　2)填妥的《基金賬戶業務申請表》；

　　3)中國工商銀行理財金賬戶卡、牡丹靈通卡。

　　投資者可于T＋2日以后到中國工商銀行指定的代理“工銀瑞信基金管理有限公司基金賬戶”開戶的網點辦理開戶業務確認手續。

　　2、認購

　　基金份額發售日的9：00-17：00，周六、周日照常營業，個人投資者可攜帶以下材料到中國工商銀行指定的代銷基金業務網點提交認購申請：

　　(1)本人有效身份證明原件(身份證、軍人證、護照等)；

　　(2)中國工商銀行理財金賬戶卡、牡丹靈通卡；

　　(3)填妥的《基金業務申請表》、《基金申/認購申請表》。

　　中國工商銀行網上銀行和電話銀行可同時受理基金的認購業務，具體情況可通過中國工商銀行網站、客戶服務電話(95588)查詢。中國工商銀行代銷網點接受認購申請后，當即向投資者提供繳款回執；投資者于發布本基金基金合同生效公告后到中國工商銀行基金代銷網點辦理認購業務確認手續。

　　3、注意事項

　　(1)一個投資者只能開立一個基金賬戶；

　　(2)投資者必須本人親自辦理開戶和認購手續；

　　(3)個人投資者申請認購基金時不接受現金，投資者必須預先在用于認購基金的理財金賬戶卡、牡丹靈通卡中存入足額的資金；

　　(4)個人投資者認購基金申請須在公布的個人投資者認購時間內辦理；

　　(5)個人投資者指定的銀行存款賬戶須是中國工商銀行牡丹靈通卡或理財金賬戶卡中的人民幣活期存款賬戶；

　　(6)個人投資者追加認購額必須是1,000元的整數倍(含認購費)；

　　(7)發行時間等中國工商銀行代銷詳情，請以中國工商銀行公告為準。

　　(五)通過中信證券股份有限公司個人投資者辦理開戶和認購的程序

　　1、業務辦理時間

　　基金份額發售日的9:30-15:00(周六、周日及節假日不受理)。

　　2、事先在營業部辦妥資金賬戶并存入足額認購資金。

　　3、投資者辦理開戶時，需本人親自到網點并提交以下材料：

　　(1)營業部資金賬戶卡；

　　(2)本人有效身份證件原件及復印件；

　　(3)填妥的開戶申請表；

　　4、投資者辦理開戶手續后，可以到營業部柜臺或以網上交易的方式進行基金認購。在柜臺辦理認購需提交下列資料：

　　(1)營業部資金賬戶卡；

　　(2)填妥的認購申請表。

　　(六)通過國泰君安證券股份有限公司辦理個人投資者開戶和認購的程序

　　1、 業務辦理時間

　　基金份額發售日的9:30-15:00(周六、周日及節假日不受理)。

　　2、 辦理開戶和認購手續

　　(1)資金賬戶的開立

　　個人投資者申請在國泰君安證券股份有限公司(以下簡稱“國泰君安”)開立資金賬戶應提供以下材料：

　　1)填妥的《資金賬戶開戶申請表》；

　　2)本人有效身份證明原件(身份證、軍官證、士兵證、武警證)及復印件；

　　(2)基金賬戶的開立

　　個人投資者在國泰君安開立基金賬戶須提供以下資料：

　　1)開戶申請表；

　　2)有效身份證件及復印件；

　　3)國泰君安資金賬戶卡。

　　(3)提出認購申請

　　個人投資者在國泰君安認購須提交以下資料：

　　1)填妥的《認購申請表》；

　　2)本人有效身份證件；

　　3)國泰君安資金賬戶卡。

　　投資者還可通過國泰君安的電話委托、自助/熱自助委托、網上交易委托等方式提交認購申請。

　　(七)通過中國銀河證券有限責任公司辦理個人投資者開戶和認購的程序

　　1、業務辦理時間

　　基金份額發售日的9:30-15:00(周六、周日及節假日不受理)。

　　2、開戶程序

　　(1)事先辦妥資金賬戶并存入足額認購資金；

　　(2)投資者必須由本人或指定的經辦人親自到網點辦理開戶手續，并提交以下資料：

　　1)本人或代理人有效身份證件及復印件；

　　2)營業部資金賬戶卡；

　　3)填妥的基金開戶申請表。

　　3、認購程序

　　投資者辦理開戶手續后，可通過柜臺、電話、自助、熱自助等方式進行基金認購。在柜臺辦理認購需提交下列資料：

　　(1)營業部資金賬戶卡；

　　(2)本人/代理人有效身份證件原件；

　　(3)認購申請表。

　　(八)通過中信建投證券有限責任公司辦理個人投資者開戶和認購的程序

　　1、業務辦理時間

　　基金份額發售日的9:30-15:00(周六、周日及節假日不受理)。

　　2、開戶的程序及所需要的材料

　　(1)如客戶尚未在營業部開立資金賬戶，客戶需要攜帶個人有效證件原件、營業部指定銀行的存折(儲蓄卡)到營業部同時辦理資金賬戶開戶手續和基金賬戶開戶手續。

　　(2)如客戶已經在營業部開立了資金賬戶，需要客戶本人攜帶資金賬戶卡、個人有效證件到營業部填寫《開放式基金基金賬戶開戶申請書》，辦理基金賬戶開戶手續。

　　3、客戶在申請辦理基金賬戶開戶的同時即可辦理基金認購手續。

　　4、客戶自助認購基金流程

　　(1)客戶辦妥基金賬戶開戶手續后,可以通過互聯網、電話、磁卡自助、熱自助等委托方式進行基金認購。集中委托電話為400-8888-108，公司網站為www.csc108.com。

　　(2)流程：客戶進入自助系統，錄入資金帳號-錄入密碼-選擇“開放式基金”-選擇“基金認購”-錄入基金代碼-錄入認購金額-進行確認。

　　5、客戶柜臺認購基金流程：本人有效身份證件，攜帶資金賬戶卡，填寫《開放式基金基金認購申請書》。

　　6、注意事項：客戶可以到柜臺憑有效證件打印確認單據，也可以自T+2日起通過電話等方式查詢基金公司的確認信息。

　　(九)通過招商證券股份有限公司辦理個人投資者開戶和認購的程序

　　1、業務辦理時間

　　基金份額發售日的9:30-15:00(周六、周日及節假日不受理)。

　　2、注意事項

　　(1)個人投資者通過招商證券股份有限公司(以下簡稱“招商證券”)辦理基金業務，必須事先開立招商證券牛卡；

　　(2)個人投資者認購本基金可以到招商證券各證券營業部認購，認購金額起點為1,000元；

　　(3)若有其它方面的要求，以招商證券的說明為準。

　　3、資金賬戶的開立

　　個人投資者申請在招商證券開立資金賬戶應提供以下材料：

　　(1)填妥的《資金賬戶開戶申請表》；

　　(2)本人有效身份證明原件(身份證、軍官證、士兵證、武警證)及復印件。

　　4、基金賬戶的開立

　　個人投資者在招商證券開立基金賬戶須提供以下資料：

　　(1)開戶申請表；

　　(2)有效身份證件及復印件；

　　(3)招商證券牛卡。

　　5、提出認購申請

　　個人投資者在招商證券認購須提交以下資料：

　　(1)填妥的《認購申請表》；

　　(2)本人有效身份證件；

　　(3)招商證券牛卡。

　　投資者還可通過電話委托、網上交易委托等方式提交認購申請。

　　投資者可自T＋2日起到招商證券各營業部處確認基金賬戶開戶及認購是否被接受。

　　(十)通過興業證券股份有限公司辦理個人投資者開戶和認購的程序

　　1、業務辦理時間

　　基金份額發售日的9:30～11:30，13:00～15:00(周六、周日及節假日不受理)。

　　2、辦理開戶和認購手續

　　(1)資金賬戶的開立

　　個人投資者申請在興業證券股份有限公司(以下簡稱“興業證券”)開立資金賬戶應提供以下材料：

　　1)填妥的《資金賬戶開戶申請表》；

　　2)本人有效身份證明原件(身份證、軍官證、士兵證、武警證)及復印件；

　　(2)基金賬戶的開立

　　個人投資者在興業證券開立基金賬戶須提供以下資料：

　　1)開戶申請表；

　　2)身份證件及復印件；

　　3)興業證券資金賬戶卡。

　　(3)提出認購申請

　　個人投資者在興業證券辦理基金認購須提交以下資料：

　　1)填妥的《認購申請表》；

　　2)本人有效身份證件；

　　3)興業證券資金賬戶卡。

　　(十一)投資者提示

　　1、請有意認購基金的個人投資者盡早向直銷機構或代銷網點索取開戶和認購申請表。個人投資者也可從本公司網站www.icbccs.com.cn下載有關直銷業務表格，但必須在辦理業務時保證提交的材料與下載文件中所要求的格式一致。

　　2、直銷機構與代銷網點的業務申請表不同，個人投資者請勿混用。