天治核心成長股票型投資基金(LOF)招募說明書

　　基金管理人：天治基金管理有限公司

　　基金托管人：交通銀行股份有限公司

　　重要提示

　　核準文件名稱：證監基金字［2005］134號

　　核準日期：二○○五年八月三日

　　基金管理人保證本招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中國證監會核準，但中國證監會對本基金募集的核準，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。

　　投資有風險，投資人認購(或申購)基金時應認真閱讀本招募說明書。

　　基金的過往業績并不預示其未來表現。

　　基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證本基金一定盈利，也不保證最低收益。

　　一、緒言

　　本招募說明書依據《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》等有關法律法規以及《深圳證券交易所上市開放式基金業務規則》、《天治核心成長股票型證券投資基金(LOF)基金合同》編寫。

　　基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其真實性、準確性、完整性承擔法律責任。本基金是根據本招募說明書所載明的資料申請募集的。本基金管理人沒有委托或授權任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息，或對本招募說明書作任何解釋或者說明。

　　本招募說明書根據本基金的基金合同編寫，并經中國證監會核準�；�金合同是約定基金當事人之間權利、義務的法律文件�；�金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務。基金投資人欲了解本基金份額持有人的權利和義務，應詳細查閱基金合同。

　　本招募說明書闡述了天治核心成長股票型證券投資基金(LOF)的投資目標、理念、策略、風險、費率等與投資人投資決策有關的全部必要事項，投資者在做出投資決策前應仔細閱讀本招募說明書。

　　二、釋義

　　在本招募說明書中除非另有所指，下列術語或簡稱具有如下含義：

　　基金或本基金：指天治核心成長股票型證券投資基金(LOF)；

　　基金合同：指《天治核心成長股票型證券投資基金(LOF)基金合同》及合同當事人對其做出的修訂；

　　招募說明書：指《天治核心成長股票型證券投資基金(LOF)招募說明書》及其定期更新；

　　基金份額發售公告：指《天治核心成長股票型證券投資基金(LOF)基金份額發售公告》；

　　托管協議：指基金管理人和基金托管人簽訂的《天治核心成長股票型證券投資基金(LOF)托管協議》；

　　《基金法》：指《中華人民共和國證券投資基金法》；

　　《運作辦法》：指《證券投資基金運作管理辦法》；

　　《銷售辦法》：指《證券投資基金銷售管理辦法》；

　　《信息披露辦法》：指《證券投資基金信息披露管理辦法》；

　　《業務規則》：指2004年8月17日深圳證券交易所發布并于2004年8月17日起施行的《深圳證券交易所上市開放式基金業務規則》；

　　中國證監會：指中國證券監督管理委員會；

　　銀行監管機構：指中國銀行業監督管理委員會、中國

　　深交所：指深圳證券交易所；

　　基金合同當事人：指受基金合同約束，根據基金合同享有權利并承擔義務的基金管理人、基金托管人和基金份額持有人；

　　基金管理人：指天治基金管理有限公司；

　　基金托管人：指交通銀行股份有限公司；

　　基金份額持有人：指根據本基金合同合法取得基金份額的個人投資者和機構投資者；

　　個人投資者：指根據中華人民共和國有關法律法規及其他有關規定可以投資于證券投資基金的自然人投資者；

　　機構投資者：指根據中華人民共和國有關法律法規及其他有關規定可以投資于證券投資基金的法人、社會團體、其他組織和合格境外機構投資者；

　　合格境外機構投資者：指符合法律法規規定可投資于中國境內證券的中國境外的機構投資者；

　　注冊登記機構：指中國證券登記結算有限責任公司；

　　注冊登記業務：指本基金登記、存管、清算和交收業務，具體內容包括持有人基金賬戶管理、基金份額注冊登記、清算及基金交易確認、代理發放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等；

　　注冊登記系統：指中國證券登記結算有限公司開放式基金注冊登記系統；

　　證券登記結算系統：指中國證券登記結算有限公司深圳分公司證券登記結算系統；

　　銷售機構：指天治基金管理有限公司及基金代銷機構；

　　基金代銷機構：指與基金管理人簽訂了銷售服務代理協議，代為辦理基金銷售服務業務的機構；

　　會員單位：指具有開放式基金代銷資格的深圳證券交易所會員單位；

　　場外：指通過深圳證券交易所外的銷售機構進行基金份額認購、申購和贖回的場所 ；

　　場內：指通過深圳證券交易所內的會員單位進行基金份額認購、申購、贖回和上市交易的場所 ；

　　認購：指基金募集期內投資者申請購買本基金份額的行為；

　　申購：指在基金合同生效后，投資者根據基金合同申請購買本基金基金份額的行為；

　　贖回：指基金份額持有人按本基金合同規定以及基金的相關業務規則，要求基金管理人購回本基金基金份額的行為；

　　上市交易：指基金存續期間投資者通過會員單位以集中競價的方式買賣基金份額的行為；

　　基金募集期：自基金份額發售之日起到基金認購截止日的時間段，最長不超過三個月；

　　存續期：指基金合同生效并存續的不定期期限；

　　基金合同生效日：指基金募集期結束并達到規定條件后，向中國證監會辦理備案手續并收到其書面確認之日；

　　工作日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日；

　　T日：指銷售機構在規定時間受理投資者認購、申購、贖回或其他業務申請的日期；

　　系統內轉托管：指持有人將持有的基金份額在注冊登記系統內不同銷售機構(網點)之間或證券登記結算系統內不同會員單位(席位)之間進行轉托管的行為；

　　跨系統轉登記：指持有人將持有的基金份額在注冊登記系統和證券登記結算系統間進行轉登記的行為；

　　開放式基金賬戶：指注冊登記機構給投資者開立的用于記錄投資者持有基金份額的賬戶，記錄在該賬戶下的基金份額登記在注冊登記機構的注冊登記系統；

　　證券賬戶：指注冊登記機構給投資者開立的用于記錄投資者持有證券的賬戶，包括人民幣普通股票賬戶和證券投資基金賬戶，記錄在該賬戶下的基金份額登記在注冊登記機構的證券登記結算系統；

　　不可抗力：指不能預見、不能避免、不能克服的事件或因素，包括但不限于自然災害、戰爭、騷亂、火災、疫病傳播、恐怖主義行為、政府征用、沒收、法律變化、突發停電或其他突發事件、證券交易場所非正常暫停或停止交易；

　　元：指人民幣元；

　　指定媒體：指中國證監會指定的用以進行基金信息披露的報刊、互聯網網站及其他媒體。