中信紅利精選股票型證券投資基金招募說明書13

　　(二)基金份額持有人大會

　　A、基金份額持有人大會由基金份額持有人共同組成。基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權。

　　B、召開事由

　　1.當出現或需要決定下列事由之一的，經基金管理人、基金托管人或持有基金份額10%以上(含10%，下同)的基金份額持有人(以基金管理人收到提議當日的基金份額計算，下同)提議時，應當召開基金份額持有人大會：

　　(1)終止基金合同；

　　(2)轉換基金運作方式；

　　(3)變更基金類別；

　　(4)變更基金投資目標、投資范圍或投資策略；

　　(5)變更基金份額持有人大會議事程序；

　　(6)更換基金管理人、基金托管人；

　　(7)提高基金管理人、基金托管人的報酬標準。但根據法律法規的要求提高該等報酬標準的除外；

　　(8)本基金與其他基金的合并；

　　(9)法律法規、基金合同或中國證監會規定的其他情形。

　　2.出現以下情形之一的，可由基金管理人和基金托管人協商后修改，不需召開基金份額持有人大會：

　　(1)調低基金管理費、基金托管費、其他應由基金承擔的費用；

　　(2)在法律法規和本基金合同規定的范圍內變更基金的申購費率、贖回費率或收費方式；

　　(3)因相應的法律法規發生變動必須對基金合同進行修改；

　　(4)對基金合同的修改不涉及本基金合同當事人權利義務關系發生變化；

　　(5)基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響；

　　(6)按照法律法規或本基金合同規定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。

　　對于上述無需基金持有人大會通過的基金合同修改事由，由基金管理人和基金托管人報中國證監會批準或備案后在指定媒體上公告。

　　C、召集人和召集方式

　　1.除法律法規或本基金合同另有約定外，基金份額持有人大會由基金管理人召集，開會時間、地點、方式和權益登記日由基金管理人選擇確定。基金管理人未按規定召集或者不能召集時，由基金托管人召集。

　　2.基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集，并書面告知基金托管人。基金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起60日內召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認為有必要召開的，應當自行召集并確定開會時間、地點、方式和權益登記日。

　　3.代表基金份額10%以上的基金份額持有人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。基金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起60日內召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上的基金份額持有人仍認為有必要召開的，應當向基金托管人提出書面提議。基金托管人應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應當自出具書面決定之日起60日內召開。

　　4.代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權自行召集基金份額持有人大會，但應當至少提前30日向中國證監會備案。

　　5.基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金托管人應當配合，不得阻礙、干擾。

　　D、召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式

　　1.基金份額持有人大會的召集人(以下簡稱“召集人”)負責選擇確定開會時間、地點、方式和權益登記日。召開基金份額持有人大會，召集人必須于會議召開日前30天在指定媒體公告。基金份額持有人大會通知須至少載明以下內容：

　　(1)會議召開的時間、地點和出席方式；

　　(2)會議擬審議的主要事項；

　　(3)會議形式；

　　(4)議事程序；

　　(5)有權出席基金份額持有人大會的權益登記日；

　　(6)授權委托書的內容要求(包括但不限于代理人身份、代理權限和代理有效期限等)、送達時間和地點；

　　(7)表決方式；

　　(8)會務常設聯系人姓名、電話；

　　(9)出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續；

　　(10)召集人需要通知的其他事項。

　　2.采用通訊方式開會并進行表決的情況下，由召集人決定通訊方式和書面表決方式，并在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其聯系方式和聯系人、書面表達意見的寄交和收取方式。

　　3.如召集人為基金管理人，還應另行書面通知基金托管人到指定地點對書面表決意見的計票進行監督；如召集人為基金托管人，則應另行書面通知基金管理人到指定地點對書面表決意見的計票進行監督；如召集人為基金份額持有人，則應另行書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對書面表決意見的計票進行監督。

　　E、基金份額持有人出席會議的方式

　　1.會議方式

　　(1)基金份額持有人大會的召開方式包括現場開會和通訊方式開會。

　　(2)現場開會由基金份額持有人本人出席或通過授權委托書委派其代理人出席，現場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當出席。

　　(3)通訊方式開會指按照本基金合同的相關規定以通訊的書面方式進行表決。

　　(4)會議的召開方式由召集人確定，但決定轉換基金運作方式、基金管理人更換或基金托管人的更換、提前終止基金合同的事宜必須以現場開會方式召開基金份額持有人大會。

　　2.召開基金份額持有人大會的條件

　　(1)現場開會方式

　　在同時符合以下條件時，現場會議方可舉行：

　　1)對到會者在權益登記日持有基金份額的統計顯示，有效的基金份額應占權益登記日基金總份額的50%以上；

　　2)到會的基金份額持有人身份證明及持有基金份額的憑證、代理人身份證明、委托人持有基金份額的憑證及授權委托代理手續完備，到會者出具的相關文件符合有關法律法規和基金合同及會議通知的規定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符。

　　未能滿足上述條件的情況下，則召集人可另行確定并公告重新開會的時間(至少應在25個工作日后)和地點，但確定有權出席會議的基金份額持有人資格的權益登記日不變。

　　(2)通訊開會方式

　　在同時符合以下條件時，通訊會議方可舉行：

　　1)召集人按本基金合同規定公布會議通知后，在2個工作日內連續公布相關提示性公告；

　　2)召集人在基金托管人和公證機關的監督下按照會議通知規定的方式收取和統計基金份額持有人的書面表決意見；

　　3)本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額應占權益登記日基金總份額的50%以上；

　　4)直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的其他代表，同時提交的持有基金份額的憑證符合法律法規、基金合同和會議通知的規定，并與登記注冊機構記錄相符；

　　5)會議通知公布前報中國證監會備案。

　　如果開會條件達不到上述的條件，則召集人可另行確定并公告重新表決的時間(至少應在25個工作日后)，且確定有權出席會議的基金份額持有人資格的權益登記日不變。

　　采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據證明，否則表面符合法律法規和會議通知規定的書面表決意見即視為有效的表決，表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權表決，但應當計入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數。

　　F、議事內容與程序

　　1.議事內容及提案權

　　(1)議事內容為本基金合同規定的召開基金份額持有人大會事由所涉及的內容以及召集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。

　　(2)基金管理人、基金托管人、單獨或合并持有權益登記日本基金總份額10%以上的基金份額持有人可以在大會召集人發出會議通知前就召開事由向大會召集人提交需由基金份額持有人大會審議表決的提案；也可以在會議通知發出后向大會召集人提交臨時提案，臨時提案應當在大會召開日前40天提交召集人。召集人對于臨時提案應當在大會召開日前30天公告。

　　(3)對于基金份額持有人提交的提案(包括臨時提案)，大會召集人應當按照以下原則對提案進行審核：

　　關聯性。大會召集人對于基金份額持有人提案涉及事項與基金有直接關系，并且不超出法律法規和基金合同規定的基金份額持有人大會職權范圍的，應提交大會審議；對于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會審議。如果召集人決定不將基金份額持有人提案提交大會表決，應當在該次基金份額持有人大會上進行解釋和說明。

　　程序性。大會召集人可以對基金份額持有人的提案涉及的程序性問題作出決定。如將其提案進行分拆或合并表決，需征得原提案人同意；原提案人不同意變更的，大會主持人可以就程序性問題提請基金份額持有人大會作出決定，并按照基金份額持有人大會決定的程序進行審議。

　　(4)單獨或合并持有權利登記日基金總份額10%以上的基金份額持有人提交基金份額持有人大會審議表決的提案、基金管理人或基金托管人提交基金份額持有人大會審議表決的提案，未獲基金份額持有人大會審議通過，就同一提案再次提請基金份額持有人大會審議，其時間間隔不少于6個月。

　　(5)基金份額持有人大會的召集人發出召開會議的通知后，如果需要對原有提案進行修改，應當最遲在基金份額持有人大會召開日前30日公告。否則，會議的召開日期應當順延并保證至少與公告日期有30日的間隔期。

　　2.議事程序

　　(1)現場開會

　　在現場開會的方式下，首先由大會主持人按照規定程序宣布會議議事程序及注意事項，確定和公布監票人，然后由大會主持人宣讀提案，經討論后進行表決，經合法執業的律師見證后形成大會決議。

　　大會由基金管理人授權代表主持。在基金管理人授權代表未能主持大會的情況下，由基金托管人授權代表主持；如果基金管理人和基金托管人授權代表均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有人和代理人以所代表的基金份額50%以上多數選舉產生一名代表作為該次基金份額持有人大會的主持人。

　　召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名(或單位名稱)、身份證號碼、住所地址、持有或代表有表決權的基金份額、委托人姓名(或單位名稱)等事項。

　　(2)通訊方式開會

　　在通訊表決開會的方式下，首先由召集人提前30天公布提案，在所通知的表決截止日期第2天在公證機構監督下由召集人統計全部有效表決并形成決議。

　　3.基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。

　　G、決議形成的條件、表決方式、程序

　　1.基金份額持有人所持每一基金份額享有平等的表決權。

　　2.基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：

　　(1)一般決議

　　一般決議須經出席會議的基金份額持有人及其代理人所持表決權的50%以上通過方為有效，除下列(2)所規定的須以特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過；

　　(2)特別決議

　　特別決議須經出席會議的基金份額持有人及代理人所持表決權的三分之二以上通過方為有效；涉及更換基金管理人、更換基金托管人、轉換基金運作方式、提前終止基金合同等重大事項必須以特別決議通過方為有效。

　　3.基金份額持有人大會決定的事項，應當依法報中國證監會核準，或者備案，并予以公告。

　　4.基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。

　　5.基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開審議、逐項表決。

　　H、計票

　　1.現場開會

　　(1)如基金份額持有人大會由基金管理人或基金托管人召集，則基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中推舉兩名基金份額持有人代表與大會召集人授權的一名監督員共同擔任監票人；如大會由基金份額持有人自行召集，基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中推舉3名基金份額持有人擔任監票人。

　　(2)監票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點，由大會主持人當場公布計票結果。

　　(3)如會議主持人對于提交的表決結果有懷疑，可以對投票數進行重新清點；如會議主持人未進行重新清點，而出席會議的基金份額持有人或代理人對會議主持人宣布的表決結果有異議，其有權在宣布表決結果后立即要求重新清點，會議主持人應當立即重新清點并公布重新清點結果。重新清點僅限一次。

　　2.通訊方式開會

　　在通訊方式開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權的兩名監督員在基金托管人授權代表(如果基金托管人為召集人，則為基金管理人授權代表)的監督下進行計票，并由公證機關對其計票過程予以公證。

　　I、基金份額持有人大會決議報中國證監會核準或備案后的公告時間、方式

　　1.基金份額持有人大會通過的一般決議和特別決議，召集人應當自通過之日起5日內報中國證監會核準或者備案。基金份額持有人大會決定的事項自中國證監會依法核準或者出具無異議意見之日起生效。

　　2.生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有約束力。基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執行生效的基金份額持有人大會的決定。

　　3.基金份額持有人大會決議應自生效之日起3日內在至少一種指定媒體公告。

　　(三)基金合同的變更、終止

　　1、基金合同的變更

　　1.變更基金合同應召開基金份額持有人大會，基金合同變更的內容應經基金份額持有人大會決議同意。但出現下列情況時，可不經基金份額持有人大會決議，由基金管理人和基金托管人同意后變更后公布，并報中國證監會備案：

　　(1)因相應的法律法規發生變動并屬于基金合同必須遵照進行變更的情形；

　　(2)基金合同的變更并不涉及本基金合同當事人權利義務關系發生變化的；

　　(3)因為當事人名稱、注冊地址、法定代表人變更，當事人分立、合并等原因導致基金合同內容必須作出相應變動的。

　　2.基金合同變更后應報中國證監會備案，并在備案后5日內公告；基金合同的變更內容自公告之日起生效。

　　2、本基金合同的終止

　　有下列情形之一的，本基金合同經中國證監會核準后將終止：

　　(1)基金份額持有人大會決定終止的；

　　(2)基金管理人因解散、破產、撤銷等事由，不能繼續擔任基金管理人的職務，而在6個月內無其他適當的基金管理公司承接其原有權利義務；

　　(3)基金托管人因解散、破產、撤銷等事由，不能繼續擔任基金托管人的職務，而在6個月內無其他適當的托管機構承接其原有權利義務；

　　(4)基金合并、撤銷；

　　(5)中國證監會允許的其他情況。

　　(四)爭議處理

　　對于因基金合同的訂立、內容、履行和解釋或與基金合同有關的爭議，基金合同當事人應盡量通過協商、調解途徑解決。不愿或者不能通過協商、調解解決的，任何一方均有權將爭議提交中國國際經濟貿易仲裁委員會，按照中國國際經濟貿易仲裁委員會屆時有效的仲裁規則進行仲裁。仲裁地點為北京市。仲裁裁決是終局的，對當事人均有約束力。

　　爭議處理期間，基金合同當事人應恪守各自的職責，繼續忠實、勤勉、盡責地履行基金合同規定的義務，維護基金份額持有人的合法權益。

　　本基金合同受中國法律管轄。

　　(五)基金合同存放地點和查詢辦法

　　本基金合同可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售代理人的辦公場所和營業場所查閱；投資者也可按工本費購買本基金合同復制件或復印件，但內容應以本基金合同正本為準。

　　本基金合同存放在本基金管理人、基金托管人、銷售代理人和注冊登記機構的辦公場所，投資者可在辦公時間免費查閱；也可按工本費購買基金合同復制件或復印件，但應以基金合同正本為準。

　　基金管理人和基金托管人保證文本的內容與所公告的內容完全一致。