興業(yè)趨勢投資混合型基金(LOF)份額發(fā)售公告(4)

　　四、清算與交割

　　1、本基金正式成立前，全部認(rèn)購資金將被凍結(jié)在本基金的募集專戶中，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。投資者認(rèn)購款項(xiàng)在基金募集期間產(chǎn)生的銀行存款利息歸投資者所有，在本基金認(rèn)購結(jié)束后，折算為基金份額計(jì)入投資者的賬戶，具體份額以注冊登記人的記錄為準(zhǔn)。

　　2、本基金份額登記由基金注冊登記人(中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司)在基金募集結(jié)束后完成過戶登記。

　　五、基金的驗(yàn)資、基金合同生效與發(fā)售費(fèi)用

　　基金募集期限屆滿，募集的基金份額總額符合《中華人民共和國證券投資基金法》第四十四條的規(guī)定，并具備下列條件的，基金管理人按照規(guī)定辦理驗(yàn)資和基金備案手續(xù)：

　　(一)基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣；

　　(二)基金份額持有人的人數(shù)不少于200人。

　　基金募集期限屆滿后由銀行出具基金募集專戶存款證明，基金注冊登記人出具認(rèn)購戶數(shù)證明�；�金管理人應(yīng)當(dāng)自基金募集期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會提交驗(yàn)資報告，辦理基金備案手續(xù)。

　　中國證監(jiān)會自收到基金管理人驗(yàn)資報告和基金備案材料之日起3個工作日內(nèi)予以書面確認(rèn)；自中國證監(jiān)會書面確認(rèn)之日起，基金備案手續(xù)辦理完畢，基金合同生效。

　　基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會確認(rèn)文件的次日予以公告。

　　基金募集期限屆滿，募集的基金份額總額不符合《中華人民共和國證券投資基金法》第四十四條的規(guī)定，或不具備以上募集份額總額、募集金額、份額持有人條件的，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：

　　(一)以其固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；

　　(二)在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資人已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。

　　本基金募集期間的信息披露費(fèi)、會計(jì)師費(fèi)和律師費(fèi)等費(fèi)用，不得從基金財產(chǎn)中列支，可以從認(rèn)購費(fèi)中列支。若本基金發(fā)售失敗，發(fā)售費(fèi)用由基金管理人承擔(dān)�；�金合同生效后的各項(xiàng)費(fèi)用按有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定列支。

　　六、本次基金份額發(fā)售當(dāng)事人或中介機(jī)構(gòu)

　　(一)基金管理人

　　名 稱： 興業(yè)基金管理有限公司

　　注冊地址：上海市黃浦區(qū)金陵東路368號

　　辦公地址：上海市張楊路500號時代廣場20樓

　　法定代表人：鄭蘇芬

　　成立日期： 2003年9月30日

　　電話： 021-58368998

　　傳真： 021-58368858

　　聯(lián)系人：陳靜

　　(二)基金托管人

　　名 稱： 興業(yè)銀行股份有限公司

　　注冊地址：福州市湖東路154號

　　法定代表人：高建平

　　成立日期： 1988年7月20日

　　電話：0591-7839338

　　傳真：0591-7859302

　　聯(lián)系人：廖海燕

　　(三)銷售機(jī)構(gòu)

　　1、直銷機(jī)構(gòu)：興業(yè)基金管理有限公司直銷中心

　　辦公地址：上海市浦東張楊路500號20樓

　　法定代表人：鄭蘇芬

　　客服電話：021-38714536

　　直銷聯(lián)系電話：021-58368886

　　傳真：021-58368869

　　聯(lián)系人：姚艷霞

　　基金募集期間，投資者可以通過本公司客戶服務(wù)電話進(jìn)行份額發(fā)售相關(guān)事宜的問詢、建議及投訴等。