興業趨勢投資混合型基金(LOF)份額發售公告(2)

　　一、本次基金份額發售基本情況

　　1、基金名稱

　　興業趨勢投資混合型證券投資基金(LOF)。 基金簡稱：興業趨勢

　　2、基金代碼

　　投資者進行基金交易時(包括認購、申購和贖回)，如果選擇前端收費方式，基金代碼為163402；如果選擇后端收費方式，基金代碼為163403。交易所(場內)交易只適用于前端收費方式。

　　3、基金運作方式及類別

　　契約型上市開放式、混合型證券投資基金

　　4、基金存續期限

　　不定期

　　5、基金份額面值

　　每份基金份額面值為1.00元人民幣

　　6、交易所掛牌價格

　　交易所掛牌價格為1.00元人民幣

　　7、辦理場內認購的銷售機構

　　(1)已具有基金代銷業務資格的深交所會員：

　　廣發證券、國泰君安證券、華夏證券、國信證券、招商證券、銀河證券、聯合證券、中信證券、海通證券、申銀萬國證券、廣東證券、西南證券、華龍證券、大同證券、民生證券、山西證券、北京證券、長江證券、中信萬通證券、廣州證券、興業證券、天同證券、華泰證券、渤海證券、金通證券、萬聯證券、國元證券、湘財證券、東吳證券、東方證券、光大證券、上海證券、國聯證券、金信證券、平安證券、華安證券、東北證券、天和證券、南京證券、

　　(2)本基金募集期結束前獲得基金代銷資格的深交所會員即可辦理通過交易所的認購。

　　(3)尚未取得基金代銷資格，但屬于深交所會員的其他機構，可在本基金上市后，通過深交所交易系統辦理本基金的買賣。

　　8、辦理場外認購的銷售機構

　　(1)直銷機構：興業基金管理有限公司直銷中心

　　(2)代銷機構

　　興業銀行、興業證券、廣發證券、華泰證券、國泰君安、華夏證券、海通證券、銀河證券、招商證券、東方證券、中銀證券、山西證券、東海證券、光大證券、湘財證券、江南證券、國元證券、天相投資等。

　　(3)其他代銷機構

　　在基金募集期間新增加的代銷機構將另行公告。上述銷售機構或網點的聯系方式見本公告的附件。

　　9、基金份額發售時間安排

　　根據有關法律、法規的規定，本基金的募集期為自基金份額發售之日起不超過三個月。本基金份額募集期自2005年9月19日起至2005年10月28日，期間面向個人投資者和機構投資者同時發售。

　　基金募集期間，經中國證監會批準，基金管理人亦可視情況適當延長募集期，但最長不超過3個月。

　　10、基金認購方式與費率

　　(1)認購方式

　　本基金場外認購費用提供兩種支付模式。投資者可以選擇前端收費模式，即在認購時支付認購費用；也可以選擇后端收費模式，即在贖回時才支付相應的認購費用，該費用隨基金份額的持有時間而遞減。前端認購費率按金額分類，后端認購費率按時間分類。投資者在一天內多次認購的，單筆計算認購費。

　　本基金場內認購費用只提供一種收費模式，即只能選擇前端收費模式。選擇后端收費模式的場外認購基金份額不能跨系統轉登記到場內，持有的基金份額不能上市交易。

　　(2)認購費率

　　a、前端收費模式的費率水平：

　　b、后端收費模式的費率水平：

　　c、交易所認購費率：

　　深交所會員單位可按照基金招募說明書中約定的場外認購的認購費率設定投資人場內認購的券商傭金比率。

　　(3)基金場外認購份額的計算

　　場外認購采用金額認購的方式。

　　a、前端收費的計算

　　如果投資人選擇交納前端認購費， 則認購份額的計算方法如下：

　　認購凈金額＝認購總金額/(1＋認購費率)

　　認購費用＝認購總金額-認購凈金額

　　認購份額＝(認購凈金額＋認購利息)/基金份額面值

　　認購份額計算結果保留到小數點后兩位，第三位四舍五入。

　　例：某投資人認購本基金10000元，認購費率為1%，假定認購期產生的利息為10元，則可認購基金份額為：

　　凈認購金額＝10000/(1＋1%)＝9900.99元

　　認購費用＝10000-9900.99＝99.01元

　　認購份額＝(9900.99＋10)/1.00＝9910.99份

　　即該投資人投資10000元本金可得到9910.99份基金份額。

　　b、后端收費的計算

　　如果投資人選擇交納后端認購費，當投資人提出認購時，認購份額的計算方法如下：

　　認購份額＝(認購金額＋認購資金利息)/基金份額面值

　　其在贖回時需根據其持有時間按適用的后端認購費率交納后端認購費，當投資人提出贖回時，后端認購費用的計算方法為：

　　后端認購費用＝贖回份額×認購日基金份額凈值×后端認購費率

　　認購份額計算結果保留到小數點后兩位，第三位四舍五入。

　　例：某投資人認購本基金10000元，假定認購期產生的利息為10元，若其選擇后端收費模式，則其獲得的基金份額計算如下：

　　認購份額＝(10000＋10)/1.00＝10010份

　　即投資人投資10000元認購本基金，若其選擇后端收費模式，可得到10010份基金份額。假設其選擇在1年半后全部贖回，認購日基金份額凈值為1元，則其需要交納的后端認購費用為：

　　后端認購費用＝10010×1×0.8%＝80.08元。

　　(4)基金場內認購金額和利息折算的份額的計算

　　投資者場內認購本基金只能選擇前端收費模式。場內認購采用份額認購的方式，其認購金額和利息折算的份額的計算如下：

　　認購金額 ＝ 掛牌價格×(1＋券商傭金比率)×認購份額

　　券商傭金 ＝ 掛牌價格×認購份額×券商傭金比率

　　凈認購金額 ＝ 掛牌價格×認購份額

　　利息折算的份額 ＝ 利息 / 掛牌價格

　　例：某投資者認購10000份基金份額，對應場外認購的認購費率為1.0%，交易所掛牌價格為1 元，假定該筆認購產生利息10元。則投資者應交納的認購金額及利息折算的份額為：

　　認購金額＝1.00×100000×(1＋1.0%)＝10100 元

　　券商傭金＝1.00×10000×1.0%＝100 元

　　凈認購金額＝1.00×10000＝10000 元

　　利息折算的份額＝10 / 1.00＝10份

　　即：投資者認購10000份基金份額，需繳納10100 元，券商收取的傭金為100 元，利息折算的份額為10份。