興業(yè)趨勢投資混合型基金(LOF)份額發(fā)售公告(3)

　　二、通過深交所場內(nèi)發(fā)售程序

　　(一)場內(nèi)(交易所)認購使用賬戶說明

　　1、投資人通過深交所(場內(nèi))認購本基金應使用深圳A股賬戶或封閉式基金賬戶。

　　2、已有深圳A股賬戶或封閉式基金賬戶的投資人不必再辦理開戶手續(xù)。

　　3、尚無深圳A股賬戶或封閉式基金賬戶的投資人，需在認購前持本人身份證件到中國證券登記結(jié)算有限責任公司深圳分公司的開戶代理機構(gòu)辦理深圳A股賬戶或封閉式基金賬戶的開戶手續(xù)。有關開設深圳A股賬戶和封閉式基金賬戶的具體程序和辦法，請到各開戶網(wǎng)點詳細咨詢有關規(guī)定。

　　(二)場內(nèi)認購流程

　　1、受理認購的時間：2005年9月19日至2005年10月28 日(周六、周日和節(jié)假日除外)9：30-11：30和13：00-15：00。

　　2、資金賬戶：在具有基金代銷業(yè)務資格的深交所會員營業(yè)部開立資金賬戶。

　　3、辦理認購：

　　(1)投資人根據(jù)自己的計劃認購量，在認購前向自己的資金賬戶中存入足夠的資金。

　　(2)投資人可通過填寫認購委托單、電話委托、網(wǎng)上委托或磁卡委托等方式在其開立資金賬戶的券商營業(yè)部申報認購委托，可多次申報，不可撤單，申報一經(jīng)確認，認購資金即被凍結(jié)。

　　三、 通過場外發(fā)售辦理投資人的開戶(賬戶注冊)與認購程序

　　(一)場外認購使用賬戶說明

　　投資人通過場外認購本基金應使用中國證券登記結(jié)算有限責任公司的深圳開放式基金賬戶，已有該賬戶的投資人不必再辦理開戶手續(xù)。

　　1、已有深圳A股賬戶或封閉式基金賬戶的投資人，可持前述賬戶到基金管理人或代銷機構(gòu)處辦理賬戶注冊，即將已有的深圳A股賬戶或封閉式基金賬戶注冊為深圳開放式基金賬戶。

　　2、尚無深圳A股賬戶或封閉式基金賬戶的投資人，可直接辦理開戶，中國證券登記結(jié)算公司將為其配發(fā)深圳封閉式基金賬戶，同時將該賬戶注冊為深圳開放式基金賬戶。

　　對于配發(fā)的深圳封閉式基金賬戶，投資人可持基金管理人或代銷機構(gòu)提供的賬戶配號憑條，到中國證券登記結(jié)算有限責任公司深圳分公司的開戶代理機構(gòu)打印深圳基金賬戶卡。

　　3、已通過直銷網(wǎng)點或代銷機構(gòu)辦理過深圳開放式基金賬戶注冊手續(xù)的投資人，擬通過其他代銷機構(gòu)或直銷網(wǎng)點申報認購本基金的，須用深圳開放式基金賬戶在新的代銷機構(gòu)或直銷網(wǎng)點處辦理開放式基金賬戶注冊確認。

　　4、已通過直銷網(wǎng)點或代銷機構(gòu)辦理過深圳開放式基金賬戶注冊手續(xù)的投資人，可在原處直接認購本基金。

　　(二)賬戶使用注意事項

　　1、已持有興業(yè)可轉(zhuǎn)債混合型證券投資基金基金賬戶的投資人，其持有的基金賬戶不能用于認購興業(yè)趨勢投資混合型證券投資基金(LOF)，而應先辦理中國證券登記結(jié)算有限責任公司深圳開放式基金賬戶的開戶或注冊手續(xù)。

　　2、已有深圳證券賬戶的投資者，可通過基金管理人或代銷機構(gòu)以其深圳證券賬戶申請注冊深圳開放式基金賬戶。

　　3、尚無深圳證券賬戶的投資者，可直接申請賬戶開戶。中國結(jié)算公司將為其配發(fā)深圳證券投資基金賬戶，同時將該賬戶注冊為深圳開放式基金賬戶。

　　對于配發(fā)的深圳證券投資基金賬戶，投資者可持基金管理人或代銷機構(gòu)提供的賬戶配號憑條，到中國結(jié)算深圳分公司的開戶代理機構(gòu)打印深圳證券投資基金賬戶卡。

　　4、已通過基金管理人或代銷機構(gòu)辦理過深圳開放式基金賬戶注冊或注冊確認手續(xù)的投資者，可在原處直接辦理開放式基金業(yè)務申報。

　　5、已通過基金管理人或代銷機構(gòu)辦理過深圳開放式基金賬戶注冊手續(xù)的投資者，擬通過其他代銷機構(gòu)、基金管理人申報開放式基金業(yè)務的，須用深圳開放式基金賬戶在新的代銷機構(gòu)、基金管理人處辦理開放式基金賬戶注冊確認手續(xù)。

　　(三) 通過代銷銀行辦理投資人開戶(或賬戶注冊)與認購的程序

　　1、受理開戶(或賬戶注冊)及認購的時間：2005年9月19 日至2005年10月28日(周六、周日和節(jié)假日不受理)9：00至16：00。(各網(wǎng)點營業(yè)時間有所不同，具體請咨詢當?shù)鼐W(wǎng)點)。

　　2、辦理開戶(或賬戶注冊)須提交的材料：

　　個人投資者必須提供以下材料：

　　(1)深圳A股股東代碼卡或封閉式基金賬戶代碼卡(若有)；

　　(2)個人投資者的有效身份證件原件及復印件；

　　(3)銀行借記卡或存折；

　　(4)填妥的開放式基金賬戶開戶申請表。

　　機構(gòu)投資者必須提供以下材料：

　　(1)深圳A股股東代碼卡或封閉式基金賬戶代碼卡(若有)；

　　(2)加蓋單位公章的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照復印件及副本原件，事業(yè)法人、社會團體或其他組織提供民政部門或主管部門頒發(fā)的注冊登記證書原件及加蓋單位公章的復印件；

　　(3)填妥的開放式基金賬戶開戶申請表；

　　(4)法定代表人證明書或法人授權(quán)委托書；

　　(5)經(jīng)辦人有效身份證明原件(身份證、軍人證、護照等)。

　　投資者開戶資料的填寫必須真實、準確，否則由此引起的錯誤和損失，由投資者自行承擔。

　　3、辦理認購手續(xù)須提交的材料：

　　個人投資者辦理認購申請應提交下列材料：

　　(1)填妥的開放式基金認購申請表；

　　(2)加蓋銀行受理章的銀行付款憑證回單聯(lián)原件及復印件；

　　(3)本人有效身份證件原件及復印件。

　　機構(gòu)投資者辦理認購申請應提交下列材料：

　　(1)銀行付款憑證/劃款回單聯(lián)復印件；

　　(2)填妥的開放式基金認購申請表(加蓋預留印鑒)；

　　(3)經(jīng)辦人有效身份證件。

　　開立開放式基金賬戶和提出認購申請可同時辦理。

　　4、繳款

　　投資者認購基金，必須事先在銀行的對應資金賬戶中存入足額的認購款項，認購時必須全額繳納認購款項。

　　(銀行代理發(fā)售的其他具體事宜以當?shù)劂y行發(fā)售公告為準)

　　(四) 券商代銷網(wǎng)點辦理開戶(或賬戶注冊)和認購程序

　　1、受理開戶(或賬戶注冊)及認購的時間：

　　基金發(fā)售日(周六、周日和節(jié)假日不受理)的9：30至15：00。

　　2、開立資金賬戶(已在代銷券商同一代銷網(wǎng)點開立了資金賬戶的投資人不必再開立該賬戶)

　　個人投資者申請開立資金賬戶時應提交下列材料：

　　(1)本人有效身份證件原件及復印件；

　　(2)填妥的《資金賬戶開戶申請表》；

　　(3)填妥的《資金存款憑條》并存入相應資金。

　　機構(gòu)投資者申請開立資金賬戶時應提交下列材料：

　　(1)資金賬戶開戶申請表(加蓋機構(gòu)公章和法定代表人簽章)；

　　(2)工商行政管理機關頒發(fā)的有效法人營業(yè)執(zhí)照(副本)或民政部門或其他主管部門頒發(fā)的注冊登記證書原件及上述文件加蓋公章的復印件；

　　(3)法定代表人授權(quán)委托書(加蓋機構(gòu)公章和法定代表人簽章)；

　　(4)經(jīng)辦人有效身份證件原件及復印件。

　　3、辦理開戶(或賬戶注冊)須提交的材料：

　　個人投資者須提供以下資料：

　　(1)深圳A股股東代碼卡或封閉式基金賬戶代碼卡(若有)；

　　(2)填妥的開放式基金賬戶開戶申請表；

　　(3)本人有效身份證件原件及復印件；

　　(4)資金賬戶卡。

　　機構(gòu)投資者應指定經(jīng)辦人到網(wǎng)點并提交以下材料：

　　(1)深圳A股股東代碼卡或封閉式基金賬戶代碼卡(若有)；

　　(2)填妥的開立開放式基金賬戶申請表(加蓋機構(gòu)公章和法定代表人簽章)；

　　(3)工商行政管理機關頒發(fā)的有效法人營業(yè)執(zhí)照(副本)或民政部門或其他主管部門頒發(fā)的注冊登記證書原件及上述文件加蓋公章的復印件；

　　(4)法定代表人證明書(加蓋機構(gòu)公章)；

　　(5)法定代表人有效身份證件原件及復印件；

　　(6)法定代表人授權(quán)委托書(加蓋機構(gòu)公章和法定代表人簽章)；

　　(7)經(jīng)辦人有效身份證件原件及復印件；

　　(8)資金賬戶卡。

　　4、提出認購申請

　　個人投資者提出認購申請須提交以下資料：

　　(1)填妥的開放式基金認購申請表；

　　(2)本人有效身份證件原件及復印件；

　　(3)資金賬戶卡。

　　機構(gòu)投資者在代銷券商代銷網(wǎng)點提出認購申請須提交以下資料：

　　(1)填妥的開放式基金認購申請表(加蓋機構(gòu)公章和法定代表人簽章)；

　　(2)工商行政管理機關頒發(fā)的有效法人營業(yè)執(zhí)照(副本)或民政部門或其他主管部門頒發(fā)的注冊登記證書原件及上述文件加蓋公章的復印件；

　　(3)經(jīng)辦人有效身份證件原件及復印件；

　　(4)法定代表人授權(quán)委托書(加蓋機構(gòu)公章和法定代表人簽章)；

　　(5)資金賬戶卡。

　　5、注意事項

　　(1)投資人在代銷券商代銷網(wǎng)點開立資金賬戶和開放式基金賬戶的具體手續(xù)可能有所區(qū)別，請投資人仔細閱讀代銷網(wǎng)點的業(yè)務公告或咨詢代銷網(wǎng)點的相關工作人員；

　　(2)投資人在代銷券商代銷網(wǎng)點認購本基金的方式包括電話、互聯(lián)網(wǎng)、磁卡自助、熱自助等，具體可以采用的方式以代銷網(wǎng)點的規(guī)定為準；

　　(3)投資人在代銷券商代銷網(wǎng)點查詢認購確認情況的方式可能有所區(qū)別，以代銷網(wǎng)點的規(guī)定為準；

　　(4)個人投資者若委托他人辦理開戶和認購事宜，須按照代銷券商代銷網(wǎng)點的要求提供授權(quán)委托書等證明文件；

　　(5)其他有關在代銷券商代銷網(wǎng)點認購本基金的具體事宜以券商代銷網(wǎng)點規(guī)定為準。

　　(五)通過本公司直銷中心辦理投資人開戶(或賬戶注冊)與認購的程序

　　1、本公司直銷中心受理個人投資者和機構(gòu)投資者的開戶(或賬戶注冊)與認購申請。

　　2、受理開戶和認購的時間

　　基金發(fā)售日的9：00-16：00(周六、周日和節(jié)假日不受理)。

　　3、辦理開戶(或賬戶注冊)申請材料：

　　個人投資者辦理開戶程序及所需材料：

　　(1) 深圳A股股東代碼卡或封閉式基金賬戶代碼卡(若有)；

　　(2) 填妥并簽章的《賬戶類業(yè)務申請書》；

　　(3) 本人身份證件 (身份證、軍人證、武警證、護照等)原件及復印件；

　　(4) 指定銀行賬戶的銀行卡原件及復印件；

　　(5) 如有授權(quán)經(jīng)辦人，則還須提供：

　　① 授權(quán)經(jīng)辦人身份證原件及復印件；

　　② 授權(quán)委托書或經(jīng)公證的授權(quán)委托書原件及復印件。

　　機構(gòu)投資者必須提供以下材料：

　　(1)深圳A股股東代碼卡或封閉式基金賬戶代碼卡(若有)；

　　(2)填妥并加蓋單位公章和法定代表人章的《賬戶類業(yè)務申請書》；

　　(3)營業(yè)執(zhí)照副本、注冊登記證書或其他有效注冊登記證明文件的原件及加蓋單位公章的復印件；

　　(4)基金業(yè)務授權(quán)委托書；

　　(5)法定代表人(或負責人)和授權(quán)經(jīng)辦人有效身份證件原件及復印件；

　　(6)指定銀行賬戶的銀行《開戶許可證》或《開立銀行賬戶申請表》原件及復印件；

　　(7)《印鑒卡》一份。

　　注：指定銀行賬戶是指：在本直銷中心認購基金的投資者需指定一家商業(yè)銀行開立的銀行賬戶作為投資者贖回、分紅及無效認(申)購的資金退款等資金結(jié)算匯入賬戶。此賬戶可為投資者在任一商業(yè)銀行的存款賬戶。賬戶名稱必須與客戶名稱嚴格一致。賬戶證明是指銀行存折、借記卡或指定銀行出具的開戶證明等。

　　4、辦理認購申請時須提交的材料

　　個人投資者辦理認購時必須提供以下材料：

　　(1)填妥并簽章的《交易類業(yè)務申請書》；

　　(2)本人或本人及授權(quán)經(jīng)辦人身份證件原件及復印件；

　　(3)基金業(yè)務授權(quán)委托書(如授權(quán)委托人辦理)；

　　(4)開戶確認書(若開戶同時辦理可不必提供)；

　　(5)加蓋銀行受理章的銀行付款憑證回單聯(lián)的原件及復印件。

　　機構(gòu)投資者辦理認購時必須提供以下材料：

　　(1)填妥并加蓋單位公章和法定代表人章的《交易類業(yè)務申請書》

　　(2)授權(quán)經(jīng)辦人的有效身份證件原件和復印件

　　(3)基金業(yè)務授權(quán)委托書

　　(4)開戶確認書(若開戶同時辦理可不必提供)

　　(5)加蓋銀行受理章的銀行付款憑證回單聯(lián)的原件及復印件

　　5、認購資金的劃撥

　　投資人辦理認購前應將足額資金通過銀行匯入興業(yè)基金管理有限公司直

　　銷專戶。

　　直銷專戶1：

　　賬戶名稱： 興業(yè)基金管理有限公司直銷專戶

　　開戶行：興業(yè)銀行上海浦東支行

　　賬號：156238-00100028777

　　直銷專戶2：

　　賬戶名稱：興業(yè)基金管理有限公司直銷專戶

　　開戶行：中國工商銀行上海市分行營業(yè)部

　　賬號：1001202919025737248

　　投資人所填寫的票據(jù)應在“匯款人”欄中填寫其在開立開放式基金賬戶時登記的名稱；在“匯款用途”中必須注明購買的基金名稱和基金代碼，并確保募集期間每日16：00前到賬。投資人若未按上述規(guī)定劃付，造成認購無效的，興業(yè)基金管理有限公司及直銷專戶的開戶銀行不承擔任何責任。

　　投資人若在認購有效申請日內(nèi)把足額資金劃到賬，則以資金到賬日作為受理申請日；投資人若在認購有效申請日內(nèi)沒有把足額資金劃到賬，則以最后一個有效申請日作為受理申請日，認購金額為實際到賬金額。

　　至基金份額發(fā)售期結(jié)束，以下情況將被視為無效認購，認購款項將在基金合同生效后3個工作日內(nèi)劃往投資人指定的資金結(jié)算賬戶：

　　(1)投資人劃來資金，但未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功的；

　　(2)投資人劃來資金，但未辦理認購申請或認購申請未被確認的；

　　(3)其它導致認購無效的情況。

　　(六)本公司受理合格境外機構(gòu)投資者的開戶與認購申請程序

　　1、合格境外機構(gòu)投資者辦理開戶申請時需提供的材料

　　(1)如果通過合格境外機構(gòu)投資者的托管銀行辦理有關業(yè)務，該托管銀行須提供在中國大陸的營業(yè)執(zhí)照或者營業(yè)許可證，以及托管協(xié)議復印件，須加蓋托管銀行公章，進行公證或者律師見證；

　　(2)合格境外機構(gòu)投資者證券投資業(yè)務許可證的復印件以及相關投資額度的審批證明，須加蓋托管銀行公章，并進行公證或者律師見證；

　　(3)經(jīng)合格境外機構(gòu)投資者簽字并加蓋公章的《基金業(yè)務授權(quán)委托書》；

　　(4)經(jīng)辦人有效身份證件原件及經(jīng)其簽字復印件；

　　(5)印鑒卡一份；

　　(6)指定銀行賬戶信息(開戶銀行、銀行賬戶名稱、銀行賬號)；

　　(7)填妥的《開戶申請表(合格境外機構(gòu)投資者)》，并(加蓋公章)。

　　注：其中指定銀行賬戶是指境外機構(gòu)投資者開戶時預留的作為贖回、分紅、退款的結(jié)算賬戶，銀行賬戶名稱必須同境外機構(gòu)投資者基金賬戶的戶名一致。

　　2、 深圳A股股東代碼卡或封閉式基金賬戶代碼卡(若有)；

　　3、合格境外機構(gòu)投資者的認購申請和資金劃撥等事項參照境內(nèi)機構(gòu)投資者辦理。